区块链技术在关键矿产领域的应用

关键矿物（包括稀土矿物）通常被定义为对供应链至关重要，但因稀缺性、地缘政治问题、贸易政策或三者结合而难以开采和运输的矿物。  美国内政部确定了35种关键矿物，这些矿物需同时满足以下条件：(1)对美国经济和国家安全"至关重要"；(2)其供应链"易受中断影响"；(3)在产品制造中"发挥核心功能，其缺失将对我国经济或国家安全造成重大后果"。¹  该关键矿物清单包含铝、钨、锡等常见矿物；² 对电气化至关重要的锂、钴等矿物；对制造业关键的镁、锰、铌、钒等矿物；以及用于核燃料的铀等矿物。企业利用这些关键矿物生产手机、飞机、先进电子设备、风力涡轮机、电动汽车、太阳能电池板以及发电输电系统。它们对创新、经济增长和国家安全具有决定性作用。  随着各国寻求清洁能源替代方案，美国及全球对关键矿物的需求正持续增长。

美国高度依赖进口来满足其对关键矿物的需求，而进口商则高度依赖中国供应关键矿物和稀土元素。特朗普政府在两党支持下采取措施增加关键矿物的国内产量，拜登政府则继续承认美国对华进口的依赖。³  在2021年2月24日关于供应链韧性的行政命令中，拜登总统指示美国国防部长识别关键矿物供应链中的风险，并制定政策建议以应对这些风险。⁴

关键矿产采购面临的挑战

关键矿物供应链面临重大挑战。首先，缺乏行业认证标准使得不同矿山间的绩效难以比较。其次，关键矿物具有可替代性（例如无法区分不同来源的铯元素）。第三，部分企业可能非法开采稀土矿物，并通过无书面记录的渠道将其注入供应链。最后，多个国家对关键矿物实施限制与监管措施。

在美国，联邦政府对关键矿产的采购实施严格监管。2021年6月，美国海关与边境保护局（CBP）针对中国新疆维吾尔自治区（XUAR）的企业——华新硅业股份有限公司（Hoshine）发布了暂扣释放令（WRO）。⁵ 该扣留令要求所有美国入境口岸人员扣留含华新及其子公司生产的硅基产品的货物。⁶ 该扣留令不仅适用于和盛及其子公司生产的硅基产品，还适用于由这些硅基产品衍生或使用这些硅基产品生产出的材料和货物。⁷  当美国海关与边境保护局根据《美国法典》第19编第1307条发布扣留令时，记录在案的进口商有责任提供证明文件，证明被扣留产品并非使用强迫劳动生产或开采。⁸  鉴于中国供应链的复杂性与不透明性，加之纸质记录管理中存在记录丢失、篡改或伪造的风险，企业可能难以满足该标准——即便产品实际未涉及强迫劳动。

2021年12月23日，拜登总统签署《维吾尔强迫劳动预防法案》（简称《UFLPA》），要求美国海关与边境保护局（CBP）拦截所有来自新疆维吾尔自治区（XUAR）的货物，因其被推定为使用强迫劳动生产。  该推定可被反驳，但截至本文发布时，业界与政府内部尚未就可向海关边境保护局提交的反驳证据类型达成共识。且事关重大——当海关边境保护局认定进口商成功反驳该推定时，必须向国会提交报告说明情况。  对美国进口商而言，幸运的是美国国土安全部已公开征询公众意见，征求进口商可采取的尽职调查、供应链追溯及管理措施类型，以防止进口强迫劳动产品；同时征询进口商可提供的证据性质与类型，用于反驳新疆维吾尔自治区产品存在强迫劳动的推定。⁹

区块链技术在关键矿产领域的应用

区块链追溯技术有助于改善地缘政治风险和供应链不确定性的管理，因为区块链上保存的记录具有数字化、可信赖且带时间戳的特性。

数字化记录

借助区块链技术，进口商无需再向供应商索要关键矿产的纸质来源证明——而供应商又必须向其上游供应商追溯索证。这种纸质流程不仅耗费人力、耗时费力，有时甚至无法满足进口要求。  区块链技术将使进口商——以及美国海关与边境保护局——在进口时无需查阅纸质记录，即可区分受《乌干达公平矿产法》或《钽铌矿物责任令》约束的产品与不受约束的产品。

