持续的中美贸易战、中东地区的近期冲突以及乌克兰的持续战争，都涉及到在美国境内运营或与美国存在关联的企业当前面临的国家安全问题。因此，美国及其他国家将优先处理围绕这些国际冲突及涉及外交关系的局势所作的政策决策。 在缺乏军事干预、外交斡旋或对外援助的情况下，国家对其他受影响国家的政策或行动几乎无力施加实质性影响。 美国等国家长期采用的策略之一，便是对向主权实体出口商品（包括软件与技术）实施管制。尽管此类贸易管制能有效推进国际政策目标，但全球经济格局中的企业必须充分认识到，包括报复性出口限制在内的相关措施可能对商业运营造成的破坏性影响。
中美贸易战与出口限制
只需看看2019年5月中国跨国科技企业华为技术有限公司（华为）被列入美国商务部工业与安全局（BIS）实体清单一事便知。[1] 随后在2020年8月，美国政府更全面禁止所有美国企业向华为销售半导体产品，除非获得特别许可。[2] BIS的此项行动明确认定华为是"有合理理由相信其参与或存在重大风险参与危害美国国家安全或外交政策利益的活动"的实体。[3] 此举不仅切断了华为获取美国先进计算机芯片的渠道，还限制了境外企业未经美国商务部（DOC）许可不得向华为生产或销售使用美国技术的半导体产品。 就在2024年，美国半导体制造商英特尔向商务部报告了预期收入的重大损失，理由是针对中国的新的出口限制，特别是撤销了某些向华为出口芯片的许可证。[4]
作为全球最大的智能手机和电信设备制造商之一，华为传统上依赖外国制造的半导体来支持其电信业务，包括5G网络建设。 对华为的销售禁令不仅影响了全球范围内为华为设计和生产半导体的美国芯片技术供应商，更迫使这家中国巨头开始囤积芯片并转向国内生产。加之新冠疫情导致远程办公和工厂停工，最终造成全球半导体供应多年严重短缺。
在这种日益普遍的情形下，精通国家安全与贸易监管领域的法律顾问至关重要。他们能协助企业制定供应链危机管理计划，以减轻政府管制及其他行动（如美国对华为实施的限制措施）引发的供应链中断影响。 这包括识别可能因出口管制或经济制裁而加剧的供应链脆弱点，并协助实施应对方案以缓解行业中断或崩溃风险。在全球经济动辄受制于影响国内外政策决策的地缘政治紧张局势下，若在危机规划初期排除法律顾问参与，可能导致严重后果。
供应链危机应对规划
供应链危机规划可协助企业充分应对外部因素（包括美国贸易政策）引发的危机或中断。此类准备对企业在重大挑战面前确保业务连续性至关重要。 除建立供应链基础认知与可视化图谱外，完善的供应链危机应对方案还应包含风险缓解措施，如脆弱性评估、多元化选项及应急预案。此外，企业可采取预防性措施优化信息流，提升快速调整能力，包括整合先进技术与自动化系统，并强化与供应商及分销商的沟通渠道。
当然，某些常见的供应链中断可能毫无预警地发生——例如全球性流行病和自然灾害。然而，由地缘政治问题和冲突引发的出口管制、经济制裁乃至关税等中断，往往可以通过密切关注政府政策动向、聘请法律顾问监测并评估监管与执法行动可能导致的供应链中断风险来预先防范。 为此，任何在美国境内外开展业务的企业都应制定详尽周密的风险管理与应对方案。否则可能导致本可避免的收入损失和沉没成本。
为何法律顾问在供应链危机规划中至关重要
任何重大政府举措都可能在国际贸易格局中引发涟漪或地震效应，影响具有全球业务布局的企业。在此类行动中，法律顾问在确保企业遵守不断演变的监管框架方面发挥着关键作用。通常情况下，现任政府的行动往往受到过去或当前外交关系及冲突的影响。
1. 经济制裁
例如，在经济制裁领域，特朗普政府第一任期曾对与伊朗政权有关联的企业采取强硬措施，司法部（DOJ）对华为的调查及最终起诉便是明证。该指控称华为协助伊朗实施国内监控，此外还涉及多项违反美国法律的指控。[5] 第二届特朗普政府则进一步加大力度，具体体现在2025年2月4日发布的《对伊朗施加最大压力国家安全总统备忘录》中。[6]明确旨在"切断伊朗获取核武器的所有途径"并"遏制伊朗在海外的恶性影响"。美军对伊朗核设施实施的战略轰炸，无疑强化了这场极限施压行动。 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）亦遵循该总统备忘录，将全球多家实体列入美国特别指定国民和被封锁人员名单（SDN），实质上冻结了这些实体在美国境内的资产并切断其进入美国金融体系的渠道。 就在2025年6月6日，OFAC新增了30余个主要位于香港和阿联酋的个人及实体至SDN名单，因其参与了一个通过影子银行体系为伊朗政权洗钱数十亿美元的伊朗网络。[7] 在供应链危机应对规划的各个阶段引入法律顾问，有助于企业及时掌握动态并迅速应对可能威胁业务连续性的政府行动。
2. 出口管制
在出口管制方面，美国商务部工业与安全局（BIS）的实体清单近年来被用于制定《出口管理条例》（EAR）许可要求，规范向中国境内特定实体出口物品的行为。根据《出口管理条例》，出口、再出口或转移（境内转移）《商业管制清单》（CCL）所列特定物品均需获得许可。 BIS近期针对中国的行动主要基于以下认定：特定实体涉及禁止的军事最终用途运输、向禁运目的地进行无证运输、参与南海军事活动以及侵犯人权行为。[8]
