司法部(DOJ)长期以来要求寻求因配合调查而获得宽大处理的实体提供其所谓的"全面且真实"的合作。在历经时间沉淀的政策中,司法部始终谨慎地鼓励企业主动自首,却始终未明确界定"配合"的具体含义。如今,司法部已就此提供了进一步的指导。
9月9日,司法部副部长萨莉·耶茨向所有司法部律师——包括民事和刑事部门的所有律师——发送了一份备忘录,说明企业要获得实质性合作减刑,必须主动披露与公司不当行为相关的所有事实,包括任何不当行为的责任人。 企业今后不得再以"监管普遍失效"或"集体未能察觉问题"为由,继续享受减刑、不起诉协议或延期起诉等优惠待遇。根据该指导方针,检察官须在调查初期就追查个人责任信息,并与司法部其他部门的同事共享信息。
尽管司法部的指导意见并非新规,但它再次强调了一个事实:企业只能通过个人实施行为,实体本身不具备犯罪意图。因此,即使企业希望为不当行为承担责任,也必须明确指认那些采取积极行动且明知故犯的人员,或是那些故意视而不见、拒绝深入调查的人员。
在对涉嫌不当行为进行内部调查时,企业及其法律顾问必须认真遵循美国司法部最新发布的指导意见,深入追问关键问题:何时何人知晓哪些事实?为何特定人员代表公司作出决策?披露这些人员身份未必导致其被起诉;但若未能指认相关责任人,几乎必然会在认罪协商中损害公司利益。
同样地,在民事案件及并行的民事/刑事调查中,律师应就个人采取的行动进行实质性讨论,并据此争取降低和解金额或损害赔偿倍数。司法部指南明确指出,企业因履行此项义务应获得相应认可,律师在锁定具体责任人后应争取具体优惠待遇。
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