特朗普政府对在海外及美国境内活动的贩毒集团和跨国犯罪组织（TCOs）的打击行动，是司法部（DOJ）的重要优先事项。[1]特朗普政府已将某些贩毒集团和跨国犯罪组织列为恐怖组织（分别标记为特别指定全球恐怖分子（SDGTs）、 外国恐怖组织(FTOs)，或两者兼有），从而阻止这些团体或个人在美国境内或与美国进行交易，禁止其与任何美国人或与美国存在管辖关联的非美国人（包括涉及美元交易的情况）进行交易。
与外国恐怖组织（FTO）进行交易可能导致民事处罚甚至刑事起诉。事实上，2025年5月底，一份联邦起诉书被解封，指控两名来自犹他州的男子通过其在得克萨斯州经营的原油公司，以"美元形式"向墨西哥贩毒集团"提供物质支持"。 值得注意的是，涉案贩毒集团是在特朗普政府时期——即2025年2月20日——被列入指定名单的。
这仅仅是特朗普政府即将采取的众多类似行动的开端。在司法部及其他机构进一步采取执法行动之前，在卡特尔活动或跨国犯罪组织猖獗地区开展业务的企业，应采取切实措施确保遵守适用的美国法律法规。特朗普政府重新聚焦卡特尔及跨国犯罪组织相关威胁，意味着跨国公司必须在不断演变的执法环境中重新评估自身风险敞口。
根据这一新举措，在已知存在贩毒集团或跨国犯罪组织活动的地区（包括墨西哥、中南美洲、加勒比地区及非洲部分地区）开展业务的企业，可能面临美国监管机构和执法部门的加强审查。某些情况下，风险暴露可能并非源于与贩毒集团的直接接触，而是通过供应商、分包商或中间商形成的间接关联所致。
为应对这些日益加剧的风险，企业——尤其是那些拥有复杂全球业务或脆弱供应链的企业——应开展坦诚而严格的合规性评估。需考虑的关键措施包括以下方面：
- 加强并扩展尽职调查协议。 对所有第三方业务合作伙伴实施 强化尽职调查，尤其要重点审查新供应商、分销商和中间商。 在传统入职审查基础上，新增对美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）及其他机构认定的特别指定全球恐怖分子（SDGT）、外国恐怖组织（FTO）及其他特别指定国民（SDN）的筛查。SDGT/FTO筛查应与OFAC SDN筛查同步进行，并纳入供应商入职流程及定期供应链合规审计。使用自动化工具时，须确保其能识别可能掩盖与禁运对象关联的间接关联方或复杂所有权结构。
- 更新供应链及合作伙伴合同以纳入风险管控条款。全面审查 并修订所有供应链、分销及供应商合同，明确加入反垄断和反跨国犯罪组织条款。采用经法律顾问审核的模板措辞，确保全球协议的统一性。
- 重新评估现有关系中的潜伏风险。即便是 长期合作且经过严格审查的商业伙伴，也可能因权益所有权变更、被未知实体收购或悄然拓展新领域服务等变化而引入新风险。 应建立持续的交易对手审查与重新筛选机制。当业务范围、管理层或运营区域发生变动时，应自动触发尽职调查更新，必要时实施专项审计。
- 严格审查现金支付及突发性财务行为变化。 犯罪组织和贩毒集团常利用现金 交易规避监管。企业应重点监控坚持现金支付或突然从可追溯支付方式（如电汇、支票）转向现金交易的交易方。建立完善的供应商管理及交易监控体系，确保能及时识别此类异常变化。 警示信号包括：频繁超额支付发票款项、汇款详情含糊不清，或交易路线经由高风险司法管辖区。
- 对高风险交易对手开展深度审计。 绘制供应链所有层级图谱，识别可能暴露于卡特尔活动或有组织犯罪集团影响的环节。针对高风险交易对手——尤其是位于已知贩运通道或有组织犯罪高发区域的对象——实施交易层级审计，核查其付款对象、付款性质及资金流向是否符合申报的商业目的。 定期筛查实际所有权变更、支付方式及合同行为异常。若出现风险迹象，应考虑通知交易对手并要求其采取补救措施。
- 识别并监控易受侵害行业。某些 行业因其物流价值、监管复杂性或地方影响力，常成为卡特尔和跨国犯罪组织系统性攻击的目标。 这些行业包括：(1)物流与运输企业，尤其是跨越偏远边境或海运航线的机构；(2)建筑与基础设施开发商，其业务常需与地方许可机构互动； (3) 公用事业垄断企业或服务提供商（如垃圾清运或互联网服务），其区域垄断地位使其成为战略性收购目标；(4) 拥有强大工会或复杂劳资关系的行业，可能面临渗透或收买风险。与这些行业企业合作时——尤其在贩毒集团或跨国犯罪组织活跃的地区——需在合作关系中增加额外审查层级，并在整个合同周期内保持高度监督。
