联邦贸易委员会和司法部撤销竞争对手间合作指南

2024年12月11日，美国司法部（DOJ）与联邦贸易委员会（FTC）（合称"监管机构"）共同撤销了2000年《竞争者间合作反垄断指南》（以下简称《指南》）。 二十余年来，该指南为在美国开展业务的企业提供了评估与竞争对手合作合法性的框架，涵盖联合生产协议、合资企业、联合营销、分销或销售安排、联合研究伙伴关系、信息共享及特定行业协会活动等领域。 该指南还为特定类型的合作设定了反垄断"安全港"或"安全区"，机构声明此类合作不会受到反垄断质疑。此次联合撤销明确了机构取消所有反垄断安全港的决定。值得注意的是，机构采取行动之际正值特朗普政府即将上台及FTC主席交接之际。

指南概述

《指南》所规定的安全区及其他一般原则，有助于考虑开展合作的企业理解何时联合经营活动不太可能引发反垄断问题。这包括以下情形：合作不会显著增强市场支配力（即相关方市场份额相对较低时）、合作能降低成本或促进创新，或参与方在市场上处于互补而非直接竞争地位。 尽管《指南》不具法律约束力，但对法院具有说服力，并为商界提供了实用指引。该文件还揭示了监管机构的执法重点，以及其可能重点审查和质疑的合作类型。

撤离的影响

美国司法部与联邦贸易委员会在联合声明中指出，该《指南》已无法为机构评估合作行为提供可靠指引。尽管联邦贸易委员会与司法部强调撤销《指南》不应被视为改变未来审查合作行为反垄断问题的标准，但两机构仍敦促考虑与竞争对手开展合作的企业，应依据相关法规及判例法评估合作行为是否违法。 联邦贸易委员会以3比2的党派投票结果决定撤销该指南，共和党委员安德鲁·弗格森（特朗普总统候选人提名的联邦贸易委员会主席人选）和梅丽莎·霍利奥克投下反对票。正如霍利奥克委员在异议声明中所言，该指南的撤销意味着企业今后评估合作时需"随时联系反垄断律师"。[1]

在撤销《指南》时，监管机构声明撤销是合理的，因为该指南依赖于"过时的分析方法，未能反映技术、商业战略和经济学科的进步"，这些进步改变了执法者评估现代企业合作影响的方式。此外，监管机构指出《指南》未能解决"现代企业合并及人工智能、算法定价模型、纵向整合和行业整合等快速发展的技术所带来的竞争影响"。

《指南》的撤销紧随各机构2023年撤销《医疗保健执法政策声明》之后，该声明曾为特定类别和类型的信息交换提供"安全港"保障。尽管《医疗保健执法政策声明》是针对医疗保健行业发布的，但其他行业的从业者和企业同样依赖该声明，且《指南》中也援引了该声明。 随着《医疗保健执法政策声明》与《指南》的撤销，监管机构使企业丧失了具体的"安全港"或透明规则作为决策依据，导致风险评估与商业决策陷入不确定性。

企业下一步行动

鉴于《指南》的撤销，企业在与实际或潜在竞争对手开展任何合资企业、合作或敏感信息交换前，应考虑咨询反垄断法律顾问。同样，企业还应考虑聘请反垄断法律顾问评估其与竞争对手现有合作（包括可能依据《指南》达成的合作）所涉及的风险。

尽管司法部和联邦贸易委员会可能在新政府任期内发布新的或更新的指导方针，但这一过程需要时间。在此期间，企业可通过以下方式降低潜在反垄断风险：审慎评估任何合作或合资项目的必要性，明确记录合作带来的促进竞争效益，除非律师另有建议，否则将信息共享限制在非敏感数据范围内，并避免达成可能被视为限制竞争的协议。

若您对竞争对手间合作准则有任何疑问，请联系本文作者或您的富乐律师事务所律师。

[1][4] 专员梅丽莎·霍洛克关于撤销《2000年竞争者间合作反垄断指南》（编号V250000）的异议声明（2024年12月11日），https://www.ftc.gov/system/files/ftc_gov/pdf/holyoak-collaboration-guidelines-withdrawal-statement.pdf。