中国已采取对等措施，实施自己的出口管制报复行动，重点针对两用物品、军用物资和尖端技术。 2020年，中国颁布《中华人民共和国出口管理法》，限制受控物品向境外转移。中国同时维持着"不可靠实体清单"，该清单涵盖多家美国大型企业，可采取禁止这些实体参与涉华进出口活动、禁止其在中国境内进行新投资等措施。
这张错综复杂的国际贸易法规网络可能影响全球商品供应，即便是最精明的合规官也难以完全理解和追踪。法律顾问可主导与组织内多方利益相关者的沟通，协助高管理解并预判此类管控措施可能引发的所有潜在法律与商业影响。
何时应在危机规划中引入法律顾问
为确保建立适当的内置应急措施并及时应对危机，应在供应链安全规划的早期阶段引入法律顾问。这将使顾问能够引导客户完成一系列关键风险管理步骤，例如：
- 全面梳理企业自身的供应链；
- 起草包含不可抗力、出口管制及制裁条款等保障措施的全面供应商合同；
- 对现有及潜在供应商进行尽职调查；
- 确保运输、物流计划符合适用法规，包括《出口管理条例》及制裁规定；以及
- 制定应对最坏情况中断的响应计划。
在任何供应链干扰或灾难期间，法律顾问在危机缓解中也发挥着关键作用，例如：
- 协助受影响的跨国公司应对可能出现的复杂国际法律问题，包括相互竞争或冲突的监管制度；
- 就紧急供应商和分销商谈判或任何其他临时措施提供咨询；
- 与多个政府机构对接，包括财政部、商务部（DOC）和美国国务院（State Department），这些机构共同承担监督和执法职责；以及
- 减轻任何潜在的声誉损害以及民事或刑事责任。
在这种情况下，若未能及早且频繁地让法律顾问参与其中，可能导致脆弱性急剧加剧、财务困境加剧，甚至面临刑事风险。任何供应链中断都可能引发供应商、分销商和客户之间的合同纠纷与违约风险。当跨国公司受制于外国监管制度时，还可能引发国际纠纷。
此外，违反制裁或出口管制规定可能面临相当严重的民事和刑事责任。例如，违反《国际紧急经济权力法》（IEEPA）——政府通常依据该法追究制裁违规行为——将面临最高25万美元的民事罚款，或相当于违规交易金额两倍的罚款。[9] 该法案还规定最高可判处20年监禁、100万美元罚款或两者并罚的刑事处罚。[10] 2023年4月，美国司法部宣布与全球最大烟草制造商之一英美烟草公司达成6.29亿美元和解协议，该案涉及该公司违反银行欺诈法规及IEEPA在朝鲜开展业务的银行欺诈及制裁违规行为。[11] 近期，国会将《国际紧急经济权力法》违规行为的诉讼时效从5年延长至10年[12]，扩大了民事与刑事处罚的适用范围。更进一步的是，2025年2月，美国司法部长发布全司法部指导意见，在特定情形下暂时免除地方检察官办公室提起IEEPA指控的审批要求。[13] 当前存在一种趋势，即政府正更积极地运用《国际紧急经济权力法》赋予的执法权，这使得跨国企业为规避此类潜在风险而寻求法律顾问的作用愈发重要。
《出口管制改革法案》（ECRA）是政府执行出口管制法规的另一项工具。 违反ECRA将面临重大民事处罚，包括处以30万美元罚款或相当于违规交易价值两倍的罚金（以较高者为准），吊销责任方所持有的任何出口许可证，并禁止该责任方出口、再出口或在国内转移任何受出口管制的商品。详见 《美国法典》第50编第4819条 。该法案还规定了最高20年监禁或100万美元罚金的刑事处罚。
基于上述原因及其他因素，在任何风险管理规划的初期阶段未能纳入专业法律顾问，可能导致参与国际贸易的企业面临严重后果。
何时应在供应链规划中引入法律顾问
在完成初步规划及供应链中断应对措施后，企业应将合规计划融入企业文化。这包括完善文件记录、信息保存、沟通机制、尽职调查与披露政策，实施持续风险评估和内部培训，并设立专职合规官负责执行合规程序。 定期接受独立或外部法律审查的合规计划，将有助于企业在危机中确保业务在法律与道德边界内持续运转，若企业无意中违反国内外法规，此类审查亦可能被视为减轻责任的因素。例如美国司法部自愿披露指南明确指出，在考量执法行动的范围与必要性时，将重点评估企业是否实施并测试了有效的合规计划。[14] 2025年4月30日，司法部甚至宣布对某公司不予起诉——该企业主动披露了其一名员工实施的出口管制违规行为，并配合政府对该员工的调查。[15]
法律顾问还可协助处理供应链中断引发的任何争议、诉讼或合同必要修订，并根据经验教训调整合规政策。建立有效的监控体系并确保遵守国际贸易政策及适用法律，对保障长期成功至关重要。由此可见，法律顾问在构建企业合规框架及法律风险管理机制中发挥着不可或缺的作用。
不遵守规定的法律后果
当涉及地缘政治问题和国家安全事务时，供应链安全可能沦为国家优先外交政策目标和利益的牺牲品。跨国公司应在风险管理规划初期就频繁征询法律顾问意见，并立即考虑实施以下商业策略：
