美国专利商标局（USPTO）新任局长的重要目标之一，是通过运用人工智能（AI）工具提升专利审查效率。2025年10月8日发布的《联邦公报》公告中宣布的"自动化检索试点计划"，邀请专利申请人自愿提交申请，协助USPTO评估使用AI工具生成初步现有技术检索结果的影响及可行性。 参与需缴纳费用，但申请人可能愿意参与，以协助USPTO评估AI生成检索结果的潜在价值，并判断其能否提升审查效率与质量。
项目目标
根据该通知，自动化检索试点项目的目标是"评估在审查前向申请人共享自动化检索结果的影响"，同时评估生成自动化检索结果的可扩展性。 美国专利商标局认为，在审查初期向申请人提供"自动检索结果"，"能使申请人更早获知申请中潜在的现有技术问题"，并为申请人在审查员审阅前"优化申请状态"创造机会。 该局同时期待自动化检索能"为专利审查员识别相关现有技术开辟新途径，从而提升审查质量与效率"。
参与试点计划
自动化检索试点计划将于2025年10月20日启动，仅适用于全新的实用新型专利申请：
仅2025年10月20日及之后、2026年4月20日及之前依据《美国法典》第35编第111(a)条提交的原始、非延续性、非临时性实用新型申请，方有资格参与该试点计划。
因此，下列申请将不被纳入：根据《美国法典》第35编第371条进入国家阶段的国际申请；植物申请；外观设计申请；以及重新颁发申请。
此外，延续申请（即延续申请、分案申请或部分延续申请）将不予纳入。
要参与该计划，申请人必须使用新表格（表格PTO/SB/470，标题为《根据37 CFR 1.182参与自动化检索试点计划的认证与申请》）提交申请，并支付37 CFR 1.17(f)规定的申请费 （目前大型实体为450美元，小型实体为180美元）。
如通知所述，请愿书须与申请材料一并提交（在申请提交时），但将在申请完成预审处理后方作出裁决。鉴于该计划时间紧迫，申请人将无机会修正导致参与请愿被拒的任何缺陷。
联邦公告规定了额外的参与要求，在提交任何请愿书前应予以查阅。
自动搜索
如通知所述，"自动化检索将通过内部人工智能（AI）工具进行"，该工具将利用申请文件、说明书、权利要求书及摘要的CPC分类作为语境信息。通知进一步说明：
该人工智能工具将利用上下文信息，在USPTO可访问的多个数据库中检索公开文件中的相似信息，包括美国专利、美国授予前公开文件（PG-Pubs）以及外国图像与文本（FIT）数据库。FIT数据库收录了多个外国专利机构的公开文件。该人工智能工具将按相关性从高到低对检索到的文件进行排序。
该通知就人工智能工具及保密性提供了以下补充信息：
支持自动检索的人工智能模型采用公开专利数据进行训练，包括专利文本、已公布申请、专利分类、文献引证及人工评定的相似度。训练数据排除申请人、发明人及受让人信息，因该类信息可能导致模型产生潜在偏见。 美国专利商标局已为该人工智能工具实施保障措施，以确保数据安全并维持专利申请保密性，符合《美国法典》第35编第122(a)条要求。详见《PE2E检索新增人工智能功能》公告（1504 OG 359，2022年11月15日）。
自动搜索结果通知（ASRN） 自动搜索结果通知（ASRN）
根据该通知，自动检索的结果将生成一个自动检索结果编号（ASRN），该编号将发送给申请人并存入申请档案。需要注意的是，申请人无需对ASRN作出回应，但可选择按下述方式进行回应。ASRN将列出人工智能工具检索到的最多10份文件，"按人工智能工具确定的相关性降序排列"。 根据通告规定，"ASRN中引用的文件副本将 不会 归入档案"——申请人需自行获取副本。
将ASRN付诸实践
如上所述，申请人无需对ASRN作出回应，但美国专利商标局希望申请人（在适当情况下）予以回应，例如通过：
- 提交初步修正案
- 根据《联邦法规汇编》第37卷第1.138(d)条提交明示放弃请愿书，并请求退还检索费及任何超额权利要求费
- 根据《联邦法规汇编》第37卷第1.103(d)条提交审查延期请求
任何此类行动都必须在审查员开始审查之前及时采取——不保证有特定的时间期限来采取行动。
根据该通知，审查员将把ASRN文件视为其自身的检索结果进行考量，且除非在基于现有技术的驳回意见中援引该文件，否则无需在PTO-892表格中列明ASRN文件。
虽然申请人无需在信息披露声明中引用ASRN文件（为什么要引用呢？？），但只有当审查员通过PTO-892表格正式将ASRN文件纳入案卷，或申请人主动在信息披露声明中引用时，这些文件才会被列在专利文件正面。（没错，美国专利商标局又找到了加重本已沉重的IDS负担的新方法！）
试点项目评估
如上所述，该试点计划的主要目标是"评估在专利申请审查前共享自动检索结果的影响"。根据通知，美国专利商标局将重点评估生成并邮寄ASRN的可扩展性，以及ASRN对申请人的实用性。就此而言，"美国专利商标局计划为参与者提供反馈渠道，以便其对试点计划提出意见"。
促进申请者参与
自动化 检索试点项目的成功取决于申请人的参与度。虽然参与需支付费用令人遗憾，但申请人可能愿意尝试该项目，以便在流程早期获取现有技术检索结果，并助力美国专利商标局（USPTO）迈出实施人工智能辅助现有技术检索的重要一步。
