行业
企业
知识产权
诉讼
2025年6月9日，美国司法部（DOJ） 发布重要新指引，阐明其依据《反海外腐败法》（FCPA）追诉案件的方针，标志着美国反贿赂执法方向的 重大调整（以下简称《指引》）。 这项备受期待的公告是在《暂停执行《反海外腐败法》以促进美国经济和国家安全》行政命令之后发布的。该行政命令要求对现行《反海外腐败法》执法指南进行审查，并在司法部发布更新指南之前，暂停处理所有新旧《反海外腐败法》执法案件六个月。
6月9日发布的《指导意见》绝非对《反海外腐败法》执法的全面退缩。相反，司法部重新调整了执法行动的适用场景，通过"美国优先"和"国家安全"的视角重新聚焦《反海外腐败法》的执法方向。 该指南要求检察官"聚焦个人实施的刑事违法行为，避免将非特定不当行为归咎于公司架构；尽可能高效推进调查；并在整个调查过程中（而非仅在结案阶段）考量附带后果，例如对合法业务的潜在干扰及对公司员工的影响"。 该指南特别强调：要调查参与外国贿赂计划的卡特尔组织，保障美国企业在海外的公平竞争机会，并保护美国对关键基础设施和战略资产的获取权。所有新的《反海外腐败法》调查和执法行动必须获得助理司法部长或更高层级部门官员的授权。
这对跨国公司具有重大影响。美国司法部对《反海外腐败法》的执法力度虽更具选择性，但可能更具政治色彩，在某些情况下会更加强硬——尤其当其锁定那些司法部刑事司司长马修·加莱奥蒂所称"直接损害美国国家利益"的不当行为时。
美国司法部已概述了四项主要但非穷尽的考量因素，用于评估和指导何时应启动《反海外腐败法》的调查或起诉。
司法部将优先处理涉及卡特尔和跨国犯罪组织（TCOs）的《反海外腐败法》案件，因为"消除卡特尔和跨国犯罪组织将使美国企业乃至整个国家受益"。具体而言，检察官需重点考量被指控的不当行为是否：
这是对外国贿赂行为反腐败执法的一次创新性重新定位，该行为助长或便利了卡特尔或跨国犯罪组织（TCO）的有组织犯罪活动，此前鲜有先例。因此，在卡特尔或跨国犯罪组织势力强大的国家（如墨西哥、中美洲部分地区及西非部分地区）开展业务的实体，更可能面临美国司法部（DOJ）的强化审查。
司法部执法重点的另一项显著变化，是其着重追查那些能证明外国贿赂行为损害特定美国企业的《反海外腐败法》案件。这种"美国优先"的重新定位，将《反海外腐败法》塑造成维护美国企业海外公平竞争环境的工具。 该指南同时提醒检察官运用《外国勒索预防法》（18 U.S.C. § 1352）——该法将"索贿方"行为定为犯罪——并"考量外国官员索贿行为是否对特定可识别的美国实体或个人造成损害"。 但《指南》明确指出，《反海外腐败法》的执法"不会……基于国籍针对特定个人或公司"，而是优先调查"扭曲市场、损害守法美国企业及其他主体利益的腐败竞争者"。盖洛蒂认为："不涉及美国利益的行为应交由外国同行或相关监管机构处理。"
2016年VimpelCom案的处理结果，或可为未来促进美国企业公平竞争环境的执法行动提供参考。 该案中，总部位于阿姆斯特丹的VimpelCom及其乌兹别克斯坦子公司承认向政府官员行贿逾1.14亿美元，以获取进入乌兹别克斯坦电信市场的准入权。调查认定VimpelCom获得了相较于合法进入市场的竞争对手（包括美国企业）的不公平优势。另请参见下文提及的 空客和解协议。
司法部还将重点打击危及美国国家安全的外国贿赂行为，特别是涉及关键国家基础设施和重要行业的非法行为，包括电信、港口、能源、国防和稀土矿产领域。司法部认为此类腐败不仅威胁市场诚信，更危及国家稳定。 根据《指引》，《反海外腐败法》的执法将"聚焦于因行贿腐败外国官员而对关键基础设施或资产造成的、对美国国家安全最紧迫的威胁"，据盖洛蒂分析，此举将实现"美国利益的维护"。
2020年空客和解案彰显了美国司法部将继续打击的竞争对手行为模式。该案中，空客公司因实施全球性贿赂计划以获取不正当商业优势，向美国、法国和英国当局支付了逾39亿美元罚金。 空客承认通过贿赂官员违反《反海外腐败法》，并通过将贿赂伪装成佣金的方式违反美国出口管制法律。司法部在宣布和解的新闻稿中指出："涉及敏感美国国防技术的国际腐败构成尤为危险的组合"，并强调"空客通过行贿使腐败行为肆意侵入美国体系"。