- 聘请精通国家安全事务及国际贸易的法律顾问，其专业领域应涵盖相关经济制裁、出口管制以及受地缘政治事务影响的关税政策。
- 在任何企业供应链中断风险评估和风险管理规划的早期阶段，就应让法律顾问参与其中。
- 在外部法律顾问的支持和指导下，及时掌握司法部、美国财政部外国资产控制办公室、美国商务部工业与安全局、美国国务院或其他相关政府机构发布的所有新出台或不断演变的政府指令、法规或政策公告。
- 考虑实施缓解措施，例如整合先进技术以及供应商或分销商多元化，以改善沟通流程并保障供应商的持续性。
- 确保聘请精通国际法律框架和条约的法律顾问，以确认符合外国法规，并能就其他国家采取的任何报复性措施迅速提供建议。
- 聘请律师起草全面的供应商合同，开展尽职调查，并在必要时与政府机构对接，包括司法部、美国财政部外国资产控制办公室、美国商务部工业与安全局以及美国国务院。
- 建立企业合规框架，重点关注贸易问题，并优先考虑完善文件记录、内部政策与程序、定期培训以及充分监督。
在全球经济不断演变的背景下，企业必须将法律咨询纳入危机与中断应对规划流程，以确保供应链的安全与完整性，遵守适用法规，并及时实施有效的事件响应措施。
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[1]参见 《联邦法规》第15编第744部分 （2019年版）；https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/regulations-docs/2394-huawei-and-affiliates-entity-list-rule/file
[2]参见 《联邦法规汇编》第15编第736 、744及762部分（2020年版）
[3]同上。
[4]https://www.theverge.com/2024/5/8/24152031/intel-revenue-huawei-commerce-department-license-revoked
[5] 美国司法部，《中国电信集团华为及其子公司被控参与敲诈勒索阴谋及窃取商业秘密阴谋》（2020年2月13日）； (https://www.justice.gov/usao-edny/pr/chinese-telecommunications-conglomerate-huawei-and-subsidiaries-charged-racketeering
[6] 白宫，《事实说明：唐纳德·J·特朗普总统对伊朗恢复极限施压》（2025年2月4日）；https://www.whitehouse.gov/fact-sheets/2025/02/fact-sheet-president-donald-j-trump-restores-maximum-pressure-on-iran/
[7] 美国财政部，《财政部制裁伊朗网络：通过影子银行体系为政权洗钱数十亿美元》（2020年6月6日）；https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0159
[8]https://www.bis.doc.gov/index.php/220-eco-country-pages/1040-china-export-control-information
[9]参见 《美国法典》第50编 第1705条
[10]同上。
[11] 美国司法部，《美国与英美烟草公司达成6.29亿美元和解协议，解决向朝鲜非法销售问题，并指控非法烟草贸易的协助者》（2023年4月25日）；https://www.justice.gov/archives/opa/pr/united-states-obtains-629-million-settlement-british-american-tobacco-resolve-illegal-sales
[12] 美国财政部外国资产控制办公室关于延长诉讼时效的指导意见（2024年7月22日）；https://ofac.treasury.gov/media/933056/download?inline
[13] 总检察长办公室，《彻底铲除卡特尔与跨国犯罪组织》（2025年2月5日）；https://www.justice.gov/ag/media/1388546/dl?inline
[14]https://www.justice.gov/corporate-crime/voluntary-self-disclosure-and-monitor-selection-policies
[15] 美国司法部，《司法部决定不起诉主动披露员工出口管制违规行为的公司》（2025年4月30日）；https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-declines-prosecution-company-self-disclosed-export-control-offenses