可信记录

区块链技术可提供安全、不可篡改的记录，使进口商能够确认全球供应商的责任归属，并反驳《强迫劳动防止法》中关于供应商使用强迫劳动开采金属的推定。  在这种情况下，区块链技术可能特别有用，因为新疆维吾尔自治区（XUAR）的矿工未必直接出口这些稀土金属。例如，新疆是消费电子产品和航空业所需稀土金属的重要来源，中国其他地区生产的产品可能含有新疆开采的稀土金属。此外，部分稀土金属经出口至其他国家后，会间接进入全球供应链。  若美国海关与边境保护局（CBP）依据《无强迫劳动法》将新疆开采的稀土金属列为监管对象，区块链技术将能清晰向美国进口商（及CBP）证明：在泰国制造的发动机是否含有新疆开采的稀土金属。

带时间戳的记录

由于区块链交易带有时间戳，且可在供应链的每个环节进行记录，区块链技术进一步助力供应商实时响应，确保供应链从始至终的完整性。

区块链技术在关键矿产溯源中的应用

区块链技术正逢其时地为美国进口商带来机遇，并为苦于供应链可追溯性问题的行业提供了强有力的工具。作为全球第二大关键矿产生产国，澳大利亚政府¹⁰ 之后的第二大关键矿产生产国，也深谙此道。2021年7月，澳大利亚政府向区块链服务商Everledger授予了价值300万澳元的试点项目。¹¹  该试点项目将运用Everledger的区块链技术，为关键矿产建立贯穿整个供应链的"数字认证"体系——从开采、加工到出口至全球市场。¹²  澳大利亚认为，关键矿产供应链中的企业可借助该技术简化追溯流程、降低成本，并更好地遵守所在国的供应链可追溯性法规。澳大利亚政府同时期待这种"数字认证"能在简化流程、降低成本的同时，提升澳大利亚矿产在全球市场的需求。

同样，加拿大领先的矿业公司泰克（Teck）在加拿大、美国、智利和秘鲁开展业务¹³ 已识别出区块链技术可能为采矿业带来的潜在效益，并宣布与DLT Labs建立合作伙伴关系，旨在利用区块链技术实现关键矿物锗从源头到客户的全流程追溯。¹⁴  锗被用于光纤电缆、高速计算机芯片和电路系统；作为现代通信平台和低碳经济不可或缺的原料，锗在当今社会具有重要战略价值。¹⁵  泰克与DLT Labs计划运用新型区块链解决方案，不仅记录负责任采购相关数据，还将追踪供应链中的环境、社会及治理实践，包括温室气体排放和产品认证信息。¹⁶

鉴于美国政府日益频繁地运用贸易政策来推进国家安全目标，且考虑到人工记录在供应链可追溯性方面存在不可靠性，关键矿产的采购环节已为区块链技术的应用创造了成熟条件。

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¹内政部发布2018年最终版35种对美国国家安全和经济至关重要的矿产清单，美国内政部，美国地质调查局（2018年5月18日）。

²美国和欧盟将钨、锡和钽列为"冲突矿物"，该术语与关键矿物并非同义。冲突矿物指在冲突地区开采的矿物，这些地区的矿产开采与贸易活动受到冲突影响。  美国和欧盟法律要求进口这些矿物的公司证明其开采于非冲突地区，或获得"无冲突"认证。

³ 参见美国商务部宣布启动第232条款调查，评估钕磁铁进口对美国国家安全的影响，美国 商务部（2021年9月24日）。

⁴总统令第14017号。

⁵ 参见《美国国土安全部对新疆强迫劳动制造的硅基产品发布暂扣令》，美国 海关与边境保护局（2021年6月24日）；Walsh, Michael J. 等，《太阳能产业中的强迫劳动制裁——您需要了解的内容》 《太阳能产业强迫劳动制裁——您需要了解的内容》，福里律师事务所（2021年6月25日）。

⁶ 同上。

⁷同上。

⁸强迫劳动，美国海关与边境保护局，（最后检索日期：2021年12月28日）。

⁹沃尔什，迈克尔·J. 等， 《维吾尔强迫劳动预防法案》——意见征询期开放至2022年3月10日，福里·拉德纳律师事务所（2022年1月27日）。

¹⁰关键矿产，澳大利亚全球商业与人才吸引工作组，（最后检索于2021年9月28日）；戴利，汤姆， 分析师称中国成为全球最大稀土进口国，路透社（2019年3月13日）。

¹¹ 新闻稿：Everledger赢得澳大利亚政府关键矿产区块链试点项目，Everledger（2021年7月12日）。

¹² 同上。

¹³关于，泰克公司（最后检索于2022年2月22日）。

¹⁴泰克与DLT合作，利用区块链技术试点关键矿产可追溯性，泰克公司（2022年1月20日）。

¹⁵ 同上。

¹⁶ 同上。