Defensa e investigaciones en materia de cumplimiento normativo gubernamental
La práctica de Defensa e Investigaciones en materia de Cumplimiento Normativo (GEDI) de Foley representa a empresas, consejos de administración y particulares en asuntos adversos al gobierno. Nuestro grupo de práctica ha sido líder en juicios, investigaciones internas, defensa en materia de cumplimiento normativo y conformidad durante décadas. Esta larga trayectoria nos ha proporcionado un profundo conocimiento, el respeto de los reguladores y fiscales, y resultados favorables para nuestros clientes.
La práctica GEDI de Foley también ayuda a los clientes a responder a los nuevos retos que surgen, como el mayor énfasis en la aplicación de las normas aduaneras y arancelarias, las empresas multinacionales que operan en zonas donde actúan los cárteles y el uso ampliado de la Ley de Reclamaciones Falsas para perseguir a los beneficiarios de fondos públicos.
Durante muchos años, nuestros abogados han sido reconocidos porChambersen Litigios: Delitos de cuello blanco e investigaciones gubernamentales, Ley de Reclamaciones Falsas y Litigios Comerciales Generales. En la guíaChambers USA2024, nuestros abogados fueron clasificados tanto en sus respectivos estados como a nivel nacional.
«La especialización distintiva de la firma en asuntos relacionados con la atención sanitaria se complementa con excelentes fortalezas en casos relacionados con la Ley de Reclamaciones Falsas, asuntos relacionados con la FCPA e investigaciones gubernamentales».
«Foley está perfectamente equipado para gestionar asuntos complejos, incluso a nivel internacional. Es un equipo impresionante, con gran profundidad y experiencia».
«Responden muy rápidamente, incluso en momentos extremadamente inoportunos. También son lo suficientemente grandes como para llevar a cabo investigaciones exhaustivas y elaborar respuestas complejas con rapidez».
Nuestro enfoque
En caso de una acción coercitiva por parte del gobierno, nuestros abogados aportan su excepcional talento, fruto de una larga experiencia, para dar respuesta a la situación, proporcionando soluciones orientadas al negocio que evalúan el riesgo y la recompensa, y tienen en cuenta tanto los costes como los beneficios. Nuestro equipo también gestiona eficazmente las investigaciones internas y diseña programas pragmáticos y adaptados al perfil de riesgo real del cliente. La solidez de nuestra experiencia, la profundidad de nuestro equipo y nuestro amplio alcance nacional y global dan a nuestros litigantes una ventaja sobre otros equipos de investigación y juicio del gobierno.
Además de décadas de defender a clientes, muchos de nuestros abogados ocuparon puestos destacados en organismos gubernamentales, como el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ), los Centros de Servicios de Medicare y Medicaid (CMS), la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA), la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro, la Junta de Supervisión Contable de Empresas Públicas (PCAOB), la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y fiscales generales estatales. Entre los abogados de Foley procedentes del DOJ se encuentran un exfiscal federal, un exadjunto de la División Fiscal y exsubjefes de fraude de varias divisiones civiles y penales de varias fiscalías federales. En la SEC, nuestros abogados han desempeñado funciones como asesores jurídicos sénior, abogados litigantes sénior y jefes de división (División de Ejecución), asesores jurídicos sénior de la División de Ejecución, asesores jurídicos sénior en una oficina regional y miembros de la Unidad de Gestión de Activos, así como consultores independientes y supervisores independientes. Entre nuestros socios también se encuentran antiguos supervisores de cumplimiento nombrados por el DOJ/SEC.
Nuestro profundo conocimiento y experiencia de primera mano trabajando en el gobierno le da a Foley una ventaja a la hora de litigar contra departamentos y agencias gubernamentales. Esta perspectiva interna ayuda a los clientes a refutar acusaciones de irregularidades, gestionar divulgaciones voluntarias y negociar investigaciones civiles, penales y administrativas paralelas. A menudo combinamos a nuestros antiguos abogados del gobierno con nuestros abogados defensores de toda la vida para ofrecer una amplia perspectiva y visión.
Trabajamos en estrecha colaboración con los cuatro sectores de nuestra firma, y nuestros experimentados litigantes colaboran con otros líderes normativos y del sector en las áreas clave de Foley:atención sanitaria,fabricación,energía e infraestructuras, ytecnología. Ya sea recurriendo a nuestro sólido equipo de abogados litigantes especializados en atención sanitaria para responder a una investigación gubernamental o llevando a cabo una investigación interna internacional para asesorar a un cliente del sector manufacturero, nuestros abogados aportan su experiencia de primera mano trabajando para y con organismos gubernamentales para desarrollar estrategias de mitigación eficaces y lograr resultados favorables para los clientes.