最后，司法部表明将重点打击严重不当行为，而非低级别贿赂罪行。该指南特别提醒检察官避免因"常规商业行为或涉及微不足道或金额较低、普遍接受的商业礼节的企业行为"而惩罚美国公民和公司。 司法部或许首次在公开场合以积极措辞援引《反海外腐败法》中的"便利费"豁免条款，同时提及"根据外国书面法律合法的合理、真诚支出及付款可构成积极抗辩理由"。
这反映出以提高检察效率为名实施的执法策略转变，使司法部能够将资源集中于影响重大的案件。检察官被要求优先调查涉及"严重不当行为"且存在"与特定个人相关的强烈腐败意图迹象"的案件，例如巨额付款、隐匿贿赂、为推进贿赂计划实施欺诈行为以及妨碍司法公正等。 在筛选需由美国当局介入调查的案件时，检察官必须评估外国执法机构是否可能对同一不当行为展开调查和起诉。
反过来，司法部很可能减少对以下指控的资源投入：不当聘用外国官员子女（即所谓"太子党招聘"）、与商业礼节相关的贿赂指控、旨在影响外国官员的慈善捐赠，以及美国企业为加快外国监管审批而支付的小额款项。 尽管此类行为在技术层面仍属法案管辖范围，但该指引明确表明司法部将更审慎地运用《反海外腐败法》的执法手段。
话虽如此，企业不应将司法部执法重点的转变视为可忽视金额较小或关注度较低风险的许可。 涉及"太子党"雇佣、可疑慈善捐赠或其他隐性影响力的指控仍可能受到审查——尤其当这些行为反映出更广泛的合规缺失或属于违规模式的一部分时。如下文所述，企业不仅应持续完善内部控制、合规政策及培训体系以降低法律风险，更需强化诚信文化建设，以此有效遏制更严重的违规行为。
***
尽管司法部更新了指导方针并调整了重点关注领域，企业仍面临着重大的《反海外腐败法》调查与执法风险。首先，《反海外腐败法》仍是美国法律，且设有五年诉讼时效，这意味着今日发生的任何涉嫌腐败付款行为，都可能在司法部不同领导层任内受到调查。其次，司法部指南并非详尽无遗，检察官仍须遵循其他适用政策与考量因素。 第三，同样负责执行《反海外腐败法》民事条款的美国证券交易委员会不受司法部修订后的执法优先事项约束，在调查和起诉《反海外腐败法》案件时可能采用额外因素和考量标准。 第四，全球反贿赂监管机构（包括英国、法国和巴西等国）各自执行本国法律，例如对便利费及其他低级别贿赂的容忍度存在差异。最后，任何监管机构对涉嫌贿赂行为的调查——无论金额大小——都会扰乱企业运营，并可能造成声誉、审计及股东权益损害，对上市公司或受严格监管的企业影响尤甚。
鉴于司法部更新的指导意见，企业应采取以下措施重新评估其道德与合规计划：
修订后的框架明确指出，在决定是否追究《反海外腐败法》案件时，关键考量因素在于付款对象及其收款用途。在与有组织犯罪集团或美国战略资产相关的风险较高司法辖区开展业务的企业，必须重新审视其地缘政治风险地图，并在必要时加强对商业伙伴、供应商及其他第三方尽职调查的力度。
尽管美国司法部已调整其标准，企业仍应确保其反腐败合规计划符合全球法律、标准及预期，即使涉及微小的不当付款亦然。
司法部关于便利费用的评论不应导致企业放松道德标准或合规计划。企业应继续保持高层强有力的立场，坚决拒绝任何形式的贿赂，确保公司政策和程序禁止任何微小贿赂行为，要求员工报告任何贿赂指控，并保护员工免受报复。
***
简而言之，美国司法部新出台的《反海外腐败法》执法指南缩小了（现任政府）的执法范围，却提高了执法力度。对于部分美国企业——尤其是那些在低风险司法管辖区运营或从事常规且不受监管的商业活动的企业——这一转变可能降低其遭受边缘执法的风险。 但涉及卡特尔或有组织犯罪集团、或在高度监管行业运营的美国上市公司仍面临风险，必须遵守现行反腐败法律；在卡特尔势力影响区域经营、直接与美国企业竞争或涉足战略行业的非美国公司，将面临司法部及其他美国监管机构的强化审查。 因此企业必须保持警惕，确保其道德与合规计划获得充足资源支持，并在预防、调查及制止涉嫌海外行贿行为方面切实有效。
若您对《反海外腐败法》或美国现政府执法重点存在疑问，请联系本文作者或您的富乐律师事务所律师。
