David W. Simon
Socio
David W. Simon centra su práctica en el asesoramiento estratégico y la realización de investigaciones internas nacionales e internacionales para prevenir o mitigar las medidas coercitivas adoptadas contra clientes corporativos por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores, la Comisión Federal de Comercio y otras agencias coercitivas. Defiende con éxito a empresas y altos ejecutivos en medidas coercitivas y litigios con el gobierno, y ofrece asesoramiento normativo práctico y crea programas de cumplimiento corporativo eficaces para ayudar a evitar medidas coercitivas desde el principio.
David tiene experiencia en asesorar a consejos de administración y directivos de empresas en asuntos complejos relacionados con la aplicación de la normativa gubernamental, reconociendo que los problemas de cumplimiento normativo de las empresas son, en esencia, problemas empresariales que requieren soluciones centradas en el negocio. Titulado en EMBA por la Universidad de Oxford, sitúa el asesoramiento jurídico en el contexto de cuestiones estratégicas empresariales más amplias y aprovecha su experiencia y formación combinadas en sus funciones de liderazgo como vicepresidente nacional del Grupo de Práctica de Defensa e Investigaciones de Aplicación de la Normativa Gubernamental y presidente del Grupo de Práctica de Antimonopolio y Competencia de la firma.
Problemas globales, soluciones globales
David es un abogado defensor experto en reunir y dirigir equipos internacionales de profesionales para ofrecer soluciones a las amenazas potencialmente catastróficas para la reputación y las finanzas que plantean las medidas coercitivas del gobierno. Cuenta con una amplia experiencia en el trato con los organismos reguladores estadounidenses y comprende sus expectativas.
En el marco de su labor de ayudar a las empresas a gestionar con éxito las crisis que surgen fuera de los Estados Unidos, David ha llevado a cabo investigaciones en todo el mundo y ha establecido relaciones sólidas con abogados especializados en derecho mercantil, contables forenses y otros profesionales de primer nivel en prácticamente todos los países de importancia económica. David es director fundador de la Concilium Global Compliance, Investigations & Enforcement Defense Network, una alianza de abogados especializados en delitos empresariales y cumplimiento normativo de todo el mundo que ofrece soluciones integradas de investigación, defensa y cumplimiento normativo para problemas transfronterizos.
Consejos prácticos y aplicables sobre cumplimiento normativo
Para ayudar a sus clientes a evitar problemas de cumplimiento normativo desde el principio, David ofrece asesoramiento y consejo prácticos basados en su experiencia y ayuda a las empresas a desarrollar e implementar programas de cumplimiento corporativo eficaces. Las empresas eligen a David porque su enfoque consiste en diseñar soluciones de cumplimiento razonables y pragmáticas que puedan implementarse de manera eficaz, en consonancia con las expectativas de los reguladores, pero sin perturbar indebidamente las operaciones de la empresa y respetando las realidades prácticas de sus objetivos comerciales.
Defensa ante la aplicación de la ley por parte del gobierno
David también tiene mucha experiencia liderando equipos que representan a clientes en asuntos de sanciones internacionales, en asuntos antimonopolio (especialmente en el sector sanitario) y en llevar a cabo investigaciones relacionadas con la Ley de Reclamaciones Falsas y la legislación medioambiental, así como en defender acciones de ejecución y litigios.
FCPA y defensa global contra el soborno y la corrupción
La FCPA y las leyes globales contra el soborno y la corrupción son uno de los principales focos de la práctica de David en materia de defensa, investigaciones y asesoramiento. David es un abogado especializado en la FCPA que ha llevado a cabo docenas de investigaciones por soborno y acciones de defensa de la aplicación de la ley para empresas de todo el mundo y de diversos sectores.
David es una autoridad en materia de FCPA/anticorrupción/lucha contra el soborno que escribe, da conferencias y es citado en temas de actualidad en este campo.
