2023年10月30日，拜登总统签署了长达53页的《关于人工智能安全、可靠与可信发展及应用的行政命令》，该文件显著推进了美国在人工智能（AI）领域的政策框架。 该指令基于拜登政府此前发布的《人工智能权利法案纲要》，勾勒出一项全面战略，旨在使美国成为引导负责任人工智能开发与应用的领导者。
在承认负责任的人工智能系统能够使世界更加繁荣、高效、创新和安全的同时，报告也指出，不负责任的使用可能加剧欺诈、歧视、偏见和虚假信息等社会问题，并导致工人失业和失去权力、竞争受阻以及国家安全面临风险。
该行政命令同时指出，解决这些问题需要政府、私营部门、学术界和民间社会的协同合作。尽管行政命令中的多数要求仅适用于联邦政府，但部分直接针对私营企业的规定可能对私营企业产生影响，包括那些与联邦政府签订人工智能使用合同的企业，以及根据行政命令要求制定的任何相关法规、规章或指导方针。
指导原则
该行政命令就人工智能的负责任开发和使用提出了八项指导原则和优先事项：
- 安全可靠的人工智能：人工智能系统必须接受严格、可靠、可重复且标准化的评估，以确保其安全可靠性。应建立政策、机构和机制，在投入使用前对这些系统进行测试、风险评估并采取缓解措施。当训练可能对国家安全、经济稳定或公共卫生安全构成风险的人工智能系统时，必须向联邦政府通报相关情况，包括安全测试结果。
- 美国领导力。该行政命令指出，通过促进负责任的创新、竞争与合作，美国能够引领人工智能发展并释放其潜力。美国应投资于教育、培训、研发及能力建设，以吸引顶尖人工智能人才，并推动负责任的创新、竞争与合作。 应解决人工智能开发和应用中产生的新型知识产权问题，并遏制关键资产和技术的非法垄断行为。该行政命令同时声明，联邦政府将推动建立公平、开放、竞争性的人工智能及相关技术生态系统与市场，使小型开发者和创业者能够推动该领域创新，并防止在半导体、计算能力、云存储以及数据获取和使用领域可能出现的非法垄断行为。
- 支持美国工人。该行政命令认识到，负责任地开发和使用人工智能需要通过教育和职业培训来支持美国工人。必须理解人工智能对劳动力和工人权利的影响。 因此行政命令声明，政府将致力于调整职业培训和教育体系，使美国工人为人工智能的部署做好准备，同时确保人工智能的部署不会损害权利、降低工作质量、助长不当的工人监控、削弱市场竞争、引入新的健康与安全风险，或造成有害的劳动力市场动荡。 这符合支持负责任使用人工智能的目标，旨在改善美国工人生活、积极增强其工作效能，并帮助人们安全享受这项技术带来的收益。
- 公平与公民权利。该行政命令明确指出，人工智能政策必须与促进公平和公民权利相一致，包括解决"算法歧视"问题。 为推进该目标，行政命令承诺政府将基于联邦政府已采取的措施（如NIST人工智能风险管理框架和第14091号行政命令），确保人工智能符合所有联邦法律，并促进适当的评估与监督。这包括要求人工智能开发和部署方遵守防止歧视和滥用的标准。
- 消费者保护。该行政命令提出的另一项指导原则是：必须保护美国民众（尤其是未成年人）的权益——他们日益频繁地在日常生活中使用、接触或购买人工智能及人工智能赋能产品。同时强调，人工智能的应用不能成为组织逃避法定消费者保护义务的借口。 因此，该行政命令承诺联邦政府将继续执行现行消费者保护法律，并制定适当保障措施，防范与人工智能使用相关的欺诈、无意偏见、歧视、隐私侵犯及其他类似危害——尤其在医疗保健、金融服务、教育、住房和交通等领域，因错误可能导致灾难性后果。 与此同时，联邦政府将推动人工智能的负责任应用，以保护消费者权益、提升商品服务质量、降低价格水平、扩大选择范围并提高产品可及性。
- 隐私与公民自由。该行政命令规定，必须通过确保数据收集、使用和保留的合法性、安全性及隐私保护性来保障美国公民的隐私和公民自由。 鉴于人工智能技术显著提升了提取、重新识别、关联、推断及处理个人敏感信息的能力，该行政命令要求联邦政府确保数据收集、使用和存储的合法性与安全性，并通过要求联邦机构采用现有政策与技术保障措施（包括增强隐私保护的技术）来应对隐私和保密风险，从而保护个人隐私并防范法律与社会风险。
- 联邦政府负责任地使用人工智能。该行政命令承认，联邦政府应管理自身使用人工智能带来的风险，并增强其内部能力以规范、治理和支持人工智能的负责任使用，从而为美国民众创造更优成果。行政命令承诺，联邦政府将努力确保联邦雇员获得充分培训，使其在推动政府运作现代化和精简化的同时，能够理解人工智能的益处、风险及局限性。
- 国际协调。该行政命令指出，联邦政府应通过与国际伙伴合作制定框架，引领全球社会、经济和技术进步，以管理人工智能风险、释放人工智能的积极潜力，并推动共同应对共享挑战。为此，行政命令承诺本届政府将与国际社会携手，建立人工智能负责任使用框架。
监管要求
该行政命令提出了一系列具体要求，旨在实现上述原则。尽管行政命令的大部分内容为内阁成员和机构负责人设定了义务，但其中许多举措的实施结果很可能对私营企业产生影响。具体而言，行政命令要求内阁成员和机构负责人（通常需与私营行业合作）制定政策和程序，并采取其他行动，这些行动可能通过以下方式影响私营企业：
- 为人工智能安全与防护树立新标准，包括：
