您已收到美国消费品安全委员会（CPSC）的违规通知——接下来该怎么办？

美国消费品安全委员会（以下简称"CPSC"或"委员会"）每年通过进口监控计划、市场调查以及审查消费者和企业提交的报告，来识别违反其执行的联邦法规、条例和强制性标准的行为。¹ 该委员会每年会发出数千份"违规通知书"，² 指明涉嫌违规行为，并要求接收通知的制造商、进口商或零售商采取特定纠正措施。 

对于消费品行业的众多企业而言，收到违规通知书（NOV）往往令人心生畏惧。但只要理解美国消费品安全委员会（CPSC）发出NOV的目的与流程，并落实特定最佳实践，企业便能将收到NOV转化为契机——既可与CPSC建立良好关系，又能强化现有合规措施。 最终，通过妥善应对违规通知，企业可实现双重目标：(1)确保市场上仅流通安全合规的产品；(2)降低商业风险与法律责任。

我收到了一份催告通知书：这是什么？ 

不符规通知书（有时称为“不符规通知”或在入境口岸称为“建议函”）由美国消费品安全委员会合规办公室依据委员会的调查和执法权限签发。³ 每份NOV通常包含两部分：⁴

1. 一项违规指控，指明据称违反的联邦法律、法规和/或强制性标准，例如《消费品安全法》、《联邦危险物质法》或《易燃织物法》；以及
2. 要求采取纠正措施，明确美国消费品安全委员会（CPSC）为解决所指称的不合规问题而希望采取的步骤，可能包括：
   • 纠正未来生产。美国消费品安全委员会（CPSC）可要求企业修正产品设计或制造流程，以消除已发现的缺陷或满足强制性安全标准，同时允许其在美国境内继续分销或销售现有库存。
   • 产品扣押。该产品不得进入美国境内或进行分销。被扣押产品的最终处置由美国海关与边境保护局（CBP）决定。
   • 产品有条件释放。产品将有条件地释放至指定保税仓库进行隔离，未经美国消费品安全委员会（CPSC）事先批准，不得销售、分销或转移。此后，产品必须进行翻新以使其符合规定，或予以销毁。
   • 翻新。公司必须对产品进行整改，使其符合强制性安全要求。
   • 销毁。公司须自费以使产品无法使用的方式销毁产品，并按环境法规进行处置。销毁须在30个日历日内完成，且可能存在额外核查要求，例如提交文件或同意接受检查。
   • 停止销售。该公司必须立即停止该产品的销售、分销和进口，并纠正所有未来的生产。该公司还必须通知分销商和零售网络，该产品违反了联邦安全要求，继续分销和销售该产品将违反联邦法律。
   • 停止运营。公司必须停止相关产品的生产，这可能包括关闭该产品的生产设施。
   • 召回。公司必须将产品从流通渠道中撤下，并向消费者提供免费召回补救措施，例如退款或更换。公司还必须立即发布停售令并提交所需信息。

2016年至2019年间查获的违规行为主要涉及追踪标签要求（26%）、儿童产品含铅量（20%）以及第三方认证要求（11%）。⁵

我收到了传票：我有哪些选择？

并非每份整改通知书都会导致召回、扣押或产品销毁，无论美国消费品安全委员会是否提出要求。收到整改通知书后，接收方有两种响应选择：同意或提出异议。⁶

如果收件人 同意 美国消费品安全委员会（CPSC）的调查结论，企业可接受《通知书》中列明的整改措施，或与CPSC协商替代性整改方案。CPSC通常会监督整改措施的执行情况，待整改措施"充分落实"后结案。

如果收件人决定 质疑 美国消费品安全委员会（CPSC）的调查结论和/或拟议的纠正措施，应及时作出回应并明确说明异议理由。及时回应将开启与CPSC的对话渠道，使企业能够解答疑问、澄清潜在误解并避免沟通失误。企业还可向合规办公室申请非正式听证会，尤其当协商陷入僵局时。

虽然有时决策清晰明确，但多数情况下，如何应对的决定需要企业综合考量多重因素，其中某些因素可能使企业面临不同方向的拉扯。无论如何，目标始终是双重的：(1)确保市场上仅有安全合规的产品；(2)降低商业风险与法律责任。通过实施最佳实践，NOV接收方能够实现这两个目标。

我收到了传票：我该怎么办？ 

在评估通知书并确定适当应对措施时，企业应聘请经验丰富的法律顾问，全面理解并评估所有风险，并采取积极措施实施最佳实践。具体措施包括：

• 立即作出专业回应。及时确认收到通知，感谢美国消费品安全委员会（CPSC）提请关注此事，并表明正在评估所涉问题。及时而尊重的沟通将奠定富有成效的基调。
• 指定中央联络点。指派合规官或法律顾问负责与美国消费品安全委员会就通知函进行沟通。此举可确保沟通的一致性与及时性，减少潜在误解，并体现组织纪律性。
• 启动您的主动与被动合规计划。完善的合规计划与实践应同时实施 主动与被动合规计划 ，包括审查新产品、审计现有产品、维护相关文件，以及处理产品安全问题的分步流程。启动这些计划将帮助您评估实际和潜在的安全风险及不合规情况。
• 分享相关合规文件。主动提供美国消费品安全委员会（CPSC）的测试报告、产品规格及质量控制记录，以证实安全承诺。此举可彰显合规性、透明度及诚信态度。
• 开展协作式问题解决。提出潜在解决方案或切实可行的替代方案。展现您对安全的重视态度，将有助于影响美国消费品安全委员会对贵公司的评价。
• 考虑安排面对面或虚拟会议。与美国消费品安全委员会工作人员会面，既能展现企业的人情味，又能让致力于解决问题的人员更具亲和力，还能迅速澄清误解，并有助于建立持续的良好关系。
• 评估您的合规文化。请借此机会审视当前合规实践，巩固行之有效的措施，并强化那些未能达到预期效果的环节。完善的合规计划与实践能培育合规文化，将安全置于销售之上，并激励内部举报机制。

通过践行这些最佳实践，企业能够展现出与美国消费品安全委员会（CPSC）积极主动、真诚合作的姿态，建立良好关系，避免误解，巩固并强化现有合规措施，最终通过降低不安全和不合规产品进入市场的可能性，并限制未来因新违规通知（NOVs）引发的潜在干扰，从而减少商业风险与法律责任。

如需了解《违规通知书》可能对贵公司造成的影响，以及应对措施和降低收到该通知风险的具体步骤，请联系Foley & Lardner律师事务所 消费品团队。