Experiencia representativa
FCPA y defensa global contra el soborno y la corrupción
- Llevó a cabo una investigación interna para una empresa que cotiza en bolsa en el sector de los diagnósticos sanitarios sobre las acusaciones de que su distribuidor en Filipinas había pagado sobornos en relación con determinadas ventas al gobierno. Asesoró a la empresa en el proceso de rescisión del contrato con el distribuidor y en la implantación de procedimientos y controles de cumplimiento mejorados.
- Dirigió el equipo que representó a una empresa manufacturera estadounidense que cotiza en bolsa y que descubrió pagos sospechosos a un agente realizados por su filial en Perú. La investigación condujo al descubrimiento de una serie de problemas adicionales de cumplimiento normativo, entre los que se incluían pagos sospechosos en China, ventas a Cuba y acusaciones adicionales de soborno en Perú. David ayudó a la empresa a navegar por el complejo panorama que esto presentaba, incluida la defensa ante las investigaciones del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos y el Gobierno peruano.
- Asesor jurídico principal en materia de la FCPA para un supervisor de cumplimiento independiente contratado por una institución financiera, según lo dispuesto en sus acuerdos de conciliación con el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos en virtud de la FCPA. En el desempeño de esta función, David asesoró a la organización en la revisión y evaluación de las políticas, procedimientos y controles internos de la empresa en materia de cumplimiento y lucha contra el soborno, e informó a los organismos reguladores sobre sus hallazgos y conclusiones.
- Lleva a cabo la debida diligencia en materia de cumplimiento normativo internacional para un gran conglomerado industrial que adquiere regularmente empresas con sede y operaciones en todo el mundo. Ayuda a la empresa a identificar y evaluar los riesgos de cumplimiento normativo a nivel mundial para fundamentar las decisiones de compra y valoración, y colabora en el desarrollo de planes de integración y corrección del cumplimiento normativo para las empresas recién adquiridas.
- Actuó como abogado principal de apelación en materia de FCPA para Carlos Rodríguez en el caso históricoEstados Unidos contra Esquinazi, caso n.º 11-15331, el primer caso del tribunal federal de apelación que abordó el significado del elemento «funcionario extranjero» de la FCPA.
Defensa ante la aplicación de la ley por parte del gobierno
- Representó a dos ejecutivos de una empresa constructora que recibieron cartas de notificación de la Fiscalía General de los Estados Unidos, en las que se indicaba que la fiscalía creía que los ejecutivos habían participado en un plan fraudulento relacionado con contratos reservados para empresas desfavorecidas con diversas entidades gubernamentales. David convenció a la fiscalía para que desistiera de presentar cargos penales contra los ejecutivos y negoció un acuerdo civil entre los Estados Unidos y la empresa que permitió a una empresa sucesora continuar con sus operaciones. Los ejecutivos describen su experiencia con David de la siguiente manera:
«Cuando nuestras vidas personales y profesionales fueron investigadas inesperadamente por el Departamento de Justicia, buscamos la mejor representación legal que pudimos encontrar. Esa búsqueda nos llevó a contratar los servicios legales de Dave Simon. Su influencia fue tranquilizadora y nos infundió confianza mientras nos guiaba a través de innumerables obstáculos, logrando cada vez resultados que superaban nuestras expectativas. Sus habilidades legales limpiaron nuestros nombres y nos devolvieron un futuro que pensábamos que se nos estaba escapando».
- Cuando el St. Mary's Medical Center de Huntington, Virginia Occidental, quiso fusionarse con el otro gran sistema hospitalario de la ciudad, el Cabell Huntington Hospital, la Comisión Federal de Comercio de los Estados Unidos se opuso a la fusión por motivos antimonopolísticos. David dirigió el equipo que representó a St. Mary's en la defensa de la investigación y la acción coercitiva de la FTC, así como en la negociación de una solución política con el fiscal general de Virginia Occidental, lo que permitió que la fusión siguiera adelante.
