联邦能源监管委员会发布关于刑事监管违法行为处理的指导意见

2025年6月16日，联邦能源监管委员会（FERC）发布指导通知，阐明其现行政策——即向司法部移交涉嫌刑事监管违法行为的处理程序——与特朗普总统签署的第14294号行政命令《打击联邦法规中的过度刑事化》之间的协调一致性。

联邦能源监管委员会（FERC）指出，根据其管理的各项法规（包括《联邦电力法》《天然气法》及《天然气政策法》），该机构有权将潜在刑事行为移交司法部并提供证据。司法部有权酌情起诉那些明知故犯违反FERC法规、规则、条例或命令的个人。 FERC的既定政策是将严重不当行为移交刑事起诉，以"实施充分惩戒并形成威慑"，在此过程中需"综合考量所有因素……包括违规行为的严重程度、造成的损害范围、蓄意行为的证据以及违法行为证据的充分性"。

根据第14294号行政命令，联邦能源监管委员会（FERC）将于2026年5月9日前向管理和预算办公室提交报告，内容包括：(1) 由委员会或司法部（DOJ）可执行的刑事监管违法行为清单；(2) 针对每项刑事监管违法行为，其潜在刑事处罚范围及适用过错标准（即"主观状态"）。

该通知还宣布了一项"总体政策（在符合法律的前提下，并可酌情例外）"，即联邦能源监管委员会及其工作人员在决定是否将潜在刑事违法行为移交司法部时，应考虑以下因素：

(1) 指称的犯罪行为造成的损害或损害风险，无论是财产上的还是其他方面的；

(2) 犯罪行为可能给推定被告人带来的潜在利益；

(3) 被推定被告是否具备与争议规则或法规相关的专业知识、专长或行业执照；以及

(4) 如有可获得的证据，证明推定被告对行为不法性的普遍认知，以及其对相关法规的知情或不知情情况。

联邦能源监管委员会解释称，这些第14924号行政令所列因素与其2005年《执法政策声明》中概述的现有刑事移交因素存在显著重叠，该委员会将继续遵循该政策声明。

鉴于联邦能源监管委员会（FERC）过去15年仅行使过两次刑事移交权，该通知及政策调整的即时影响应较为有限。然而，当FERC授权法规中存在任何"严格责任"罪行时——正如第14294号行政令所指出的，此类罪行"无需当事人具备犯罪主观故意即可定罪"—— 此次对FERC执法政策的调整，或可在特定情形下使市场参与者免于刑事起诉，这与行政令14294"减轻普通美国民众的监管负担，确保无人因违反其无从知晓的法规而沦为罪犯"的宗旨相契合。福里律师事务所团队将持续关注该领域动态。

特别感谢福里律师事务所华盛顿特区办公室暑期实习律师艾比·里格斯对本文的贡献。