David W. Simon
Socio
David W. Simon centra su práctica en el asesoramiento estratégico y la realización de investigaciones internas nacionales e internacionales para evitar o mitigar las medidas de ejecución adoptadas contra clientes corporativos por el Departamento de Justicia de EE.UU., la Comisión de Bolsa y Valores, la Comisión Federal de Comercio y otros organismos de ejecución. Defiende con éxito a empresas y altos ejecutivos en acciones coercitivas y litigios con el gobierno, y ofrece asesoramiento normativo práctico y crea programas eficaces de cumplimiento corporativo para ayudar a evitar acciones coercitivas en primer lugar.
David tiene experiencia en guiar a los consejos de administración y a la dirección de empresas en asuntos de cumplimiento de la normativa, reconociendo que los problemas de cumplimiento de las empresas son fundamentalmente problemas empresariales que requieren soluciones centradas en la empresa. Con un EMBA por la Universidad de Oxford, sitúa el asesoramiento jurídico en el contexto de cuestiones empresariales estratégicas más amplias, y aprovecha su experiencia y formación combinadas en sus funciones de liderazgo como vicepresidente nacional del Grupo de Práctica de Defensa e Investigaciones Gubernamentales y presidente del Grupo de Práctica de Defensa de la Competencia.
Problemas globales, soluciones globales
David es un abogado defensor experto en reunir y dirigir equipos globales de profesionales para ofrecer soluciones a las amenazas financieras y de reputación potencialmente catastróficas que plantea una acción de ejecución gubernamental. Tiene una gran experiencia en el trato con los reguladores estadounidenses y conoce sus expectativas.
En su labor de ayudar a las empresas a gestionar con éxito las crisis que surgen fuera de Estados Unidos, David ha llevado a cabo investigaciones en todo el mundo y ha entablado profundas relaciones con abogados especializados en la aplicación de la ley, contables forenses y otros profesionales de alto nivel en prácticamente todos los países de importancia económica. David es director fundador de Concilium Global Compliance, Investigations & Enforcement Defense Network (Red mundial Concilium de defensa del cumplimiento, las investigaciones y la aplicación de la ley)una alianza de abogados especializados en delitos empresariales y cumplimiento normativo de todo el mundo que ofrece soluciones integradas de investigación, defensa y cumplimiento normativo a problemas transfronterizos.
Asesoramiento práctico sobre el cumplimiento de la normativa
Para ayudar a sus clientes a evitar problemas de cumplimiento en primer lugar, David proporciona asesoramiento y consejos prácticos y basados en la experiencia, y ayuda a las empresas a desarrollar y aplicar programas eficaces de cumplimiento corporativo. Las empresas eligen a David porque su enfoque consiste en elaborar soluciones de cumplimiento razonables y pragmáticas que puedan aplicarse eficazmente, de acuerdo con las expectativas de los reguladores, pero sin perturbar indebidamente las operaciones de la empresa y respetando las realidades prácticas de sus objetivos empresariales.
Defensa de la Ejecución Gubernamental
David también tiene una amplia experiencia dirigiendo equipos que representan a clientes en asuntos de sanciones internacionales, en asuntos de defensa de la competencia (en particular en el sector sanitario), y en la realización de investigaciones en el marco de la Ley de Reclamaciones Falsas y de la legislación medioambiental, así como en la defensa de acciones de ejecución y litigios.
FCPA y Defensa Global Antisoborno y Anticorrupción
La FCPA y las leyes globales antisoborno y anticorrupción son un foco importante de la práctica de defensa, investigación y asesoramiento de David. David es un abogado de la FCPA que ha manejado docenas de investigaciones de soborno y acciones de defensa de aplicación para empresas de todo el mundo y en una variedad de industrias.
David es una autoridad en FCPA/antisoborno/anticorrupción que escribe, habla y es citado sobre temas candentes en este campo.
Experiencia representativa
FCPA y Defensa Global Antisoborno y Anticorrupción
- Llevó a cabo una investigación interna para una empresa que cotiza en bolsa del sector de los diagnósticos sanitarios sobre las acusaciones de que su distribuidor filipino pagó sobornos en relación con determinadas ventas al gobierno. Guió a la empresa en la rescisión del contrato del distribuidor y el despliegue de procedimientos y controles de cumplimiento mejorados.
