2025 年 6 月 9 日，美国司法部（DOJ） 发布了重要的新指南，概述了将如何根据《反海外腐败法》（FCPA）处理案件，标志着美国反贿赂执法的方向调整（"指南"）。这一备受瞩目的公告是在 "暂停反海外腐败法执法以促进美国经济和国家安全 "行政命令发布之后发布的，该行政命令要求审查现有的反海外腐败法执法指南，并在司法部发布最新指南之前，暂停新的和现有的司法部反海外腐败法执法事务六个月。
6 月 9 日的《指导意见》绝非从 FCPA 执法中完全撤退。相反，司法部重新调整了它选择在何种情况下采取行动，通过 "美国优先 "和 "国家安全 "的视角重新调整了司法部 FCPA 执法的重点。指导意见》指示检察官 "重点关注个人参与刑事不当行为的案件，而不是将非特定的渎职行为归咎于公司结构；尽可能迅速地开展调查；在整个调查过程中，而不仅仅是在解决阶段，考虑附带后果，如对合法业务的潜在干扰和对公司员工的影响。指导意见》特别强调要调查涉及外国贿赂计划的卡特尔，保障美国公司在海外竞争的公平机会，以及保护美国对关键基础设施和战略资产的使用权。所有新的 FCPA 调查和执法行动必须由助理司法部长或更高级的部门官员授权。
这对跨国公司影响重大。尽管司法部的 FCPA 执法更具选择性，但当司法部刑事司司长 Matthew Galeotti认为"直接损害美国国家利益 "的不当行为被列为重点打击对象时，司法部的 FCPA 执法可能会更具政治色彩，在某些情况下也会更加咄咄逼人。
司法部 FCPA 执法的优先事项
司法部概述了四个主要的、并非详尽无遗的因素，用于评估和指导何时应进行 FCPA 调查或起诉。
1.消除与卡特尔和 TCO 有关的贿赂行为
司法部将优先处理与卡特尔和跨国犯罪组织（TCOs）有关的 FCPA 案件，因为 "铲除卡特尔和跨国犯罪组织将给美国企业和整个国家带来好处"。"具体而言，检察官被指示考虑被指控的不当行为是否：
- 与卡特尔或贩毒组织的犯罪活动有关。
- 涉及为卡特尔或贩毒组织洗钱的洗钱者或空壳公司。
- 与从卡特尔或贩毒集团收受贿赂的国有实体雇员或其他外国官员有关。
这是对助长或便利卡特尔或 TCO 有组织犯罪的外国贿赂行为的反腐执法的全新重构，以往鲜有先例。因此，在卡特尔或 TCO 势力强大的国家（如墨西哥、中美洲部分地区和西非部分地区）开展业务的行为者更有可能面临司法部的严格审查。
2.保障公平机会
司法部执法重点的另一个显著变化是，司法部强调在外国贿赂能够证明损害特定美国公司的情况下，将重点放在追查《反海外贿赂法》案件上。这种 "美国优先 "的重构使 FCPA 成为为美国企业在海外实施公平公正竞争的工具。指导意见》还提醒检察官使用"《防止外国勒索法》（Foreign Extortion Prevention Act），即《美国法典》第 18 卷第 1352 条，该法将'需求方'定为犯罪"，并 "考虑外国官员的索贿行为是否对具体和可识别的美国实体或个人造成了损害"。然而，《指导意见》明确指出，FCPA 执法 "将......不会......基于特定个人或公司的国籍而将其作为重点"，而是将优先调查 "腐败的竞争对手，这些竞争对手扭曲市场，使守法的美国公司和其他公司处于不利地位"。根据 Galeotti 的说法，"不涉及美国利益的行为应留给我们的外国同行或适当的监管机构处理"。
2016 年VimpelCom 公司的决议可能对未来促进美国公司公平竞争环境的执法行动具有指导意义。在该案中，总部位于阿姆斯特丹的 VimpelCom 及其乌兹别克斯坦子公司承认向一名政府官员行贿超过 1.14 亿美元，以确保进入乌兹别克斯坦电信市场。与包括美国公司在内的合法进入市场的竞争对手相比，VimpelCom 被认定获得了不公平的优势。另见下文 提及的 空中客车公司 决议。
3.推进美国国家安全：关键部门的贿赂问题
司法部还将重点打击涉及美国国家安全的外国贿赂行为，特别是涉及国家重要基础设施和关键行业的非法行为，包括电信、港口、能源、国防和稀土矿。司法部认为这种腐败行为不仅威胁市场诚信，而且威胁国家稳定。 因此， 根据指导意见，FCPA 执法将 "重点关注涉及关键基础设施或资产的腐败外国官员的贿赂行为对美国国家安全造成的最紧迫威胁"，从而实现Galeotti 所说的"维护美国利益"。
2020 年空中客车公司的决议是司法部将继续打击的竞争对手行为类型的典范。在该案中，空中客车公司（Airbus SE）向美国、法国和英国当局支付了超过 39 亿美元的罚金，原因是其实施了一项旨在获取不当商业利益的全球贿赂计划。空中客车公司承认违反了《反海外贿赂法》，贿赂官员，并将贿赂伪装成佣金，违反了美国出口管制法。司法部在宣布该决议的新闻稿中指出，"涉及美国敏感国防技术的国际腐败是一个特别危险的组合"，"通过贿赂，空中客车允许猖獗的腐败侵入美国系统"。
