美国司法部反垄断司表示，合规计划必须更新以应对技术变革

2024年11月，美国司法部反垄断司（下称"反垄断司"或"本司"）更新了其在开展刑事反垄断调查时评估企业合规计划的指导方针。 更新后的指南表明，反垄断司在调查及起诉决策过程中评估企业合规计划时，将重点考察企业在保存电子通信（如即时消息）方面所采取的措施，以及企业为适应新技术发展所做的准备工作，包括在经营活动中使用人工智能（AI）和算法收益管理软件的情况。 在这些领域更新合规计划，将有助于企业发现并预防刑事反垄断违规行为。 若企业成为刑事或民事反垄断调查对象，其制定并实施的新通信平台政策、人工智能及算法软件使用规范等证据，将更有力地证明企业拥有健全有效的合规体系。这些举措可能对反垄断司的指控决策产生实质性影响。

有效的合规计划应涵盖所有形式的沟通

更新后的指导意见表明，反垄断司将调查该公司是否制定了"关于使用即时消息或非公司通信方式的明确准则，包括允许此类通信的范围以及员工必须保留通信记录的时限"。 即时消息工具允许消息在无备份或归档功能的情况下自动消失。该指引体现了反垄断司的立场：即便是员工使用未经正式批准的个人设备及第三方通讯平台处理公司业务，反垄断司仍将追索相关通讯记录，并要求企业向员工明确说明此类通讯内容及传输路径的披露与保存规范。 反垄断司将重点审查员工可用的信息保留与删除设置，以及企业制定相关指令的依据。该指引与司法部近期修订的标准保存函及传票内容保持一致，后者已新增关于临时消息及其他新型通讯方式的保存条款。

企业在监控员工行为时面临明显障碍，这些行为可能涉及违反公司政策——例如利用即时通讯工具或未经批准的沟通方式处理公司事务。然而，制定清晰明确的政策并为所实施的政策提供合理依据仍至关重要。当合规计划涵盖这些事项且员工接受过充分政策培训时，企业便能更有力地向部门官员论证：未遵守明确指令的员工并非代表公司行事。 此类辩护的说服力虽因个案具体情况而异，但制定清晰明确的政策至少能为向部门检察官提出辩护主张提供依据。

合规计划应进行更新，以评估和应对人工智能使用相关的风险。

司法部检察官在评估反垄断合规计划时需考虑的因素之一，是该计划如何处理各类风险评估。更新后的指导意见指出，有效的合规计划必须涵盖企业如何运用"技术（尤其是人工智能等新兴技术）"及"算法收益管理软件"开展业务。此前美国联邦贸易委员会曾于今年早些时候警告称，无论涉及何种行业或业务，使用算法辅助定价可能违反联邦反垄断法。根据司法部最新指引，合规计划应建立机制以降低此类技术应用的风险。 这些机制至少应帮助合规官理解人工智能及其他技术工具如何用于定价和营销决策，以及数据输入包含哪些内容。风险评估需考量所使用的公共数据、非公开数据和非公司数据，同时评估企业可能通过技术向外部共享的数据。合规计划还应明确企业如何检测并纠正人工智能或其他技术作出的潜在问题决策。

在缺乏适当保障措施的情况下部署人工智能及其他创新技术，将增加面临民事诉讼的风险——原告可能指控企业因使用第三方平台共享敏感商业信息而违反反垄断法。有效的合规计划应评估此类平台或第三方信息的使用情况，并要求决策者记录采用特定技术的商业目的及这些技术如何促进市场竞争。

结论与建议

2019年，美国司法部反垄断司宣布调整其合规计划评估方法，将在执法活动的起诉阶段和量刑阶段均对有效的反垄断合规计划予以认可。更新后的指导意见阐明了该司在考虑合规计划认可时的优先事项，并为企业及其合规官提供了如何重新评估和完善企业合规体系的指导方向。 完善的反垄断合规计划应涵盖《反垄断司刑事调查中企业合规计划评估指南》所述的各项合规要素。评估重点需聚焦两大领域：全面审视全体员工的沟通政策，并深入分析企业如何运用人工智能等技术实现商业目标。

若您对反垄断司合规计划指南及相关技术应用可能受到的影响存在疑问，请联系本文作者或您的福里律师事务所律师。