Experiencia representativa

Mercados financieros:

• Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas contra Michael Zelener, et al., (N.D. Ill., E. Div., Civ. No. 03 C 4346, J. Kennelly); Abogado principal de la defensa de Alaron FX en una acción civil por fraude y comercio ilegal de futuros en relación con transacciones de divisas. Obtuvo la desestimación total tras una audiencia preliminar de tres días sobre medidas cautelares. (Opinión en 2003 WL 22284295 N.D. Ill.). Defendió con éxito la apelación ante el Tribunal de Apelación del Séptimo Circuito (373 F.3d 861, 7.º Cir., 30 de junio de 2004). Se denegó la petición de nueva vista ante el pleno del tribunal.
• CFTC contra G. Bielfeldt, et al., abogado principal en el juicio por infracción de los límites de posiciones especulativas de la CFTC. El juicio concluyó en noviembre de 1997 con una multa de 200 000 dólares frente a una reclamación de 4 000 000 dólares. En apelación, la Comisión desestimó todos los cargos en su totalidad.
• Neptuno Treuhand-Und, et al. contra Patrick H. Arbor, et al., ( N.º 94 L 4024, Tribunal de Circuito de Illinois, División Legal); Abogado principal del presidente de CBOT en una demanda en la que se reclamaban más de 3 500 000 dólares por pérdidas comerciales supuestamente incurridas como resultado de una supuesta tergiversación negligente sobre la reputación de un operador. Se logró la desestimación completa de todos los cargos. Confirmado en apelación. Publicado en 295 Ill. App. 3d 567, 692 N.E.2d 812, 229 Ill. Dec. 823, 1.º Dist., 6.ª Div. 1998.
• Pedestal, Inc. contra Trading Technologies, Inc., (Tribunal Superior de Nueva York, Índice n.º 603892/01/Parte Calendario n.º 17347, 2001); Abogado principal de la defensa en una demanda por presunto fraude por valor de 30 000 000 $ relacionada con el suministro de un sistema electrónico de contrapartida para valores respaldados por hipotecas. Consiguió la desestimación de cuatro de los cinco cargos, lo que condujo a un acuerdo nominal.
• Robert Cole, et al. contra Alaron Trading Corporation, (Tribunal de Circuito del Condado de Harford, Maryland, Caso n.º 12 C 02 2258, J. Carr); Abogado principal de la defensa de un corredor de futuros demandado en una acción judicial interpuesta por noventa y nueve (99) demandantes que alegaban ocho (8) cargos de fraude, negligencia, etc., en relación con la negociación de siete millones de dólares (7 000 000 $) en contratos de futuros sobre materias primas por parte del Windsor Capital Management Futures Fund. Se obtuvo la desestimación total de los ocho (8) cargos mediante auto judicial de 29 de enero de 2004.
• Chaparral Investments, et al. contra Wolcott & Lincoln, et al., (Arbitraje NFA n.º 00 L 2019, febrero de 2002); abogado principal de la parte demandada FCM en una demanda por valor de 3 000 000 $ por presunto fraude. Consiguió la desestimación con perjuicio de toda la demanda.
• Jackson National Life Insurance Co. contra Midwest Securities Trust Co., et al., (N.º 93 C 1539 N.D. E.D. Ill., J. Aspen); abogado principal de la defensa de Chicago Stock Exchange Clearing House en relación con una demanda presentada por una compañía de seguros por negligencia e incumplimiento del deber de notificación de la oferta de diversos valores. Se ganó la moción de desestimación de todos los cargos.
• En el caso Wayne Elliot, et al., (N.º 95-1ALJ G. Painter); abogado principal en el juicio en el procedimiento de ejecución de la CFTC contra uno de los cuatro operadores de futuros demandados por presuntas operaciones de venta ficticia anticompetitivas en el vencimiento del contrato de futuros de trigo de marzo de 1992 en la Bolsa de Chicago. Consiguió la desestimación total de todos los cargos tras el juicio ante el juez de lo contencioso-administrativo.
• B. Richheimer contra Stifel Nicolaus and Co., (NASD Arb. N.º 95-06072); Abogado principal de la defensa, Stifel Nicolaus and Co., ante el tribunal de arbitraje de la NASD en una demanda por negociación no autorizada de valores municipales. Consiguió la desestimación de todas las reclamaciones en su totalidad.
• Lowell Harter, et al. contra Iowa Grain Co., et al., (N.º 96 C 2936, N.D. E.D. Ill., J. Shadur); Abogado principal de la defensa de The Andersons, una empresa internacional de procesamiento de cereales, en una supuesta demanda colectiva que alegaba la ilegalidad de los contratos de compra de cereales. Consiguió la desestimación del caso y la remisión del demandante representante a arbitraje. Ganó la totalidad de la demanda, incluidos los honorarios de los abogados en el arbitraje; ganó la apelación ante el Séptimo Circuito con sanciones en virtud del artículo 1927. Publicado en 220 F.3d 544, 2000.
• KenRose Associates contra Dain Rauscher, (Arbitraje NASD n.º 00-05731 002910h, febrero de 2002); abogado principal de Dain Rauscher en una disputa por operaciones con valores por valor de 3 900 000 dólares. Ganó la indemnización para Dain Rauscher por la totalidad de los 3,9 millones de dólares.
• The Chicago Corporation contra ING Derivatives Inc. y Mark Thompson ( n.º 95 CH 6636, Tribunal de Equidad de Illinois); abogado principal del demandante, Chicago Corporation, en relación con una demanda por incumplimiento del deber fiduciario contra un antiguo directivo y su posterior empresa empleadora. Se obtuvo una sentencia arbitral por daños y perjuicios de 500 000 dólares tras remitir el caso a arbitraje.
• Minpeco, S.A. contra Conticommodity Services, Inc., et al., (S.D. N.Y., J. Lasker); Abogado litigante de la Junta de Comercio de Chicago en numerosas demandas civiles colectivas en las que se alegaban pérdidas en la negociación de futuros de plata como consecuencia de las actividades de mercado de varios miembros de la familia Hunt. Consiguió la desestimación de todos los cargos en todos los casos. Decisiones publicadas en 558 F. Supp. 1348 (1983); 552 F. Supp. 327; 332 (1982).
• Damato, et al. contra Merrill Lynch, et al., n .º 94 C 3143 y Vildaver, et al. contra Merrill Lynch, et al., n.º 94 C 3041 (J. Holderman, N.D. Ill.); Abogado principal en el juicio contra un corredor de futuros en una supuesta demanda colectiva por fraude y «esquema Ponzi» en relación con más de 2 000 000 $ de supuestas inversiones perdidas en un fondo común. Consiguió la desestimación de todos los cargos, incluidos los relacionados con la Ley de Bolsas de Materias Primas, el fraude y la ley RICO. Las decisiones se publicaron en 878 F. Supp. 1156 y 153 F3d 464 (1998).
• First Options of Chicago, Inc. contra Lewiston Feed and Produce, et al., n.º 94 CH 0119 (Tribunal de Circuito, Condado de Cook); abogado principal de la Junta de Comercio de la Ciudad de Chicago en una apelación de un laudo arbitral en la que la parte demandada solicitaba la anulación del laudo. Se obtuvo la desestimación de la apelación en todos los aspectos. (El caso paralelo en el tribunal federal, N.D. Ill., n.º 94 C 0069, también se ganó por motivos de fondo).

