Servicios jurídicos en materia de valores y derivados
La amplitud y profundidad de nuestra experiencia y conocimientos nos permiten gestionar una gran variedad de asuntos legales y ofrecerle asesoramiento práctico. Por ejemplo:
Bolsas de valores: Hemos sido contratados por bolsas de valores de todo el país para ayudar a resolver diversas cuestiones normativas y estratégicas, como la estructura del mercado, la gobernanza interna y la vigilancia. Recientemente, hemos obtenido la aprobación de la SEC para la primera nueva bolsa de valores en más de 50 años.
Bolsas de materias primas: Debido a los drásticos cambios en la compensación de derivados exigidos por la ley Dodd-Frank, las entidades de compensación que deseen compensar swaps deben implementar nuevos procedimientos para garantizar el cumplimiento de la nueva ley. Hemos asesorado a la mayor entidad de compensación de derivados de Estados Unidos sobre el cumplimiento de estos nuevos requisitos.
Regulación financiera: Algunas de las cuestiones más difíciles a las que se enfrentan nuestros clientes están relacionadas con la regulación financiera, como las normas sobre capital neto y protección del cliente de la SEC y la CFTC, y cómo se aplican a diversas transacciones y activos. Nuestra labor en materia de regulación financiera incluye el asesoramiento a diversos corredores de bolsa sobre la valoración de valores respaldados por activos y valores con tipo de interés variable.
Reestructuración: Durante varias décadas, hemos asesorado a clientes en reclamaciones por quiebra contra otras sociedades de valores y empresas de materias primas. Hemos representado a algunos de los mayores demandantes de sociedades de valores y materias primas en las quiebras de Bevill, Bressler & Schulman, ESM, Orange County y Refco, y hemos representado a varias empresas de materias primas en los procedimientos de quiebra de Sentinel y MF Global.
Nuevos productos: Asesoramos regularmente a nuestros clientes sobre el desarrollo y la implementación de nuevos productos y servicios financieros. Estos nuevos productos pueden adoptar la forma de derivados complejos, enrutamiento de órdenes y facilidades de ejecución, incluyendo dark books, ECN y transacciones transfronterizas.
También hemos estado a la vanguardia del desarrollo de diversos fondos cotizados en bolsa y derivados similares. Desempeñamos un papel fundamental en la introducción en el mercado del primer fondo cotizado en bolsa basado en materias primas, streetTRACKS Gold, y en la obtención de la aprobación reglamentaria para negociar futuros y opciones sobre acciones individuales con este producto. Además, los abogados de Foley ayudaron a diseñar y lanzar al mercado la gama de fondos cotizados en bolsa CurrencyShares, así como el primer fondo cotizado en bolsa gestionado activamente que se negocia en Estados Unidos.
Ayudamos a nuestros clientes a desarrollar programas de gestión de riesgos ofrecidos a clientes comerciales que implican el uso de derivados OTC personalizados y/o productos cotizados en bolsa.
Registro y cumplimiento continuo: Nuestros abogados han prestado servicios integrales a clientes que desean registrarse como corredores de bolsa y empresas de materias primas, lo que incluye la presentación de la solicitud de registro y la documentación relacionada, la asistencia durante el proceso de registro y la ayuda con la SEC, la CFTC, la FINRA, la NFA y/o la afiliación a la bolsa.
Una vez que se haya registrado como corredor de bolsa o empresa de materias primas, nuestros abogados trabajarán con usted para establecer las políticas y procedimientos de cumplimiento adecuados. Le ayudamos a preparar manuales de cumplimiento, materiales de formación, políticas de supervisión, políticas y procedimientos de supervisión por escrito, y políticas de control interno y gestión de riesgos.
Además, ofrecemos asesoramiento en relación con las inspecciones periódicas realizadas por la SEC, la FINRA y los organismos reguladores bancarios estatales en relación con sus actividades bursátiles. Si usted se ve involucrado en una investigación de la SEC, la CFTC u otra agencia reguladora, le asesoramos sobre la forma adecuada de gestionar y responder a la investigación.
Fusiones, adquisiciones y ofertas de valores: Brindamos asesoramiento sobre los aspectos regulatorios y de organismos de autorregulación (SRO) de fusiones, adquisiciones y ofertas públicas de sus propias acciones. Los abogados de Foley actúan como asesores regulatorios de algunas de las empresas de fusiones y adquisiciones más grandes del país y las han asistido en sus ofertas públicas iniciales (OPI).
Asesores de inversión y asesores de comercio de materias primas: Nuestros abogados especializados en regulación de valores, materias primas y bolsas le asesoran y guían a lo largo del proceso de registro como asesor de inversión y sociedad de inversión, así como en el proceso de registro como CTA o CPO, informándole sobre las exenciones disponibles.
Propiedad intelectual: Le ayudamos a proteger sus derechos de propiedad intelectual sobre sus estrategias de negociación exclusivas, sistemas de negociación, aplicaciones de interfaz de negociación front-end e instrumentos financieros, y le asistimos en la redacción, revisión y negociación de acuerdos de licencia tecnológica relacionados con sus actividades comerciales en valores y derivados.
Operaciones con divisas: Le asesoramos sobre operaciones con divisas extrabursátiles, incluido el cumplimiento de los nuevos requisitos para las operaciones minoristas con divisas implementados por Dodd-Frank y el cumplimiento de las normas de la FINRA y la NFA que regulan las actividades extrabursátiles con divisas de sus miembros, así como los acuerdos para acceder a diversos mercados electrónicos para la negociación de divisas.