- 要求强大人工智能的开发者向美国监管机构分享其安全测试结果及其他关键信息。
- 制定评估人工智能安全性、可靠性和可信度的标准、工具及测试方案。
- 制定标准以防范利用人工智能开发危险生物材料的风险。
- 通过制定旨在检测人工智能生成内容并验证合法内容的标准和最佳实践，防范欺诈和欺骗行为。
- 开发人工智能工具，用于发现并修复关键软件中的漏洞。
- 呼吁通过全面隐私立法，以保护美国民众，特别是未成年人，具体措施包括：
- 优先考虑联邦对增强隐私技术的支持，以保护隐私，包括那些利用人工智能的技术，以及在保持隐私的同时训练人工智能系统的方法。
- 资助一个研究协调网络，以加强保护隐私的研究和技术。
- 制定联邦机构评估隐私增强技术的指南，这可能影响提供人工智能及相关技术的私营企业。
- 通过以下方式推进平等与公民权利：
- 为房东、管理人员和联邦福利项目提供明确指导，说明如何正确、负责任地使用人工智能，以及如何避免以加剧歧视的方式使用人工智能。
- 通过培训、技术援助以及联邦机构间协调，解决人工智能相关民权侵犯案件调查中的算法歧视问题。
- 通过制定刑事司法活动中人工智能应用的最佳实践，确保刑事司法体系的公平性。
- 为消费者、患者和学生发声，具体措施包括：
- 推动人工智能在医疗保健和制药行业的负责任使用。
- 创建资源以支持教育工作者部署人工智能驱动的教育工具。
- 通过以下措施减轻因工作场所监控加强、偏见和岗位替代带来的风险：
- 制定相关原则和实践，以应对工作岗位流失、劳动标准、职场公平、健康与安全等问题，并开展数据收集工作，从而最大限度地减少人工智能对劳动者的危害。
- 编制关于人工智能对劳动力市场影响的报告，研究并确定支持可能因人工智能引发劳动力市场动荡的劳动者的可行方案。
- 通过以下方式促进创新和竞争：
- 试点推出一项工具，为人工智能研究人员和学生提供人工智能资源与数据的访问渠道（国家人工智能研究资源），并扩大对医疗保健和气候变化等关键领域人工智能研究的资助。
- 为小型开发商和创业者提供技术支持与资源渠道，并协助中小企业实现人工智能技术的商业化应用。
- 通过现代化和简化签证标准、面试及审核流程，增强高技能移民和非移民的人工智能劳动力队伍。
- 通过以下方式发挥领导作用，支持人工智能的安全、可靠和可信发展与应用：
- 扩大国际协议与合作框架，共同推动人工智能的负责任使用，以最大化其效益并有效管控相关风险。
- 加快国际标准的制定。
- 促进人工智能的安全、负责任且尊重权利的发展与应用
- 通过以下方式确保政府负责任且有效地使用人工智能：
- 发布关于联邦机构使用人工智能的指导方针，其中包含明确标准，在保障个人权利和公共安全的同时，优化采购流程并加强部署工作。
- 协助更快速、更经济地获取人工智能产品与服务。
- 加快美国政府人工智能专业人才的招聘，并要求各机构为各级政府工作人员提供人工智能培训。
主要收获
该定义及其影响范围看似广泛。行政命令将"人工智能系统"定义为包含任何全部或部分基于人工智能运行的数据系统、软件、硬件、应用程序、工具或实用程序。当前定义并未限定"人工智能系统"涵盖哪些具体产品、软件或地理位置，这使得新规的适用范围存在解释空间。
这标志着可能实施严格监管的开端。许多机构已接到指令，需制定国家标准以确保人工智能的安全性与可靠性。部分机构制定的标准或法规可能相互呼应，甚至存在冲突。然而在各机构正式颁布法规之前，其对人工智能的长期影响尚不明朗。
政府毫不掩饰其促进竞争的意愿。这项行政命令不仅要求为小型开发商和创业者提供技术援助和资源支持，以推动人工智能突破性成果的商业化，还要求简化非公民在人工智能及其他关键新兴技术领域开展研究的流程。此外，国家人工智能研究资源试点项目即将启动，该项目将作为重要工具，为人工智能研究人员和学生提供关键人工智能资源与数据的访问权限。
安全保障问题被置于首要位置。该行政命令着重保护个人权利与安全，旨在降低人工智能系统引发歧视与偏见的风险。具体而言，命令要求推进公平与民权，减少误导公众的可能性，并在工作场所监控、偏见及岗位替代等问题上为劳动者提供支持。
展望未来
该行政命令要求内阁成员及各机构负责人制定关于人工智能应用的指导方针或法规，而相关规定尚未出台。同时，该命令也规定了联邦机构必须在截止日期前发布报告并起草指导方针，以解决政府提出的关键问题。若国会针对该行政命令出台进一步立法，企业必须密切关注这些新规并采取必要措施予以遵守。
企业应确保获得法律顾问的协助，以帮助其应对日益复杂的法律环境。持续关注相关指导方针或法规的动态，并在最终出台时做好适时实施的准备，将极大有助于在最大化人工智能效益的同时，将运营中断降至最低。与此同时，企业可着手开展自我审计，对正在开发或已部署的系统进行监控，防范潜在的数据隐私与网络安全风险、错误输出及偏见问题。
深入探索
福莱律师事务所将协助您探索这片新领域——未来数周内，我们将通过不同行业和法律领域的视角审视该行政命令。欲了解最新见解，请查阅以下内容：
- 白宫发布全面人工智能行政命令（劳工与就业）
- 拜登新颁布的关于人工智能监管、开发与应用的行政命令：对医疗保健行业的启示（医疗保健与生命科学）