- Defendió a una empresa industrial en una investigación del gran jurado sobre posibles infracciones penales de la Ley de Conservación y Recuperación de Recursos y convenció al Departamento de Justicia para que cerrara la investigación sin presentar cargos contra la empresa.
Amplia experiencia en la India
David tiene una amplia experiencia en la dirección de investigaciones y acciones coercitivas relacionadas con la India, así como en el asesoramiento a empresas y sus operaciones en la India sobre el cumplimiento de la legislación aplicable. Gracias a esta experiencia, David ha desarrollado un profundo conocimiento de la India y de los riesgos que entraña para las empresas que operan en ese país; es experto en el desarrollo de estrategias de mitigación de riesgos específicas para la India y en la gestión de acciones coercitivas y litigios transfronterizos.
Sherbir Panag, de Panag & Babu, con sede en Nueva Delhi, describe la experiencia de David en la India de la siguiente manera:
«El conocimiento que David Simon tiene de la India va más allá de lo superficial, llegando a una apreciación más profunda de sus negocios, su cultura y su sistema legal. Esta profundidad permite que su defensa y su asesoramiento estén más basados en las realidades prácticas del subcontinente indio. Durante la última década, David ha ayudado a nuestros clientes a navegar por complejas disputas regulatorias y comerciales en los Estados Unidos, ganándose la confianza de nuestros clientes, quienes lo consideran su asesor legal de referencia en los Estados Unidos. También he tenido el placer de actuar como coasesor en las investigaciones internas de la FCPA que David ha dirigido en la India, y en cada ocasión me ha impresionado su notable enfoque orientado a la búsqueda de soluciones, así como el respeto que se ha ganado tanto de las fuerzas del orden como de los clientes».
David es un líder intelectual en materia de cuestiones de cumplimiento normativo específicas de la India y ha publicado numerosos artículos y dado numerosas conferencias sobre cuestiones de cumplimiento normativo y gobernanza en la India.
Premios y reconocimientos
- Experto líder mundial en defensa contra delitos empresariales – Empresas,Índice GIR Lexology(2025)
- Reconocido como líder intelectual en EE. UU. por Lexology Index (2024)
- Nombrado «Abogado del año en defensa penal: delitos de cuello blanco» por Best Lawyers (2023, 2026)
- Calificación de revisión por pares AV Preeminent®, la calificación de rendimiento más alta en el sistema Martindale-Hubbell® Peer Review Ratings™.
- Seleccionado por sus colegas para formar parte deThe Best Lawyers in America®(2014-2024) en el ámbito de la defensa penal: derecho penal económico.
- Recomendado por The Legal 500 por su trabajo en resolución de disputas: investigaciones corporativas y defensa penal de delitos de cuello blanco.
- Recomendado y reconocido como «líder intelectual» por Who’s Who Legal en la categoría de Defensa contra delitos empresariales – Corporaciones 2023, y como «líder mundial» en la categoría de Defensa contra delitos empresariales – Corporaciones 2022.
Presentaciones y publicaciones
- Panelista, «Operar en la India: abordar los retos de entrada y las dinámicas legales y culturales específicas del país para reforzar y supervisar el cumplimiento»,20.ª Conferencia Anual de ACI sobre la FCPA y la lucha contra la corrupción en el sector de las ciencias de la vida: navegar por la ética y el cumplimiento globales en medio de los cambios radicales en la aplicación de la ley en la era Trump 2.0 (8 de mayo de 2025).
- Presentador, «Consecuencias de la suspensión de la aplicación de la FCPA por parte de la Administración Trump. ¿Llenará la UE el vacío?». Seminario web de AmCham Dinamarca (1 de abril de 2025).
- Panelista, «Navegando por las investigaciones globales: coordinando estrategias transfronterizas de cumplimiento y defensa», ALM | LAW.COM LEGALWEEK (26 de marzo de 2025)
- Ponente, «Trump DOJ 2.0: A Paradigm Disrupted» (El Departamento de Justicia de Trump 2.0: un paradigma alterado), Internationaler Strafrechtstag (Conferencia Internacional sobre Derecho Penal), Múnich, Alemania (21 de marzo de 2025).
