跨国公司应警惕《虚假索赔法》（FCA）带来的法律风险。FCA 是一项民事法规，出于多种原因，它可能对跨国公司造成相当大的损害：
- FCA 的适用范围极为广泛，个人和公司如果向政府提出虚假的付款要求或隐瞒向政府付款的义务，都要承担法律责任。如下文所述，其适用范围比想象的还要广泛。
- 公平竞争法》不仅惩罚 "明知 "的虚假陈述，也惩罚那些罔顾事实或故意忽视其真实性或虚假性的陈述。本应更了解情况或利用含糊不清的要求的公司不会得到免费通行证。
- 司法部每年在全国范围内对数百起 FCA 案件展开调查，并通过解决 FCA 案件总共追回数十亿美元。
- FCA 规定了三倍损害赔偿，根据该规定，违法者将受到三倍于损害赔偿金额的处罚，除此之外，违法者还需为每项虚假索赔支付最高 27,018 美元的额外罚金。(该金额每年根据通货膨胀率进行调整）。
- 尽管《公平竞争法》规定了三倍赔偿和广泛的处罚，但它是一项民事法规，只要求提供优势证据（即 "可能性大于否 "标准）。它不要求更高的举证责任，如刑事犯罪中的 "排除合理怀疑 "标准。
- 除政府外，《公平竞争法》还允许私人提起诉讼。个人举报人被称为 "举报人"，如果胜诉，可获得和解或判决金额的 10%-30%。这种赏金激励个人（通常是心怀不满的员工或前员工）举报他们认为可能构成违反 FCA 的行为。
- FCA 案件往往需要政府花费数年时间进行调查和解决，从而分散了公司的资源和注意力。更复杂的案件一开始就需要政府进行长达数年的秘密调查。
FCA 的适用范围非常广泛。它适用于任何涉及联邦资金的行为。以下并非详尽无遗的清单列出了一些风险领域以及可能受到 FCA 审查的相关行为类型：
- 贸易：
- 提交虚假商品价值的发票或收据
- 货物原产国名称有误
- 货物被称为 "样品"，允许免税入境，但进口后不作为样品处理
- 根据美国协调关税表（USHTS）分类错误的货物
- 政府承包：
- 未能提供最新、准确或完整的经认证的成本或定价数据
- 向政府提交虚假发票
- 交付有缺陷的货物或服务
- 未按照合同要求维护货物或设备
- 分包商以回扣换取承包商的优待
- 可能被视为欺诈的违约行为
- 与网络安全有关的政府合同：
- 提供有缺陷的网络安全产品或服务
- 使用不符合要求的网络安全软件
- 网络安全实践或协议的虚假陈述
- 违反监测和报告网络安全事件和漏洞的义务
- 政府赠款和贷款：
- 虚假资格证明
- 资金使用不当
- 研究不当行为
- "双重浸透"--同一开支接受多个资金来源的资助
- 医疗保健行业：
- 涉及反回扣法或自我推荐禁令的安排
- 为医疗上不必要的商品或服务、有缺陷的商品或服务或未实际提供给患者的商品和服务开具账单
- 未遵循正确的编码、计费或记录程序
这并不是说上述类型的行为一定会被视为违反《公平竞争法》。作为《公平竞争法》事项而非监管事项追究的案件之间的区别可能在于：
- 认为存在系统性阴谋，或存在恶劣或普遍的行为
- 公司管理层在多大程度上了解或本应了解该行为
- 明显存在虚假陈述或证明
- 在实际知情、轻率漠视或故意忽视真伪的情况下实施的行为
- 行为对政府的重要性
- 损害的性质和程度
- 是否以及如何向政府报告该行为，包括是否有举报人提起 FCA 案件
当然，某些类型的行为可能会被追究刑事责任，与《公平竞争法》或监管事项一并处理，或者不作为《公平竞争法》或监管事项处理。
了解 FCA 对举报人的保护非常重要。对于因某人提起 FCA 诉讼或努力阻止 FCA 违规行为而对其实施报复（降职、解雇等）的被告，FCA 规定了额外的责任。救济措施包括恢复同等资历、补发两倍工资、补发工资的利息以及任何特殊损害赔偿，包括诉讼费用和合理的律师费。
如果贵公司正在接受 FCA 调查，或者您怀疑贵公司可能存在 FCA 问题，请咨询知识渊博的律师。在 FCA 调查期间与政府合作是减少损失和处罚的关键，考虑尽早自我披露也是如此。经验丰富的律师知道如何在保护公司的同时与政府合作，例如通过协商范围和参与早期辩护。此外，FCA 案例法比比皆是，而且在不断发展，各司法管辖区的情况也不尽相同，知识渊博的 FCA 律师最有能力帮助您解决 FCA 问题和调查。
为了帮助减少在 FCA 下的风险，请确保您的合规政策和计划是有效的，并能得到执行。我们在以前的文章中介绍过如何实施国际合规计划：第一部分（12 步计划的第 1-5 步）、第二部分（第 6-12 步）和第三部分（核心合规政策）。
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