4.降低低级贿赂的优先级
最后，司法部表示将重点关注严重的不当行为，减少对低级贿赂犯罪的关注。指导意见》特别提醒检察官避免因 "常规商业行为或涉及微不足道或低金额、普遍接受的商业礼仪的公司行为 "而处罚美国公民和公司。也许是第一次，司法部以有利的措辞公开引用了《反海外贿赂法》的 "好处费 "例外条款，还提到了 "根据外国成文法合法的合理和善意支出和付款的肯定性抗辩"。
这反映了以起诉效率为名的执法转变，使司法部能够将资源用于影响较大的案件。检察官被指示优先调查涉及 "与特定个人有关的腐败意图的强烈迹象 "的 "严重不当行为"，如大额付款、隐瞒贿赂、为推进贿赂计划而进行的欺诈行为以及妨碍司法公正。在优先处理需要美国当局调查的案件时，检察官必须考虑外国执法当局调查和起诉相同不当行为的可能性。
反过来，司法部可能会减少用于起诉以下指控的资源：不当雇用外国官员的子女（所谓的 "太子党雇用"）、与提供商业礼仪有关的贿赂指控、据称旨在影响外国官员的慈善捐款，以及美国公司为加快外国监管审批而支付的小额款项。虽然从技术上讲，此类行为仍在法规的管辖范围之内，但指导意见明确指出，司法部在部署《反海外贿赂法》执法工具时将更具选择性。
尽管如此，公司不应将司法部执法重点的转移理解为可以忽视低金额或低调风险的许可。涉及太子党雇佣、可疑的慈善捐款或其他形式的微妙影响的指控可能仍会引起审查--特别是如果它们反映了更广泛的合规失误或属于不当行为模式的一部分。如下文所述，公司应继续保持健全的内部控制、合规政策和培训计划，这不仅能降低法律风险，还能强化诚信文化，有助于阻止更严重的违规行为。
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尽管司法部更新了指导意见和优先重点领域，但公司仍将面临重大的 FCPA 调查和执法风险。首先，《反海外腐败法》仍然是美国法律，时效为五年，这意味着任何今天被指控的腐败付款都可能在不同的司法部管理下受到调查。其次，司法部的指导方针并非详尽无遗，检察官仍必须遵循其他适用的政策和因素。第三，证券交易委员会也负责执行 FCPA 的民事条款，它不受司法部修订后的执法重点的约束，在调查和起诉 FCPA 案件时可能会适用其他因素和考虑因素。第四，全球反贿赂监管机构，包括英国、法国和巴西的反贿赂监管机构，都有自己的法律要执行，例如，对好处费和其他低级贿赂的容忍度并不相同。最后，任何监管机构对贿赂指控的任何调查--无论多小--都会扰乱业务，并可能造成声誉、审计和股东损失，尤其是对上市公司或受到严格监管的公司而言。
公司现在应该做什么
鉴于司法部更新了《指南》，公司应采取以下步骤重新评估其道德与合规计划：
1.重新评估地缘政治风险地图
修订后的框架明确指出，在决定是否追究 FCPA 案件时，谁在收钱以及收钱的目的是一个关键的考虑因素。在与 TCO 或美国战略资产相关的高风险辖区开展业务的公司必须审查其地缘政治风险图，并在必要时加强对业务合作伙伴、供应商和其他第三方的尽职调查。
2.与外国监管机构统一合规战略
尽管司法部已经调整了标准，但公司仍应确保其反腐败合规计划符合全球法律、标准和期望，即使是轻微的不当支付。
3.不要过分解读 "低价 "贿赂语言
司法部关于好处费的评论不应导致公司放松道德标准或合规计划。公司高层应继续保持反对任何形式贿赂的强硬态度，并确保公司政策和程序禁止即使是轻微的贿赂行为，要求员工报告任何贿赂指控，并保护员工免遭报复。
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简而言之，司法部新的《反海外腐败法》执法指南缩小了范围（对现任政府而言），但却加大了赌注。对于一些美国公司，特别是那些在低风险辖区运营或从事常规和不受监管的商业活动的公司来说，这种转变可能会减少外围执法的风险。但是，那些触及卡特尔或 TCO 或在监管严格的行业运营的美国上市公司仍然面临风险，必须遵守现行的反腐败法律；在卡特尔影响地区运营、与美国企业直接竞争或涉及战略性行业的非美国公司将面临司法部和其他美国监管机构的强化审查。因此，公司必须保持警惕，确保其道德与合规计划有足够的资源，并能有效预防、调查和制止涉嫌的外国贿赂行为。
如果您对 FCPA 或当前美国政府的执法重点有任何疑问，请联系作者或您的 Foley & Lardner 律师。
