Experiencia representativa

Ken ha asesorado y representado con éxito a clientes en numerosos asuntos importantes, entre los que se incluyen los siguientes:

Investigaciones internas

• Llevé a cabo una investigación interna para el Comité de Auditoría de una empresa farmacéutica internacional que cotiza en bolsa sobre unas acusaciones relacionadas con los estados financieros, las declaraciones públicas y la integridad de la dirección de la empresa.*
• Llevé a cabo una investigación interna para el Comité de Auditoría de una empresa pública de desarrollo y gestión inmobiliaria sobre las denuncias de un denunciante relacionadas con los estados financieros y los gastos corporativos de la empresa.*
• Llevó a cabo una investigación interna para un fondo multimillonario en relación con un posible fraude y apropiación indebida por parte de un antiguo ejecutivo.*
• Llevó a cabo una investigación interna de una empresa pública proveedora del sector automovilístico en relación con denuncias de fraude contable presentadas por un denunciante.*
• Realización de investigaciones internas para un importante sistema universitario estatal en relación con cuestiones de contabilidad, divulgación de información y documentación.*
• Llevé a cabo una investigación interna para una institución sin ánimo de lucro relacionada con un presunto uso indebido de recursos benéficos.*
• Llevé a cabo una investigación interna para una importante institución financiera en relación con acusaciones de fraude relacionadas con las prácticas de concesión de créditos y auditoría de la institución.*
• Llevé a cabo una investigación interna para una corporación sin fines de lucro relacionada con acusaciones de fraude contable.*

Asuntos relacionados con investigaciones y cumplimiento de la ley a nivel estatal, federal y global.

Empresas

• Representamos a una empresa internacional de servicios financieros en una investigación realizada por la CFPB (Oficina para la Protección Financiera del Consumidor) en relación con su plataforma de gestión de préstamos y otros servicios tecnológicos prestados. El asunto concluyó sin que se tomaran medidas coercitivas contra nuestro cliente.*
• Representamos a un asesor de fondos de cobertura en investigaciones del Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) en relación con cuestiones relacionadas con cuentas en el extranjero. La investigación concluyó sin que se presentaran cargos contra nuestro cliente.*
• Representamos a una gran empresa de inversión inmobiliaria en una investigación llevada a cabo por la Fiscalía General de Nueva York sobre prácticas de «pagar por jugar» en relación con inversiones de fondos de pensiones públicos. La investigación se mantuvo confidencial y concluyó sin que se presentaran cargos contra nuestro cliente.*
• Representó a múltiples aplicaciones fintech en investigaciones realizadas por la CFPB, el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York y otros reguladores estatales sobre cuestiones relacionadas con préstamos en línea, tipos de interés clasificados como «propinas», cuotas mensuales en empresas de préstamos y otras comisiones al consumidor.*
• Representamos a una empresa petrolera y gasística de Oriente Medio en investigaciones a gran escala y muy publicitadas de la SEC y el Departamento de Justicia de los Estados Unidos en relación con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). La investigación se mantuvo confidencial y concluyó sin que se presentaran cargos ni demandas civiles contra nuestro cliente.*
• Representamos a una empresa de inversión inmobiliaria en una investigación conjunta del Departamento de Justicia y la Oficina del Inspector General de la Agencia Federal de Financiación de la Vivienda. La investigación se mantuvo confidencial y concluyó sin que se presentaran cargos ni demandas civiles contra nuestro cliente.*
• Representamos a una empresa internacional de servicios financieros en una investigación realizada por la CFPB (Oficina para la Protección Financiera del Consumidor) en relación con su plataforma de gestión de préstamos y otros servicios tecnológicos prestados. La investigación concluyó sin que se presentaran cargos contra nuestro cliente.*
• Representó a una importante empresa constructora en una investigación de la Fiscalía del Distrito Este de Nueva York sobre las prácticas de facturación de la empresa, que se resolvió mediante un acuerdo de enjuiciamiento diferido, y también en casos qui tam estatales y federales relacionados con la misma conducta, que fueron desestimados tras la presentación de informes y argumentos.*
• Representamos a una empresa dedicada al comercio de futuros, opciones y acciones, así como a su director, en una investigación sobre el Reglamento SHO llevada a cabo por la SEC y las SRO. La investigación concluyó sin que se presentaran cargos contra nuestro cliente.*
• Representó a una destacada empresa de negociación por cuenta propia y a un corredor de bolsa registrado en los casos SEC contra Galleon Management, LP, et al. y SEC contra Cutillo, et al., relacionados con el uso de información privilegiada, en el Distrito Sur de Nueva York.*
• Representó las operaciones bancarias suizas de un importante banco internacional como examinador independiente en relación con un programa de la División Fiscal del Departamento de Justicia que ofrecía acuerdos de no enjuiciamiento a los bancos suizos.*