Experiencia
Para ayudar a los clientes a evitar problemas de cumplimiento normativo, reglamentario y legal, Foley ofrece asesoramiento y orientación prácticos y basados en la experiencia, y ayuda a las empresas a desarrollar e implementar programas de cumplimiento corporativo eficaces. Ayudamos a nuestros clientes a realizar evaluaciones de riesgos de cumplimiento, les asistimos con la debida diligencia centrada en los riesgos de cumplimiento que plantean los objetivos de adquisición y llevamos a cabo evaluaciones de programas de cumplimiento y análisis de deficiencias. Nuestro equipo elabora soluciones de cumplimiento razonables y pragmáticas que pueden implementarse de manera eficaz, en consonancia con las expectativas de los distintos reguladores estadounidenses, pero sin perturbar indebidamente las operaciones de la empresa y respetando las realidades prácticas de sus objetivos comerciales.
Cuando los clientes se enfrentan a posibles riesgos antimonopolio, recurren al equipo penal antimonopolio de Foley, que combina el talento y la experiencia de cuatro áreas de práctica del bufete: GEDI,Antimonopolio y Competencia, Trabajo y Empleo, y Transacciones. Nuestro experimentado equipo ayuda a los clientes a identificar tempranamente los problemas antimonopolio y a actuar con rapidez para limitar la exposición civil y penal, lo que puede significar la diferencia entre una posible amnistía o indulgencia y multas cuantiosas, la exclusión de programas federales y penas de cárcel.
Los abogados de Foley cuentan con una amplia experiencia en la representación de empresas nacionales y extranjeras y sus empleados en asuntos penales y civiles, así como en litigios civiles posteriores. Asesoramos a las empresas en materia de citaciones del gran jurado y requerimientos de investigación civil relacionados con cuestiones antimonopolio. También tenemos experiencia en el asesoramiento a empresas a través del complejo Programa de Clemencia del Departamento de Justicia. A la hora de resolver asuntos de cumplimiento, tenemos en cuenta la probabilidad de que se produzcan litigios civiles posteriores, que a menudo se convierten en demandas colectivas multidistritales.
Además de la sólida práctica de Foley en materia de la Ley de Reclamaciones Falsas civiles, los litigantes de Foley tienen una amplia experiencia en la defensa de casos complejos de fraude penal en el ámbito de la atención sanitaria, incluida la Ley Antisoborno. El equipo de Foley especializado en fraude penal en el ámbito de la atención sanitaria está compuesto por algunos de los litigantes más experimentados del país en materia de fraude sanitario e incluye a antiguos fiscales del Departamento de Justicia especializados en fraude sanitario.
Foley cuenta con una amplia experiencia en investigaciones internas transfronterizas y en asuntos de defensa ante autoridades gubernamentales de múltiples jurisdicciones. Hemos gestionado asuntos surgidos en más de 80 países de todo el mundo y hemos colaborado con numerosas agencias reguladoras fuera de los Estados Unidos. Nuestra experiencia es especialmente amplia en la India, China y toda América Latina. Para ampliar aún más nuestro alcance, somos miembros fundadores deConcilium Compliance, Investigations & Defense Network, unaasociación internacional de abogados y bufetes de confianza especializados en la defensa de delitos empresariales, investigaciones internas y cumplimiento normativo.
Muchos importadores se enfrentan a la complejidad de los derechos de aduana, los aranceles y los requisitos de entrada, lo que en el entorno actual de importación puede dar lugar a medidas coercitivas por parte de las autoridades aduaneras, casos relacionados con la Ley de Reclamaciones Falsas e incluso medidas penales. Foley cuenta con una experiencia sin igual en ayudar a los clientes a gestionar el cambiante entorno arancelario y defiende habitualmente a empresas y particulares que se ven envueltos en todo tipo de asuntos relacionados con la aplicación de la ley por parte de las autoridades aduaneras y el Departamento de Justicia en materia de importaciones. Independientemente del tipo de medida coercitiva, aportamos nuestra amplia experiencia en comercio internacional y en el Departamento de Justicia para influir en todas las divulgaciones y medidas coercitivas relacionadas con las importaciones.
Foley ofrece una amplia experiencia estratégica en la respuesta a acciones penales relacionadas con el medio ambiente. Nuestro equipo incluye antiguos fiscales federales y abogados defensores veteranos que han representado con éxito a empresas en procedimientos penales, civiles y administrativos relacionados con presuntas violaciones de la Ley de Agua Limpia, la Ley de Aire Limpio, la RCRA y otras importantes leyes medioambientales.
Combinamos nuestras capacidades de defensa de delitos de cuello blanco con la profundidad técnica de la práctica de Derecho Ambiental de Foley, lo que garantiza que los clientes se beneficien tanto de una defensa probada en juicios como de una experiencia específica en el ámbito. Esta colaboración nos permite navegar con fluidez y precisión por marcos normativos complejos, para obtener resultados favorables para nuestros clientes en una amplia variedad de industrias y sectores de la economía.
