人工智能（AI）的迅猛发展为创新开辟了令人振奋的可能性，但也引发了关于谁应获得借助AI系统开发的发明成果的归属权的争议。其核心存在一个 根本性问题：在AI辅助发明的专利中，谁可以被列为发明人？ 2022年，美国联邦巡回上诉法院通过维持美国专利商标局（USPTO）的裁决，将这一争议推向焦点——该裁决驳回了将AI系统DABUS列为发明人的专利申请。
为解决此问题，美国专利商标局（USPTO）于今年二月发布指导意见，明确人工智能实体本身不能被列为发明人。但该局同时承认，人类与人工智能协同工作可作出重大贡献，此类贡献可获得发明人资格。
此处的关键概念是“重大贡献”标准，该标准自 Pannu诉Iolab公司案案（155 F.3d 1344, 1351 (Fed. Cir. 1998)）确立以来已沿用26年。尽管此后数十年间技术飞速发展，潘努标准 仍适用于发明人资格分析，包括涉及人工智能的案例。因此，美国专利商标局（USPTO）的指导意见旨在阐明如何将Pannu发明人 标准应用于当前涉及人工智能系统参与发明创造过程的情形。
何种程度的人为干预才构成“重大贡献”？
要使人工智能辅助发明获得专利保护，人类在发明过程中所发挥的作用必须达到"重大贡献"标准。下文将探讨不同程度的人类参与，以理解该标准的实际意义，并为成功捍卫人工智能辅助发明的专利申请铺平道路。
一、对所主张发明的贡献
低参与度（未作出实质性贡献）： 在人工智能辅助发明的领域中，人类参与度极低意味着在发明人认定方面缺乏实质性贡献。若仅向人工智能系统输入通用问题并直接采纳其输出结果，则不符合发明人资格。同样地，若仅将人工智能的输出结果直接付诸实践——例如根据其建议建造设备或运行测试——而未作任何修改，则无法达到所需的创造性步骤要求。
中等程度参与（可能构成重要贡献）： 当人类决策介入实践应用阶段时，界限便变得模糊。若这些决策超越了人工智能的建议范围，针对具体挑战作出调整，则可能被视为重大贡献。例如，个人可通过修改发明设计超越人工智能的建议——这可能包括为弥补人工智能输出缺陷而选择特定材料，或实施战略性调整以提升功能性。
贡献程度取决于具体情况，通常取决于该决策是否属于本领域普通技术人员所能作出的常规选择。例如，为机械外壳选用常见材料可能不构成重大贡献。但若发明人发现外壳存在技术问题，并通过战略性地选用不同材料来解决该问题，则可能具有创造性。
高参与度（重要贡献）：关键在于识别技术问题并实施针对性修改以解决问题。除材料选择外，其他类型的修改同样能体现重大贡献。这可能包括：发现人工智能生成的设计缺陷并通过实验进行修正、改变部件形状、调整部件内部布局，或开发全新部件。
通过修改实现重大贡献的原则同样适用于其他技术领域。例如，在开发化学化合物时，研究者可借助人工智能系统生成候选化合物。若该研究者随后通过亲手合成、测试并——关键在于——优化这些化合物最终获得目标产物，这种实践性方法很可能构成重大贡献，从而确立其作为人类发明人的可专利性。此外，在实验过程中对生成的化合物结构进行修改，亦可视为重大贡献。
II. 对发明过程中所用人工智能系统发展的贡献
除发明过程中的贡献外，通常至少有一名人员参与了所用人工智能系统的开发、训练或监督工作。对人工智能系统开发的贡献程度同样可能影响发明人资格认定。
低参与度（未作出重大贡献）： 在发明过程中仅对人工智能系统进行监督或维护，不构成重大贡献。开发通用人工智能系统而未针对特定问题进行设计，同样不符合要求。
中等程度参与（可能作出重要贡献）： 在某些情况下，开发人工智能的个人可被列为发明人。要实现这一点，人工智能系统的开发和训练必须针对解决一个明确界定的技术问题而进行，并为此进行专门定制。所解决问题的具体性质在此起着关键作用——更宽泛的问题定义可能导致发明人资格认定存在灰色地带。
高度参与（重大贡献）：以开发新型化学化合物为例。若研究者在实验过程中遭遇挑战，并据此创建并训练一套人工智能系统——该系统专为根据预设特性优化化合物结构而设计——则此类开发与训练工作可视为对发明的重要贡献。
结论：文档与政策是关键
对于处理人工智能辅助发明人资格认定问题的从业者和申请人而言，"重大贡献"标准至关重要。为最大限度减少发明人资格争议，详细记录至关重要。这些记录应完整呈现个人在整个发明过程中采用的方法、实施的修改及开展的实验，尤其当涉及人工智能系统时。请谨记：关键在于聚焦解决特定技术难题的创新步骤，而非泛泛参与，这才是最终成功主张发明人资格的核心所在。
若未能遵循这些准则，可能导致专利权被驳回；而合规操作则使创新者能够借助人工智能解决技术难题，同时保留人类的重要贡献空间。这有助于获取具有合法人类发明人的高价值专利——此类专利经设计可经受发明人资格的挑战，进而用于实现特定商业目标。 因此，科技企业应制定符合美国专利商标局（USPTO）指导方针的政策，以确保其人工智能辅助创新成果获得充分保护。
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特别感谢福里律师事务所波士顿办公室暑期实习律师贝拉·迪尔（Bella Diehl）对本文的贡献。
