Exposición Legal Emergente para Empresas en México: Las relaciones con proveedores locales pueden desencadenar la aplicación de la legislación estadounidense en materia de delitos financieros

Hasta el inicio del segundo mandato de Trump, las empresas que operaban en México y otros países latinoamericanos probablemente se sentían razonablemente cómodas con sus programas de cumplimiento normativo existentes en torno a sus cadenas de suministro. Hoy en día, la situación ha cambiado por completo. El simple hecho de mantener el statu quo con respecto a sus cadenas de suministro establecidas localmente puede poner a su empresa en el punto de mira de las autoridades estadounidenses debido a los crecientes riesgos que genera el aumento de las prioridades de aplicación de la ley por parte del Departamento del Tesoro.  

El Departamento del Tesoro se ha centrado recientemente en el blanqueo de capitales, la producción de fentanilo y, lo que es más importante, la designación de varios cárteles de la droga (en su mayoría mexicanos) como Organizaciones Terroristas Extranjeras (FTO). La equiparación de los cárteles de la droga con grupos como Al-Qaida, Hezbolá o algunas facciones talibanes en virtud de determinadas leyes estadounidenses abre un nuevo ámbito de riesgo para sus operaciones cotidianas en México. 

Si su empresa es una de las muchas que realizan operaciones de fabricación en regiones como la frontera entre Estados Unidos y México, el Bajío en México (Aguascalientes, Guanajuato, Querétaro y San Luis Potosí) u otras con circunstancias similares con la intención de exportar a Estados Unidos, es imperativo evitar, incluso de forma inadvertida, proporcionar apoyo material a una organización terrorista extranjera (FTO) a través de cualquier proveedor local potencialmente influenciado por un cártel que forme parte de su cadena de suministro. El simple hecho de seguir haciendo negocios con un proveedor local que se ve obligado a interactuar con los cárteles, o que modifica sus operaciones diarias en respuesta a las presiones de los cárteles, podría hacer que su empresa fuera considerada como un apoyo material a dichas organizaciones terroristas. Esto viola la Ley Antiterrorista de los Estados Unidos y conlleva importantes sanciones civiles y penales, así como el riesgo de litigios privados.  

Dado que la aplicación de la normativa por parte del Tesoro se basa en criterios, las entidades que operan en México deben adoptar medidas inmediatas y proactivas para mitigar los riesgos y proteger, en la medida de lo posible, sus cadenas de suministro locales de los riesgos legales y reputacionales, que podrían causar un enorme perjuicio económico.

Las estrategias y medidas recomendadas incluyen las siguientes:

1. Realice una evaluación exhaustiva de los riesgos mediante la identificación de los puntos vulnerables de su cadena de suministro local.
2. Mejorar y documentar los protocolos de diligencia debida mediante sólidos procedimientos de «Conozca a su cliente» (KYC) y de incorporación.
3. Revisar los contratos de la cadena de suministro y con los proveedores para incluir disposiciones relacionadas con las organizaciones terroristas extranjeras (FTO), los terroristas globales especialmente designados (SDGT), los ciudadanos especialmente designados (SDN) y las organizaciones criminales transnacionales (TCO) que se consideren pertinentes, añadiendo cláusulas de rescisión automática en caso de incumplimiento de las normas de cumplimiento.
4. Reevaluar las relaciones existentes, especialmente cuando se producen cambios en la propiedad efectiva, la expansión a nuevos sectores o demandas repentinas de modificación de prácticas arraigadas.
5. Supervise el comportamiento financiero señalando las transacciones con gran volumen de efectivo y los cambios repentinos en los métodos de pago o los beneficiarios.
6. Invierta tiempo en conocer y documentar las operaciones actuales de sus proveedores y sus respectivas cadenas de suministro.
7. Cree un mapa de calor de las industrias vulnerables dentro de sus proveedores, es decir, logística y transporte, construcción, mantenimiento e industrias intensivas en mano de obra.
8. Institucionalizar la formación interna y de los proveedores, establecer canales seguros y anónimos para la denuncia de irregularidades, fomentar la denuncia temprana.
9. Defina con precisión qué tipo de actividades debe comunicar su cadena de suministro a su empresa.
10. Designar a un responsable sénior de riesgos o un grupo de trabajo, establecer protocolos de escalamiento y desarrollar un plan de respuesta ante crisis.
11. Documentar los incidentes y presentar rápidamente informes de actividades sospechosas según sea necesario.
12. Considere la posibilidad de colaborar de forma proactiva con los organismos reguladores sin atribución.

Ante el nuevo climade aplicación de la leyen Estados Unidos, la longevidad de su negocio requiere un análisis serio de su cadena de suministro. De lo contrario, podría sufrir un duro despertar debido a una acción gubernamental, ya sea mediante una citación judicial o una visita sorpresa de las autoridades.

El equipo de Defensa e Investigaciones sobre Cumplimiento Normativo (GEDI) de Foley ha elaborado un análisis más detallado de las órdenes recientes pertinentes y las medidas del Gobierno de los Estados Unidos, que puede consultarseaquí.

El equipo está disponible para ayudar en la implementación de cualquiera de las recomendaciones mencionadas anteriormente o para proporcionar orientación según sea necesario. No dude en ponerse en contacto con nosotros si tiene alguna pregunta o inquietud.