- Dirigió el equipo que representaba a una empresa manufacturera estadounidense cotizada en bolsa que descubrió pagos sospechosos a un agente realizados por su filial en Perú. La investigación condujo al descubrimiento de una serie de problemas de cumplimiento adicionales, incluidos pagos sospechosos en China, ventas a Cuba y otras acusaciones de soborno en Perú. David ayudó a la empresa a navegar a través del complejo panorama que esto presentaba, incluyendo la defensa del Departamento de Justicia de EE.UU., la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU., y las investigaciones del gobierno peruano.
- Asesor principal de la FCPA para un monitor de cumplimiento independiente contratado por una institución financiera, según lo dispuesto por sus acuerdos de solución de la FCPA con el Departamento de Justicia de EE.UU. y la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU.. En este papel, David asesoró a la organización en su revisión y evaluación de las políticas, procedimientos y controles internos de la empresa contra el soborno, e informó a los reguladores sobre sus resultados y conclusiones.
- Lleva a cabo la diligencia debida en materia de cumplimiento internacional para un gran conglomerado industrial que adquiere regularmente empresas con sede y actividad en todo el mundo. Ayuda a la empresa a identificar y valorar los riesgos globales de cumplimiento para fundamentar las decisiones de compra y valoración, y colabora en el desarrollo de planes de integración y corrección del cumplimiento para las empresas recién adquiridas.
- Actuó como abogado principal de apelación de la FCPA para Carlos Rodríguez en el caso emblemático U.S. v. Esquinazi, Caso No. 11-15331, el primer caso de un tribunal federal de apelaciones que abordó el significado del elemento "funcionario extranjero" de la FCPA.
Defensa de la Ejecución Gubernamental
- Representó a dos ejecutivos de una empresa constructora que recibieron cartas de la Fiscalía de los Estados Unidos en las que se les acusaba de haber participado en una trama fraudulenta relacionada con contratos de empresas desfavorecidas con diversas entidades gubernamentales. David convenció a la fiscalía para que declinara presentar cargos penales contra los ejecutivos y negoció un acuerdo civil entre los Estados Unidos y la empresa que permitió a una empresa sucesora continuar sus operaciones. Los ejecutivos describen así su experiencia con David:
"Cuando nuestras vidas empresariales y personales fueron inesperadamente investigadas por el DOJ, buscamos la mejor representación legal que pudimos encontrar. Esa búsqueda nos llevó a contratar los servicios jurídicos de Dave Simon. Fue una influencia tranquilizadora y segura mientras nos guiaba a través de innumerables obstáculos, cada vez logrando resultados que superaron nuestras expectativas. Sus habilidades legales limpiaron nuestros nombres y nos devolvieron un futuro que pensábamos que se nos escapaba."
- Cuando el St. Mary's Medical Center de Huntington, Virginia Occidental, quiso fusionarse con el otro gran sistema hospitalario de la ciudad, el Cabell Huntington Hospital, la Comisión Federal de Comercio de EE.UU. impugnó la combinación por motivos antimonopolio. David dirigió el equipo que representaba a St. Mary's en la defensa de la investigación y la acción coercitiva de la FTC y en la negociación de una solución política con el Fiscal General de Virginia Occidental, que permitió llevar a cabo la fusión.
- Defendió a una empresa industrial en una investigación del gran jurado sobre posibles infracciones penales de la Ley de Conservación y Recuperación de Recursos y persuadió al DOJ para que cerrara la investigación sin introducir cambios contra la empresa.
Amplia experiencia en la India
David tiene una experiencia particularmente profunda en la dirección de investigaciones y acciones de ejecución derivadas de la India y en el asesoramiento a empresas y a sus operaciones en la India sobre el cumplimiento de la legislación aplicable. A través de esta experiencia, David ha desarrollado un profundo conocimiento de la India y los riesgos que plantea a las empresas que hacen negocios allí; él es experto en el desarrollo de estrategias de mitigación de riesgos específicos de la India y la navegación de las acciones de aplicación transfronteriza y litigios.