Ejecutivos y otras personas

• Representó a un antiguo alto ejecutivo de una institución financiera en una investigación llevada a cabo por las autoridades policiales estadounidenses y mundiales sobre una posible conducta delictiva relacionada con el presunto robo de más de 3500 millones de dólares de la empresa de inversión 1MDB, propiedad del Gobierno de Malasia, y en los litigios civiles relacionados. La investigación y los litigios concluyeron sin que se presentaran cargos penales o civiles contra nuestro cliente.*
  • Representamos a un alto cargo de la división de banca privada de un banco de inversión internacional en una investigación de la SEC relacionada con cuestiones contables y de divulgación. El asunto se resolvió de forma favorable.*
  • Representamos a un antiguo gestor de carteras de la división de fondos de cobertura de una empresa de inversión alternativa del Reino Unido en una investigación de la SEC y la FCA. Las investigaciones concluyeron sin que se presentaran cargos contra nuestro cliente.*
  • Representación de un propietario de hotel en una investigación de la Sección de Fraudes del Departamento de Justicia de los Estados Unidos relacionada con un presunto fraude hipotecario por más de 500 millones de dólares estadounidenses. La investigación concluyó sin que se presentaran cargos contra nuestro cliente.*
  • Representación del excomisionado de policía de la ciudad de Nueva York Bernard Kerik en causas penales en el Bronx y en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York.*

Juicios penales y apelaciones

• Representamos a Matthew Connolly, exgerente del Deutsche Bank, enel caso U.S. v. Connolly, et al. comoabogados principales en el juicio y la apelación en un asunto relacionado con acusaciones de fraude electrónico en relación con las presentaciones del LIBOR presentadas por el Departamento de Justicia en el Distrito Sur de Nueva York. Tras un veredicto dividido del jurado, nuestro cliente no fue condenado a ninguna pena de prisión tras una importante desviación de la sentencia. El Segundo Circuito finalmente anuló todos los cargos de condena y dictó sentencias absolutorias. Nuestra victoria, que sentó un precedente, fue reconocida porThe American Lawyer. Nuestro trabajo en este caso fue nominado por Global Investigations Review (GIR) comoel caso más importante del año por su impacto en futuras investigaciones y porLaw360 porconseguir inicialmente una sentencia sin pena de prisión.*
• Representamos a David Gibson, ex director financiero de Wilmington Trust Corporation, enel caso Estados Unidos contra Gibson, et al., comocoabogados principales en el juicio y en la apelación, en un asunto relacionado con acusaciones de fraude contable y bursátil presentadas por la Fiscalía del Distrito de Delaware. La condena de nuestro cliente fue revocada en todos los cargos en un asunto sin precedentes para el Tercer Circuito y los cargos remitidos fueron desestimados por el Distrito de Delaware. El litigio relacionado con la SEC se resolvió favorablemente. Nuestras victorias en este caso han sido reconocidas por The American Lawyer.*

Casos civiles

• Representa a instituciones financieras, asesores de inversión y ejecutivos en una amplia gama de investigaciones previas al litigio y procedimientos civiles.

Asesoramiento pro bono

• Asesoramiento jurídico pro bono a Kaiser's Room, una organización sin ánimo de lucro dedicada a ofrecer programas artísticos a niños con diferentes perfiles de desarrollo.*

*Asuntos tratados antes de incorporarse a Foley.