- Citado,«La pausa de Trump en la aplicación de la FCPA genera dudas y decepción en América Latina», Law.com (24 de febrero de 2025).
- Citado, «Parte II:DOJ y SEC contra Adani: la perspectiva de la legislación estadounidense», RESOLUT PARTNERS NewsWire (12 de diciembre de 2024).
- Entrevista en pantalla: «Un tribunal estadounidense acusa a Adani de sobornar a funcionarios del Gobierno indio: ¿qué le depara el futuro al Grupo Adani?», CNBC-TV18 (22 de noviembre de 2024).
- Citado,«Implicaciones prácticas de la política de puerto seguro para fusiones y adquisiciones del Departamento de Justicia», American Conference Institute (30 de enero de 2024).
- Moderador, mesa redonda, «África sobre el terreno: cómo afrontar riesgos y dilemas complejos y agravados en la vida real», conferencia de la ACI sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, Houston (25 de enero de 2024).
- Citado, «El caso de soborno de SAP muestra la clemencia de EE. UU. hacia los reincidentes que cooperan», Bloomberg Law (11 de enero de 2024).
- Coautor, «Cómo convertirse en un gran negociador: seis consejos para abogados», Wisconsin Lawyer (9 de enero de 2024).
- Citado, «Gestionar los factores sociales como otros riesgos de gobernanza», SAP (23 de diciembre de 2023).
- Coautor, «Aprovechar los indicadores de trabajo forzoso de la Organización Internacional del Trabajo para erradicar el trabajo forzoso de las cadenas de suministro», Manufacturing Industry Advisor (27 de noviembre de 2023).
- Coautor, «Implicaciones de la nueva salvaguardia del Departamento de Justicia para la divulgación de conductas indebidas descubiertas durante transacciones de fusiones y adquisiciones», Foley Insights (12 de octubre de 2023).
- Colaborador, capítulo 17, «Supervisión por parte del consejo de administración del cumplimiento normativo, las investigaciones reglamentarias y las medidas de ejecución reglamentaria», y capítulo 18, «Resumen de los regímenes jurídicos estadounidenses fundamentales que afectan a las empresas que operan en el mercado global», Practising Law Institute Audit Committee Deskbook (septiembre de 2023).
- Coautor, «Lo que toda empresa multinacional debe saber sobre... la integridad de la cadena de suministro», Manufacturing Industry Advisor (7 de junio de 2023).
- Coautor, «Lo que toda empresa multinacional debe saber sobre... la lucha contra la corrupción», Manufacturing Industry Advisor (24 de mayo de 2023).
- Panelista, «Denunciantes, investigaciones internas y diseño del cumplimiento normativo en Estados Unidos, Alemania y Austria», Universidad de Illinois (23 de mayo de 2023).
- Presentador, «Cumplimiento de la FCPA y la legislación antisoborno en África», seminario web (4 de abril de 2023)
- Coautor, «Mantener la «S» en ESG: derechos humanos y cadena de suministro», Manufacturing Industry Advisor (29 de marzo de 2023).
- Ponente, «Los denunciantes en los Estados Unidos: resultados y avances», conferencia de la Asociación Alemana de Defensores del Pueblo «La denuncia de irregularidades en un contexto internacional y sus implicaciones para los procedimientos penales» (23 de marzo de 2023).
- Coautor, «El Departamento de Justicia publica nuevas directrices de cumplimiento corporativo para la recuperación de remuneraciones y aplicaciones de mensajería», Labor & Employment Law Perspectives (9 de marzo de 2023).
- Coautor, «Mecanismos reales de aplicación de los criterios ESG: restricciones a las importaciones de productos fabricados con trabajo forzoso o infantil», Manufacturing Industry Advisor (19 de diciembre de 2022).
