更新：2025年2月5日，新任司法部长帕姆·邦迪发布司法部内部备忘录，要求就多元化、公平与包容（DEI）计划的使用情况提交民事合规调查方案及刑事调查方案。鉴于此执法风险，我们敦促客户立即联系劳动与就业法律专家，全面评估所有DEI政策及实践。
特朗普总统于2025年1月21日签署的题为《终止歧视并恢复择优机会》的行政命令（以下简称"行政命令"）要求终止联邦政府保护和促进多样性与包容性的政策实践；该行政命令同时涉及私营部门的多样性与包容性举措。 不到一周后，白宫预算办公室发布内部备忘录，宣布在政府评估相关拨款是否符合特定行政命令及特朗普政府其他目标期间，"暂时暂停"联邦政府拨款与贷款项目。有关此暂停措施（已于2025年1月29日撤销）的更多详情，请点击此处。
该行政命令专门针对多样性、公平性与包容性（DEI）以及多样性、公平性、包容性与 及无障碍（DEIA）计划，称其为"危险、贬损且不道德"，"违背我国历久弥坚的联邦民权法律的条文与精神"，"破坏国家团结——因其否定、诋毁并削弱勤奋、卓越、个人成就等传统美国价值观，转而推行非法、腐蚀性且有害的身份政治分肥制度"。 该行政令采用宽泛笼统的措辞，未具体说明哪些DEI或DEIA举措违反现行联邦民权法，致使政府将打击哪些项目仍存不确定性，但行政令将产生的寒蝉效应却毫无悬念。
该行政命令针对大型企业
该行政命令要求司法部长在120天内（2025年5月21日）提交报告，其中须包含一项拟议的战略执法计划，该计划应明确以下内容：（一）各机构管辖范围内需重点关注的关键领域； (ii) 各重点领域中最恶劣的歧视性DEI实践者；(iii) 具体措施方案，以遏制构成非法歧视或优待的DEI项目或原则（无论是否明确标注为"DEI"）。 此外，该行政令要求："作为计划组成部分，各机构应针对上市公司、大型非营利性公司或协会、资产达5亿美元以上的基金会、州及地方律师协会与医学会、以及捐赠基金超10亿美元的高等教育机构，确定最多九项潜在民事合规调查对象。"因此，大型或具有显著影响力的组织应保持高度警惕。
该行政命令已对更广泛的执法环境产生即时影响。例如，2025年1月23日，得克萨斯州总检察长肯·帕克斯顿与另外九位州总检察长警告多家大型金融机构：若其多元化、公平与包容（DEI）及环境、社会与治理（ESG）承诺被认定违反州或联邦法律，可能面临执法行动。 随着上述总检察长报告的发布，我们可能会看到其他州总检察长发出更多警告，以及/或针对即将发布的总检察长报告中指出的相关行业组织发出类似警告。
诚然，现行联邦反歧视法具有约束力。这意味着尽管特朗普政府可能认为某些DEI计划违法，但法官未必认同此观点。以下为实施DEI计划的机构提供具体要点。
该行政命令针对政府资金的接收方
联邦政府资金的受助方理应熟悉《虚假索赔法》（FCA，美国法典第31编第3729-3733条），该法规定任何人明知故犯地向联邦政府提交虚假索赔，或导致他人提交虚假索赔，均须承担相当于政府损失三倍的赔偿责任，外加罚金。
该行政命令援引《反欺诈法》针对政府资助对象的多元化、公平与包容（DEI）计划。首先，联邦承包商及分包商在雇佣、采购和合同签订过程中，不得考虑种族、肤色、性别、性取向、宗教或国籍因素。 其次，联邦机构颁发的所有合同或拨款——涵盖政府承包商、参与联邦医疗计划的医疗机构以及接受联邦拨款的研究机构——必须包含以下条款：
- “一项条款，要求合同对方或拨款接收方同意其在所有方面遵守所有适用的联邦反歧视法律，对政府根据[《联邦反欺诈法》]作出的付款决定具有实质性影响；”以及
- “要求该交易对手或接收方证明其未实施任何违反适用联邦反歧视法律的DEI推广计划。”
根据这些规定，司法部或私人举报人可依据虚假认证理论提起《虚假索赔法》诉讼。这意味着，若当事人虚假认证其已遵守联邦要求（而实际并未遵守），则可能因向政府提交虚假或欺诈性索赔而承担《虚假索赔法》下的法律责任。根据该理论，要认定索赔构成欺诈，虚假认证必须对政府支付该索赔的决策具有实质性影响。
该行政命令实质上要求希望与政府开展业务的各方同意： 违反联邦反歧视法律的行为 ——例如实施违反联邦反歧视法律的多样性、公平与包容（DEI）计划——对政府依据《虚假索赔法》作出支付决定具有实质性影响。然而，仅通过"同意"某项要求具有实质性影响，是否就能使其真正成为实质性因素，尚不明确。 所谓"实质性"，是指合规行为必须对政府支付索赔或授予合同的决策具有实质影响。2016年最高法院裁定，仅将"法律要求"标注为"付款明示条件"不足以构成《反欺诈法》意义上的实质性。Universal Health Services, Inc. v. United States ex rel. Escobar, 579 U.S. 176, 192 (2016)。但特朗普政府可能主张，其近期暂停联邦拨款的举措——旨在核查支出是否符合行政命令和政策——可证明反歧视要求对政府付款决策具有实质性影响。 但关键在于，联邦资金冻结令既不适用于联邦医疗保险计划，亦未因承包商实施DEI计划而要求终止付款。该令明确要求终止与DEI行动、倡议或计划相关的付款。
正如在《虚假索赔法》领域及其他领域常见的情况，司法部或举报人指控的许多行为最终都具有可辩护性。 在DEI（多样性、公平与包容）领域，若未达成和解，法院必须判定相关DEI计划违反现行联邦反歧视法，且司法部或举报人需证明《虚假索赔法》违规的全部要素——包括实质性要件与主观要件（ 即被告在合规声明中明知其关于遵守联邦反歧视法的陈述不实，或对此存在重大过失或蓄意忽视）。
因此，这项行政命令最终能发挥多大效力尚待观察。政府或许正寄望于产生威慑效应——调查、执法行动和诉讼的潜在成本，可能超过企业为捍卫其DEI计划而诉诸法庭的意愿。
实施DEI计划的企业需注意的事项
我们预计未来数日乃至数月内，政府将公布更多细节，包括监管措施及次级监管行动。在此期间，我们建议企业立即采取行动以降低潜在风险，即使其项目最终具有可辩护性。例如，我们建议立即采取以下措施：
- 企业——无论是联邦承包商还是私营企业——都应咨询多元化、公平与包容（DEI）及劳工就业领域的专家，评估其DEI政策与实践是否可能被解读为不符合特朗普时期视角下的现行联邦反歧视法律，并确定其政策与实践需要进行哪些调整（如有必要）以确保合规或降低风险。
- 企业应密切关注特朗普政府上台后的新动向。为协助企业掌握相关动态，富乐律师事务所推出了"百日新政：总统权力交接中心"专题网页，该平台作为核心资源库，汇集了与新政府相关的所有资讯。
- 企业应咨询法律顾问，探讨该行政命令及未来可能颁布的命令对其业务的影响，并明确当下应采取哪些具体措施，以最大限度地规避未来可能面临的法律责任和执法行动。
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若您对特朗普总统关于DEI（多样性、公平与包容）及ESG（环境、社会与治理）计划的行政命令存在疑问，请联系本文作者或您的富乐律师事务所律师。