Sherbir Panag, del bufete de Nueva Delhi Panag & Babu, describe así la experiencia de David en la India:
"El conocimiento que David Simon tiene de la India va más allá de la superficie, hacia una apreciación más profunda de sus negocios, cultura y sistema jurídico. Esta profundidad permite que su defensa y asesoramiento se basen más en las realidades prácticas del subcontinente indio. A lo largo de la última década, David ha ayudado a nuestros clientes a resolver complejos litigios normativos y comerciales en Estados Unidos, ganándose la confianza de nuestros clientes, que lo consideran su abogado de confianza en Estados Unidos. También he tenido el placer de actuar como co-asesor en las investigaciones internas de la FCPA que David ha dirigido en la India, y en cada ocasión, he quedado impresionado por sus notables enfoques orientados a la solución, así como por el respeto que inspira por parte de la aplicación de la ley y los clientes por igual."
David es un líder de opinión con respecto a las cuestiones de cumplimiento específicas de la India y ha publicado extensamente y hablado con frecuencia sobre cuestiones de cumplimiento y gobernanza en la India.
Premios y reconocimientos
- Experto líder mundial en defensa contra delitos empresariales - Empresas, Índice Lexológico GIR (2025)
- Reconocido como Thought Leader USA por Lexology Index (2024)
- Nombrado "Criminal Defense: White Collar Lawyer of the Year" por Best Lawyers (2023, 2026)
- Revisión por pares calificada como AV Preeminent®, la más alta calificación de rendimiento en el sistema Martindale-Hubbell® Peer Review Ratings™.
- Seleccionado por sus compañeros para su inclusión en The Best Lawyers in America® (2014-2024) en el campo de Defensa Penal: Derecho de cuello blanco
- Recomendado por The Legal 500 por su trabajo en Resolución de Disputas: Investigaciones Corporativas y Defensa Penal de Cuello Blanco.
- Recomendado y reconocido como "Thought Leader" por Who's Who Legal en la categoría de Business Crime Defense - Corporations 2023, y como "Global Leader" en la categoría de Business Crime Defense - Corporates 2022.
Presentaciones y publicaciones
- Ponente, "Operating in India: Tackling Entry Challenges and Country-Specific Legal and Cultural Dynamics to Strengthen and Monitor Compliance", ACI20th Annual FCPA & Anti-Corruption for the Life Sciences Industry - Navigating Global Ethics & Compliance Amid Seismic Enforcement Shifts in the Trump 2.0 Era (8 de mayo de 2025).
- Presentador, "Consequences of Trump Administration pausing FCPA Enforcement. ¿Rellenará la UE el vacío?" Webinar de AmCham Dinamarca (1 de abril de 2025).
- Ponente, "Navigating Global Investigations: Coordinating Cross-Border Compliance and Defense Strategies," ALM | LAW.COM LEGALWEEK (26 de marzo de 2025)
- Ponente, "Trump DOJ 2.0: A Paradigm Disrupted", Internationaler Strafrechtstag (Conferencia Internacional de Derecho Penal), Múnich, Alemania (21 de marzo de 2025).
- Citado, "Trump's Pause on FCPA Enforcement Triggers Doubts and Disappointment in Latin America", Law.com (24 de febrero de 2025).
- Citado, "Part II-DOJ& SEC v Adani: The U.S. Law Perspective," RESOLUT PARTNERS NewsWire (12 de diciembre de 2024)
- Entrevista en pantalla: "U.S. Court Indicts Adani for Bribing Indian Government Officials: What's Next for Adani Group?", CNBC-TV18 (22 de noviembre de 2024)
- Citado, "Practical Implications of the Department of Justice's M&A Safe Harbor Policy", American Conference Institute (30 de enero de 2024).
- Moderador, mesa redonda, "África sobre el terreno: How to Navigate Complex, Heightened Risks and Dilemmas in Real Life", conferencia ACI Foreign Corrupt Practices Act Houston (25 de enero de 2024).
- Citado, "SAP Bribery Case Shows US Mercy to Cooperating Recidivist", Bloomberg Law (11 de enero de 2024).
- Coautor, "Becoming a Great Negotiator: Seis consejos para abogados", Wisconsin Lawyer (9 de enero de 2024).
