代表经验

肯已成功为客户就众多重大事务提供咨询并代理相关事务，最近包括：

内部调查

• 为某国际上市制药公司的审计委员会开展内部调查，内容涉及该公司财务报表、公开声明及管理层诚信方面的指控。*
• 为某上市房地产开发与管理公司的审计委员会开展内部调查，内容涉及举报人对公司财务报表及企业开支的指控。*
• 对某家管理规模达数十亿美元的基金公司展开内部调查，涉及前高管涉嫌欺诈及侵占行为。*
• 对某家公共汽车零部件供应公司展开内部调查，该调查涉及举报人指控的会计欺诈行为。*
• 为一所顶尖州立大学系统开展内部调查，涉及会计、信息披露及文件记录等事项。*
• 对某非营利机构涉嫌滥用慈善资源的行为展开内部调查。*
• 为某大型金融机构开展内部调查，涉及该机构信贷业务及审计实践中的欺诈指控。*
• 对一家非营利性公司涉及会计欺诈指控的案件进行了内部调查。*

州级、联邦及全球调查与执法事务

公司

• 代表某国际金融服务公司应对消费者金融保护局（CFPB）对其贷款服务平台及其他技术服务的调查。该事项最终以未对客户采取任何执法行动的方式圆满解决。*
• 代表某对冲基金顾问应对美国司法部及美国证券交易委员会针对境外账户问题的调查。该调查最终以未对委托人提出任何指控告终。*
• 代表某大型房地产投资公司应对纽约州总检察长办公室的调查，该调查涉及公共养老基金投资中的"付费参与"行为。调查全程保密，最终未对本所客户提出任何指控。*
• 代表多家金融科技应用程序应对消费者金融保护局、纽约州金融服务部及其他州监管机构的调查，涉及网络借贷、"小费"类利率、借贷公司月度会员费及其他消费者费用等问题。*
• 代表一家中东石油天然气公司应对美国证券交易委员会（SEC）和司法部（DOJ）针对其展开的大规模且广受关注的《反海外腐败法》（FCPA）调查。该调查全程保密，最终未对委托人提出任何指控或民事索赔。*
• 代表某房地产投资公司应对美国司法部与联邦住房金融局监察长办公室的联合调查。该调查全程保密，最终未对本所客户提出任何指控或民事索赔。*
• 代表某国际金融服务公司应对消费者金融保护局（CFPB）对其贷款服务平台及其他技术服务的调查。该调查最终以未对客户提出任何指控的方式结案。*
• 代表某大型建筑公司应对美国东区纽约联邦检察官办公室对其计费行为的调查，该调查最终通过延期起诉协议解决；同时代理涉及相同行为的州级及联邦举报人诉讼案件，经书面陈述与辩论后，该等诉讼均被驳回。*
• 代表某期货、期权及股票交易公司及其负责人，应对美国证券交易委员会（SEC）及自律组织（SROs）依据SHO规则展开的调查。该调查最终以未对委托人提出任何指控告终。*
• 在SEC诉Galleon Management, LP等案 及SEC诉 Cutillo等案中， 代表一家知名自营交易公司及注册经纪自营商处理内幕交易案件（案件审理于纽约南区联邦地区法院）。*
• 作为独立审查人，代表某大型国际银行的瑞士银行业务参与美国司法部税务司针对瑞士银行的免于起诉协议计划。*

高管及其他人员

• 代表某金融机构前高管应对美国及全球执法机构的调查，该调查涉及涉嫌从马来西亚政府控股的1MDB投资公司窃取逾35亿美元的潜在刑事行为，以及相关民事诉讼。调查与诉讼最终以未对当事人提起任何刑事或民事指控告终。*
  • 代理某国际投资银行私人银行部门高管应对美国证券交易委员会（SEC）就会计与披露问题展开的调查。该案最终达成有利和解。*
  • 代理某英国另类投资公司对冲基金部门前投资组合经理应对美国证券交易委员会（SEC）及英国金融行为监管局（FCA）的联合调查。调查结束时，我方客户未被提起任何指控。*
  • 代理某酒店业主应对美国司法部欺诈调查处调查，该案涉及逾5亿美元抵押贷款欺诈指控。调查最终未对委托人提出任何指控。*
  • 代理前纽约市警察局长伯纳德·克里克应对布朗克斯区法院及美国纽约南区联邦地区法院刑事诉讼。*

刑事审判与上诉

• 在纽约南区联邦法院审理的美国诉康诺利等人案中，作为首席律师代理德意志银行前经理马修·康诺利出庭应诉并参与上诉程序。该案涉及司法部指控的伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）申报相关电汇欺诈行为。陪审团作出分歧裁决后，经重大量刑调整，我方客户最终未被判处任何监禁刑期。 第二巡回上诉法院最终撤销所有定罪指控，指令作出无罪判决。本案开创性胜诉成果获《美国律师 》杂志认可。因其对未来调查的深远影响，本案工作被《全球调查评论》提名年度最重要案件；因成功争取到无监禁刑期的量刑裁决，亦获《Law360》提名。*
• 在"美国诉吉布森等人案"中，作为共同首席律师，代表威明顿信托公司前首席财务官大卫·吉布森，就特拉华州联邦检察官办公室提出的会计与证券欺诈指控，在审判及上诉阶段提供法律代理。本案创下第三巡回法院首例先例，成功推翻客户所有指控的定罪，且特拉华州地区法院撤销了发回重审的指控。相关美国证券交易委员会诉讼亦达成有利和解。本案胜诉成果获《美国律师》杂志特别认可。*

民事案件

• 代表金融机构、投资顾问及高管处理各类诉讼前调查及民事法庭诉讼程序。

公益法律顾问

• 为凯泽儿童室提供无偿法律咨询，该非营利组织致力于为具有不同发育特征的儿童提供艺术项目。*

* 加入 Foley 之前处理的事务。