特朗普暂停《反海外腐败法》执法的行政命令对商业的影响

2月10日，特朗普总统签署行政命令， 暂停执行《反海外腐败法》以促进美国经济与国家安全，标志着美国在反海外贿赂执法方面的优先事项发生转变。该指令要求在180天内暂停所有与《反海外腐败法》（FCPA）相关的调查或执法行动，并下令对正在进行的FCPA调查进行审查。

行政命令的关键条款

该行政命令要求美国司法部长潘姆·邦迪采取多项重要行动，包括：

• 停止新的《反海外腐败法》调查和执法行动：在未来180天内，司法部长不得启动任何与《反海外腐败法》相关的新调查或执法行动。
• 现有《反海外腐败法》案件审查：司法部长必须对所有正在进行的《反海外腐败法》调查和执法行动进行详细审查。此次审查将确定适当的行动方针，以确保《反海外腐败法》的执法工作始终符合本届政府的优先事项。
• 发布更新后的指导方针或政策： 司法部长受命在本次审查期间发布修订后的《反海外腐败法》执法指南或政策。
• 持续案件的批准： 任何在新版指南或政策发布后继续进行或启动的《反海外腐败法》调查或执法行动，均须获得司法部长的特别授权。
• 潜在延期： 审查期可由总检察长酌情延长180天。

该行政命令还遵循了邦迪于2025年2月5日发布的备忘录，该备忘录指出司法部将优先处理涉及跨国犯罪组织和卡特尔的案件。这必然意味着《反海外腐败法》执法重点将大幅收窄——此前历届政府对此类案件的执法优先级设定更为广泛。 具体而言，《彻底铲除卡特尔与跨国犯罪组织备忘录》要求FCPA执法部门优先调查涉及外国贿赂、且该贿赂行为助长卡特尔及跨国犯罪组织运作的案件，不再受理此类关联性不明显的案件。

这对企业意味着什么？

对于企业而言，这项行政命令具有多重影响。考虑到事态仍在发展中，我们预计该情况将对企业客户产生以下影响：

• 司法部企业执法重大转向：暂停《反海外腐败法》执法行动，标志着司法部企业执法活动（包括《反海外腐败法》调查）显著减少。尽管这可能导致近期《反海外腐败法》案件数量下降，但需注意执法重点仍在动态调整中。
• 反贿赂合规建议目前保持不变：企业应继续维持强有力的反腐败政策和内部控制机制，以降低违反反贿赂法律的风险。
• 《反海外腐败法》是一部依然有效的刑法：该法仍是美国现行法律，违反者将构成联邦犯罪。执法重点虽可能调整，但企业不应认为《反海外腐败法》违规风险已不复存在。该法追诉时效为五年，跨境案件可通过司法协助条约延长追诉期，这意味着未来政府仍可就本任期内发生的违规行为提起诉讼。
• 美国证券交易委员会（SEC）与商品期货交易委员会（CFTC）在《反海外腐败法》执法中的角色：尽管司法部可能放缓《反海外腐败法》的执法力度，但美国证券交易委员会仍对上市公司涉及该法的案件拥有管辖权。 作为独立机构，SEC尚未表明放宽FCPA执法力度的计划。此外，SEC可不依赖FCPA框架单独追诉贿赂案件，这进一步增加了企业面临的执法复杂性。值得注意的是，美国商品期货交易委员会（CFTC）近年已明确表示，可依据《商品交易法》条款对涉及海外腐败行为的案件采取执法行动。
• 国际反贿赂法律依然适用：许多其他国家也制定了本国的反腐败法律，例如英国《反贿赂法》。随着美国可能缩减《反海外腐败法》的执法力度，国际执法行动可能会增加以填补这一空白。 此外，企业正日益以全球视角看待反腐败问题，其政策范围不仅涵盖《反海外腐败法》，更延伸至回扣、商业贿赂等其他反贿赂措施。因此，企业应持续保持反腐败工作的警惕性，因为广泛的法律体系仍可能对其运营产生影响。
• 声誉与公众认知至关重要：贿赂和腐败丑闻可能损害企业声誉，即使这些事件不构成《反海外腐败法》违规行为。企业应谨慎放宽反腐败合规措施，因为公众对腐败相关问题的敏感度日益提高，无论涉及何种司法管辖区或法律框架，都可能引发负面舆论。

展望未来

美国反腐败法律的执法格局正迅速演变。尽管《反海外腐败法》执法的暂停可能为企业提供暂时的喘息机会，但这些变化的全部影响尚待观察。企业必须密切关注事态发展，持续维护反腐败合规措施和内部控制体系，以落实反腐败最佳实践。

若贵公司正应对这些变化或对其合规实践存有疑虑，咨询反腐败法律领域的专业人士可提供宝贵指导。请持续关注美国执法政策这一重大转变的后续动态。

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