Representación de accionistas/directores:

• En el caso del Fondo Yacktman, fui asesor jurídico general y abogado principal en el juicio por la disputa de representación y el litigio asociado en relación con los esfuerzos del fundador del fondo, Donald Yacktman, por impugnar y sustituir a los directores de un importante fondo de inversión. Se logró el éxito tanto en la disputa de representación como en el litigio relacionado.
• En el caso Re Damen Saving & Loan, representamos a un importante inversor en una contienda por el poder en relación con la elección de consejeros para una sociedad de cartera de ahorro y préstamo. Se logró una decisión favorable del consejo de administración.
• En Re (Empresa pública confidencial), asesor independiente del director en relación con la investigación interna y de la SEC sobre la conducta y la divulgación de información del director ejecutivo, el presidente y el director financiero.
• En el caso Norris, representó al director de la Bolsa Mercantil de Chicago en relación con los cargos de incumplimiento del deber fiduciario presentados por la junta directiva de la CME. Consiguió la desestimación total de todos los cargos.

Comisión Electoral Federal:

• En Re Board of Trade Clearing Corporation, (1984); abogado principal en uno de los primeros casos civiles/penales importantes presentados por la Comisión Electoral Federal.
• En el caso Re John Doe Committee, (2001); abogado principal en el juicio por una demanda civil contra la investigación de la FEC; la representación dio lugar a un acuerdo favorable en todas las investigaciones.

Comercial general:

• En el litigio Re Westinghouse Uranium ( MDL 235, E.D. Richmond, J. Merhige); miembro del equipo de juicio en un litigio multidistrital por pérdidas superiores a 2000 millones de dólares derivadas de contratos de suministro de uranio. Todos los casos se resolvieron tras ocho meses de juicio, antes de que se dictara sentencia.

Medioambiental:

• División de Mejora Ambiental, Nuevo México contra Arizona Public Service Co., et al., (N.M. D.C. No. SF79-1003); Abogado litigante del Fondo de Defensa Legal del Sierra Club y varios grupos ecologistas para hacer cumplir los controles de contaminación en la central eléctrica Four Corners, la mayor central eléctrica de carbón del mundo. Ganó el acuerdo judicial que concedía todas las cuestiones tras la vista preliminar de medidas cautelares.
• LeClercq, et al. contra Lockformer, (N.D. Ill., J. Leinenweber); Abogado principal en una demanda colectiva por daños tóxicos por valor de varios millones de dólares en la que se alegaba la contaminación por TCE/PCE del suministro de agua de Downers Grove, Illinois. Consiguió la desestimación de todos los cargos.
• A. Muniz, et al. contra Rexnord Corp., et al., (N.D. Ill. J. Darrah); Abogado principal en una demanda colectiva multimillonaria por contaminación por TCE/PCE del suministro de agua de Downers Grove, Illinois.

Quiebra:

• Med Diversified contra Addus Healthcare, (E.D. N.Y., Bk., J. Bernstein); Llevó a cabo una acción judicial por transferencia fraudulenta por valor de 7,5 millones de dólares hasta su conclusión antes de llegar a un acuerdo.
• En Re Refco, Inc. et al., (E.D. N.Y., Bk., J. Drain); Representó a fondos de inversión y fondos de cobertura en acciones contenciosas relacionadas con reclamaciones que superaban los 125 millones de dólares en la quiebra de REFCO.
• En el caso Re Sentinel Management Group, Inc., (N.D. ILL., E.D.); defendió a múltiples clientes con reclamaciones por valor de 500 000 000 $ en la quiebra de FCM/empresa asesora de inversiones.

Además, Scott ha ejercido como abogado principal en numerosos casos para operadores de futuros y opciones individuales e institucionales en investigaciones y acciones de cumplimiento normativo ante la CFTC, la NFA, la Chicago Board of Trade, la Chicago Mercantile Exchange, la New York Stock Exchange, la NASD y la Winnipeg Commodity Exchange.