- 建立制度化的培训与内部举报渠道。对 员工、合规人员及适当时的第三方合作伙伴员工进行培训 ，使其掌握识别和报告卡特尔或有组织犯罪集团干预迹象的方法。不仅限于提供限制对象名单——更要建立对警示信号的认知。建立安全、匿名的内部举报渠道，并制定豁免或保护政策，以鼓励对合规违规行为或犯罪胁迫企图进行早期举报。
- 建立高管与董事会监督机制。确保 定期将总拥有成本（TCO）及卡特尔相关风险上报至高管层及董事会。将最新动态纳入季度合规报告或风险委员会简报。对于在高风险地区运营的企业，可考虑指定高级风险官或工作组监督响应方案与监控工作，或委派采购部门或法律部门人员执行这些风险管理任务。
- 制定应对犯罪行为的危机响应计划。犯罪集团常 通过暴力或胁迫手段（如敲诈勒索、盗窃、欺诈甚至绑架）渗透企业运营。 在高风险地区经营的企业应提前做好准备，制定危机管理规程，包括事件升级步骤、本地及国际执法部门联络人、沟通流程，以及员工安全保障和法律应对方案。建议开展风险管理演练以检验响应能力。
- 监控公共犯罪报告并准备应对法律请求。 定期查阅 公共犯罪数据库、执法简报及非政府组织报告，及时掌握企业运营区域内的新兴威胁。协调内部与外部法律顾问，确保随时能应对传票、民事调查要求及自愿信息请求——特朗普政府预计将加强运用这些手段调查潜在违法行为。 在高风险行业或司法辖区，调查可能毫无预警地启动，因此快速响应能力尤为关键。
- 实施事件记录与警示响应规程。建立 正式流程，用于记录警示信号、筛查匹配结果、尽职调查发现以及对涉嫌卡特尔/跨国犯罪组织暴露的应对措施。维护安全的合规日志或内部案件管理系统，以确保连续性、支持审计工作，并在执法行动发生时证明善意努力。
* * *
特朗普政府转向严厉打击卡特尔及跨国犯罪组织相关犯罪的政策转向，为全球企业带来了更高的风险——不仅涉及直接违规行为，更包括因未受监管的第三方而产生的次要责任。在这一新的执法环境下，采取以尽职调查、实时监控、员工培训和强有力的应对计划为支撑的主动、系统化合规策略，对于避免声誉、财务和法律损害至关重要。
尽管特朗普政府在打击贩毒集团和跨国犯罪组织方面加强了关注力度和执法策略，这可能与前任政府的执法重点有所不同，但跨国公司无需另起炉灶来确保其运营符合相关美国法律。 企业应善用现有合规程序——包括供应商尽职调查入职措施、美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）筛查、供应链完整性审查及风险警示意识——并将其调整适应新政府的执法重点。通过主动遵循长期有效的合规最佳实践，企业可有效规避这些加剧的风险。
若您对本文提及的合规问题存在疑问或顾虑，请随时联系本文作者或您的富乐律师事务所律师。
福莱 国际政府执法辩护与调查团队 团队正密切关注所有国际贸易与监管动态，相关信息将实时发布于我们的 关税与国际贸易资源 博客实时更新。关于 《贸易战期间进口与关税风险管理》 提出12步行动方案，为进口商提供应对当前关税与贸易环境下关税及国际贸易风险的实用指南；配套白皮书 《供应链完整性风险管理》 则针对进口至美国的货物所面临的供应链风险加剧问题（包括海关扣留措施的日益频繁）提供了切实可行的应对建议。若您希望获取关于"跨国企业需知"的最新动态——了解当今复杂国际贸易环境中的运营要点，请订阅我们的关税与国际贸易博客—— 点击此处注册。
[1] 参见总统令第14157号 《将贩毒集团及其他组织列为外国恐怖组织及特别指定全球恐怖分子》（2025年1月20日）；司法部长办公室《彻底铲除贩毒集团与跨国犯罪组织》（2025年2月5日）；美国国务院发言人办公室《国际卡特尔组织指定》（2025年2月20日）；美国司法部刑事司《打击白领犯罪的重点、公平与效率》（2025年5月12日）。