- Autor, «¿Vivir con ESG? Perspectivas de un abogado estadounidense y un estudiante de MBA del Reino Unido», Foley Insights (14 de octubre de 2022).
- Coautor, «Lo que hay que saber sobre la norma definitiva de la Ley de Transparencia Corporativa», Foley Insights (12 de octubre de 2022).
- Coautor, «International Compliance and Risk Heat Map» (Cumplimiento internacional y mapa de riesgos), Foley Insights (26 de julio de 2022).
- Autor, «Gestión de las interrupciones en la cadena de suministro en una era de riesgo geopolítico», Manufacturing Industry Advisor (19 de julio de 2022).
- Coautor, «Principales cuestiones jurídicas a las que se enfrenta el sector manufacturero en 2022», Manufacturing Industry Advisor (6 de julio de 2022).
- Coautor, «La SEC ordena a las empresas públicas que evalúen la divulgación de información relacionada con la invasión de Rusia a Ucrania y los problemas relacionados con la cadena de suministro», Foley Insights (6 de mayo de 2022).
- Coautor, «La División Antimonopolio anuncia una actualización de su programa de clemencia y renueva las respuestas a las preguntas frecuentes», Foley Insights (5 de abril de 2022).
- Podcast sobre cumplimiento normativo, «David Simon habla sobre ESG y el metacontrato», The Voice of Compliance (28 de febrero de 2022)
- Autor, «Un nuevo año para las resoluciones sobre el cumplimiento de los derechos humanos», Industry Today (4 de febrero de 2022).
- Coautor, «Ley de prevención del trabajo forzoso uigur: periodo de comentarios abierto hasta el 10 de marzo de 2022», Manufacturing Industry Advisor (2 de enero de 2022).
- Coautor, «Lo que necesita saber sobre la Ley de Transparencia Corporativa: Aviso de propuesta de reglamentación», Foley Insights (27 de diciembre de 2021).
- Coautor, «El presidente firma la Ley de Prevención del Trabajo Forzoso Uigur: próximos pasos para su cumplimiento», Manufacturing Industry Advisor (23 de diciembre de 2021).
- Coautor, «Cadenas de suministro sostenibles y libres de esclavitud: la nueva advertencia al comprador», Corporate Compliance Insights (15 de diciembre de 2021).
- Coautor, «Actualización sobre el trabajo forzoso: posible prohibición total de las importaciones de la Región Autónoma Uigur de Xinjiang», blog sobre asuntos gubernamentales y públicos (10 de diciembre de 2021).
- Coautor, «El acuerdo de WPP con la SEC pone de relieve cinco errores comunes que cometen las empresas al entrar en el mercado indio», Informe anticorrupción (15 de diciembre de 2021).
- Coautor, «Renovadas advertencias y nueva legislación sobre el trabajo forzoso en las cadenas de suministro mundiales», Blog sobre trabajo y empleo (15 de julio de 2021).
- Coautor, «Sanciones por trabajo forzoso en la industria solar: lo que hay que saber», Foley Insights (25 de junio de 2021).
- Coautor de «Clean Green» to Counter Belt and Road (Ecología limpia para contrarrestar la iniciativa Belt and Road). Foley Insights (7 de junio de 2021).
- Podcast sobre cumplimiento normativo, «El talón de Aquiles del cumplimiento de la FCPA: terceros que pagan sobornos», FTI Compliance Eats Strategy (14 de abril de 2021)
- Coautor, «Se anuncian sanciones por derechos humanos y trabajo forzoso», Foley Insights (24 de marzo de 2021).
- Coautor, «Aviso y notificación de la FinCEN sobre delitos financieros relacionados con los pagos por el impacto económico de la COVID-19», Foley Insights (15 de marzo de 2021).