- Citado, "Manage Social Factors Like Other Governance Risks", SAP (23 de diciembre de 2023)
- Coautor, "Leveraging the International Labor Organization's Forced Labor Indicators to Eradicate Forced Labor from Supply Chains", Manufacturing Industry Advisor (27 de noviembre de 2023).
- Coautor, "Implications of DOJ's New Safe Harbor for Disclosing Misconduct Uncovered During M&A Transactions", Foley Insights (12 de octubre de 2023).
- Colaborador, Capítulo 17, "Board Oversight of Compliance, Regulatory Investigations, and Regulatory Enforcement Actions", y Capítulo 18, "Overview of Critical U.S. Legal Regimes Impacting Companies Conducting Business in the Global Marketplace", Practising Law Institute Audit Committee Deskbook (septiembre de 2023).
- Coautor, "What Every Multinational Company Should Know About . . . Supply Chain Integrity", Manufacturing Industry Advisor (7 de junio de 2023).
- Coautor, "What Every Multinational Company Should Know About . . . Anti-Corruption," Manufacturing Industry Advisor (24 de mayo de 2023)
- Ponente, "Whistleblowers, Internal Investigations, and Compliance Design in the United States, Germany, and Austria," Universidad de Illinois (23 de mayo de 2023)
- Presentador, "FCPA and Anti-Bribery Compliance in Africa," Webinar (4 de abril de 2023)
- Coautor, "Keeping the 'S' in ESG: Human Rights & Supply Chain", Manufacturing Industry Advisor (29 de marzo de 2023).
- Ponente, "Whistleblowers in the U.S.: Resultados y evolución", Conferencia de la Asociación Alemana del Defensor del Pueblo "La denuncia de irregularidades en un contexto internacional y sus implicaciones para los procedimientos penales" (23 de marzo de 2023).
- Coautor, "DOJ Issues New Corporate Compliance Guidance for Compensation Clawbacks and Messaging Apps", Labor & Employment Law Perspectives (9 de marzo de 2023).
- Coautor, "Real ESG Enforcement Mechanisms: Restrictions on Imports of Goods Made with Forced or Child Labor", Manufacturing Industry Advisor (19 de diciembre de 2022).
- Autor, "Living with ESG? Perspectives from an American Lawyer and UK MBA Student", Foley Insights (14 de octubre de 2022).
- Coautor, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act's Final Rule", Foley Insights (12 de octubre de 2022)
- Coautor, "International Compliance and Risk Heat Map", Foley Insights (26 de julio de 2022)
- Autor, "Managing Supply Chain Disruption in an Era of Geopolitical Risk", Manufacturing Industry Advisor (19 de julio de 2022).
- Coautor, "Top Legal Issues Facing the Manufacturing Sector in 2022," Manufacturing Industry Advisor (6 de julio de 2022)
- Coautor, "SEC Directs Public Companies to Evaluate Disclosure Relating to Russia's Invasion of Ukraine and Related Supply Chain Issues", Foley Insights (6 de mayo de 2022).
- Coautor, "Antitrust Division Announces Update to Its Leniency Program and Revamps Answers to Frequently Asked Questions", Foley Insights (5 de abril de 2022).
- Compliance Podcast, "David Simon Discusses ESG and the Meta-Contract," The Voice of Compliance (28 de febrero de 2022)
- Autor, "A New Year for Human Rights Compliance Resolutions", Industry Today (4 de febrero de 2022).
- Coautor, "Uyghur Forced Labor Prevention Act - Comment Period Open until March 10, 2022", Manufacturing Industry Advisor (2 de enero de 2022).
- Coautor, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act Notice of Proposed Rulemaking", Foley Insights (27 de diciembre de 2021).
- Coautor, "President Signs Uyghur Forced Labor Prevention Act - Next Steps for Compliance", Manufacturing Industry Advisor (23 de diciembre de 2021).
- Coautor, "Sustainable, Slavery-Free Supply Chains: The New Caveat Emptor", Corporate Compliance Insights (15 de diciembre de 2021).
- Coautor, "Forced Labor Update - Possible Complete XUAR Import Ban," Government & Public Affairs Blog (10 de diciembre de 2021)
- Coautor, "WPP's SEC Settlement Highlights Five Common Mistakes Companies Make When Entering the Indian Market", Anti-Corruption Report (15 de diciembre de 2021).