Nuestro equipo defiende y gana regularmente casos relacionados conla Ley de Reclamaciones Falsas(FCA) en todo el país. A menudo convencemos al gobierno de que no intervenga en los litigios, logrando victorias para nuestros clientes antes de que lleguen a los tribunales. Nuestros abogados han litigado disputas relacionadas con la FCA en casi todos los estados, y el Departamento de Justicia conoce bien la reputación de credibilidad y rigor de Foley. Nuestros profesionales son invitados habitualmente a dirigir conferencias y presentaciones junto con funcionarios gubernamentales y reguladores, y el grupo y los individuos reciben habitualmente clasificaciones muy solicitadas, incluido el reconocimiento de Chambers.
Muchas empresas y ejecutivos conocen bien las importantes consecuencias directas que se derivan de una investigación por soborno o de una acción coercitiva en virtud de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos, la Ley contra el Soborno del Reino Unido y las leyes antisoborno de otras jurisdicciones. Entre ellas se incluyen condenas penales y multas para la empresa, la devolución de los beneficios obtenidos, sanciones civiles e intereses previos al fallo, así como la posibilidad de que se imponga la supervisión del cumplimiento normativo por parte de la empresa. Foley ofrece una experiencia líder en el sector y capacidades de primer nivel para gestionar los asuntos más importantes y complejos a los que se enfrentan personas o empresas con problemas urgentes, multidimensionales y multijurisdiccionales relacionados con la FCPA y la lucha contra la corrupción, gracias a un formidable y diverso equipo de profesionales jurídicos cualificados que gestionan de forma eficaz y eficiente las medidas coercitivas gubernamentales y las investigaciones internas, y que diseñan programas de cumplimiento que tienen sentido, son aplicables en el mundo real y se adaptan al perfil de riesgo real de la empresa. Hemos gestionado asuntos surgidos en más de 80 países de todo el mundo, y nuestra experiencia es especialmente profunda en la India, China y toda América Latina. Ampliando aún más nuestro alcance, somos miembros fundadores de Concilium Compliance, Investigations, and Defense Network, una asociación internacional de abogados y bufetes de confianza especializados en la defensa de delitos empresariales, investigaciones internas y cumplimiento normativo.
El comercio internacional ylas cuestiones de seguridad nacionalplantean amenazas complejas para los negocios transfronterizos. Las guerras comerciales, los aranceles impredecibles y cada vez más elevados, y el número récord de casos de comercio internacional relacionados con derechos antidumping y compensatorios pueden aumentar considerablemente los costes y los riesgos del comercio de mercancías entre países, al igual que la aplicación agresiva de las normas aduaneras y las nuevas normas relativas a la integridad de la cadena de suministro y los requisitos de trabajo forzoso en la importación de mercancías, incluida la Ley de Prevención del Trabajo Forzoso Uigur (UFLPA). Además, la supervisión gubernamental de las transacciones financieras y las inversiones, incluidas las revisiones obligatorias por parte del Comité de Inversiones Extranjeras en los Estados Unidos (CFIUS), aumentan los riesgos de las transacciones financieras y las inversiones transfronterizas. Nuestro equipo aprovecha su amplia experiencia en cuestiones clave de comercio internacional y seguridad nacional para ayudar a su empresa a adaptarse al cambiante entorno global y alcanzar sus objetivos comerciales.
Foley ofrece una experiencia líder en el sector y capacidades de primer nivel para abordar asuntos complejos y de gran envergadura a los que se enfrentan particulares o empresas en materia de corrupción pública. Nuestros abogados han defendido casos de gran repercusión mediática para funcionarios públicos, políticos y otras personas y empresas destacadas. También llevamos a cabo investigaciones internas sobre denuncias de corrupción, incluyendo sobornos internacionales y otras infracciones de la FCPA.
En colaboración con nuestro departamentode Cumplimiento y Litigios en materia de Valores, asesoramos y representamos a nuestros clientes en todo tipo de procedimientos relacionados con valores y partes interesadas, incluyendo demandas colectivas y demandas derivadas; investigaciones internas de juntas y comités; acciones legales, incluyendo procedimientos de tasación y de libros y registros; disputas por representación; e investigaciones de la SEC y la FINRA.
Nuestros abogados también asesoran a los clientes en las distintas etapas de los asuntos relacionados con la SEC, incluyendo consultas informales, investigaciones formales, negociaciones de acuerdos, audiencias ante jueces administrativos y litigios ante tribunales federales. Defendemos habitualmente reclamaciones en virtud de las leyes federales sobre valores, incluida la Sección 11 de la Ley de Valores de 1933, así como reclamaciones en virtud de la legislación estatal.