- Panelista, «Tendencias candentes en la aplicación de la ley y los litigios del Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. en 2021», seminario web (23 de febrero de 2021)
- Coautor, «Lo que necesita saber sobre la Ley de Transparencia Corporativa», Foley Insights (12 de enero de 2021)
- Coautor, «Reevaluación de su perfil de riesgo de cumplimiento normativo global», Foley Insights (13 de noviembre de 2020)
- Presentador, «Investigaciones durante la pandemia de COVID-19», seminario web (29 de octubre de 2020)
- Presentador, «No compre a ciegas: minimizar los riesgos de la FCPA en fusiones y adquisiciones internacionales», seminario web (19 de octubre de 2020)
- Coautor, «FinCEN amplía su visión de los requisitos de cumplimiento», Foley Insights (26 de agosto de 2020).
- Coautor, «El impacto de la estructura de una operación de compra de activos en el riesgo de la FCPA», Global Banking & Finance Review (26 de agosto de 2020).
- Coautor, «FinCEN publica un aviso sobre delitos cibernéticos y delitos facilitados por la tecnología que aprovechan la COVID-19», Foley Insights (5 de agosto de 2020).
- Coautor, «El Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores publican una nueva edición de la Guía de recursos de la FCPA», Foley Insights (6 de julio de 2020).
- Coautor, «El Tribunal Supremo reconoce y limita la facultad de restitución de la SEC», Foley Insights (24 de junio de 2020).
- Coautor, «Naming Bribe-Paying Third Parties Would Improve FCPA Compliance» (Nombrar a los terceros que pagan sobornos mejoraría el cumplimiento de la FCPA), Foley Insights (24 de junio de 2020).
- Coautor, «El largo brazo de la aplicación de la ley estadounidense: cómo las empresas sin operaciones en EE. UU. pueden verse afectadas por la aplicación de la legislación y la normativa estadounidenses», Foley Insights (4 de junio de 2020).
- Autor, «Mitigación de los riesgos de soborno y de la FCPA en tiempos de la COVID-19», Foley Insights (13 de mayo de 2020)
- Autor, «Donaciones benéficas, solicitudes de apoyo y concesiones gubernamentales, y cumplimiento de las normas anticorrupción en tiempos de la pandemia del coronavirus», Foley Insights (8 de abril de 2020).
- Coautor, «Investigaciones internas y privilegios: dos tribunales más dictaminan», Foley Insights (1 de abril de 2020).
- Autor, «FCPA Notebook: Tendencias en 2019», Foley Insights (7 de octubre de 2019)
- Presentador, «Taller sobre investigaciones internas de cumplimiento normativo global», seminario de Foley (28 de junio de 2019).
- Panelista, «Tendencias candentes en la aplicación de la ley y los litigios del Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores», desayuno y sesión informativa educativa de Sandpiper Partners (16 de mayo de 2019).
- Coautor, «El Departamento de Justicia anuncia una guía actualizada sobre la evaluación de los programas de cumplimiento corporativo», Health Care Law Today (6 de mayo de 2019).
- Coautor de «A Checklist for Managing a Dawn Raid in India» (Lista de verificación para gestionar una redada sorpresa en la India), The Anti-Corruption Report (17 de abril de 2019).
- Coautor, «Cómo prepararse para la posibilidad de una redada sorpresa en la India», The Anti-Corruption Report (20 de febrero de 2019).
- Coautor, «La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero» (capítulo), Agencia Internacional y Distribución (15 de febrero de 2019).
- Coautor, «¿Qué es la FCPA?» Serie de vídeos en tres partes (Parte 3) (6 de febrero de 2019)
- Coautor, «Cumplimiento de la Ley contra el soborno y las prácticas corruptas en el extranjero para empresas estadounidenses que operan en la India», serie de vídeos en tres partes (parte 2) (22 de enero de 2019).
- Coautor, «Diez consejos para llevar a cabo investigaciones anticorrupción eficaces en la India», serie de vídeos en tres partes (parte 1) (7 de enero de 2019).
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