- Coautor, "Renewed Warnings and New Legislation on Forced Labor in Global Supply Chains", Labor & Employment Blog (15 de julio de 2021).
- Coautor, "Forced Labor Sanctions in the Solar Industry - What You Need to Know," Foley Insights (25 de junio de 2021)
- Coautor, "'Clean Green' to Counter Belt and Road". Foley Insights (7 de junio de 2021)
- Compliance Podcast, "El talón de Aquiles del cumplimiento de la FCPA: Bribe-Paying Third Parties," FTI Compliance Eats Strategy (14 de abril de 2021)
- Coautor, "Human Rights and Forced Labor Sanctions Announced", Foley Insights (24 de marzo de 2021)
- Coautor, "FinCEN Advisory and Notice on Financial Crimes Targeting COVID-19 Economic Impact Payments," Foley Insights (15 de marzo de 2021)
- Panelista, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation 2021," Webinar (23 de febrero de 2021)
- Coautor, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act", Foley Insights (12 de enero de 2021)
- Coautor, "Reassessing Your Global Compliance Risk Profile", Foley Insights (13 de noviembre de 2020).
- Presentador, "Investigaciones durante la pandemia de COVID-19", seminario web (29 de octubre de 2020)
- Presentador, "Don't Buy a Pig in a Poke: Minimizing FCPA Risks in International M&A," Webinar (19 de octubre de 2020)
- Coautor, "FinCEN Expands View of Compliance Requirements," Foley Insights (26 de agosto de 2020)
- Coautor, "The Impact of an Asset Purchase Transaction Structure on FCPA Risk", Global Banking & Finance Review (26 de agosto de 2020).
- Coautor, "FinCEN Issues Advisory on Cybercrime and Cyber-Enabled Crime Exploiting COVID-19," Foley Insights (5 de agosto de 2020)
- Coautor, "DOJ/SEC Release New Edition of FCPA Resource Guide," Foley Insights (6 de julio de 2020)
- Coautor, "Supreme Court Recognizes, Limits SEC's Disgorgement Power", Foley Insights (24 de junio de 2020).
- Coautor, "Naming Bribe-Paying Third Parties Would Improve FCPA Compliance", Foley Insights (24 de junio de 2020).
- Coautor, "The Long Arm of American Enforcement: How Companies Without U.S. Operations Can Still Find Themselves Facing U.S. Law and Regulatory Enforcement", Foley Insights (4 de junio de 2020).
- Autor, "Mitigating Bribery and FCPA Risks in the Time of COVID-19," Foley Insights (13 de mayo de 2020)
- Autor, "Charitable Giving, Government Support and Concession Requests, and Anti-Corruption Compliance in the Time of the Coronavirus Pandemic", Foley Insights (8 de abril de 2020).
- Coautor, "Investigaciones internas y privilegios: Two More Courts Rule," Foley Insights (1 de abril de 2020)
- Autor, "Cuaderno de la FCPA: Tendencias en 2019", Foley Insights (7 de octubre de 2019).
- Presentador, "Taller sobre investigaciones internas de cumplimiento global, Seminario Foley (28 de junio de 2019).
- Panelista, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation", Sandpiper Partners Breakfast and Educational Briefing (16 de mayo de 2019).
- Coautor, "DOJ Announces Updated Guidance on Evaluating Corporate Compliance Programs", Health Care Law Today (6 de mayo de 2019).
- Coautor, "A Checklist for Managing a Dawn Raid in India", The Anti-Corruption Report (17 de abril de 2019).
- Coautor, "Cómo prepararse para la posibilidad de una redada al amanecer en la India", The Anti-Corruption Report (20 de febrero de 2019).
- Coautor, "La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero" (Capítulo), Agencia y Distribución Internacional (15 de febrero de 2019).
- Coautor, "¿Qué es la FCPA?" Serie de vídeos en tres partes (Parte 3) (6 de febrero de 2019)
- Coautor, "Anti-Bribery and Foreign Corrupt Practices Act Compliance for U.S. Companies Doing Business in India," Three-part Video Series (Part 2) (22 de enero de 2019).
- Coautor, "Diez consejos para realizar investigaciones anticorrupción eficaces en la India", serie de vídeos en tres partes (Parte 1) (7 de enero de 2019).
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