一位剃着光头的中年男子,身着格纹衬衫外罩灰色背心,伫立于办公室场景中——此类场景特别适合芝加哥律师或诉讼支持人员等专业人士。

埃文-D-斯通

合作伙伴

埃文·斯通的跨领域业务实践融合了对收购型客户至关重要的核心价值:在资本募集与基金管理事务中为投资顾问提供周全高效的法律代理服务,同时具备深厚的战略性交易经验。他采用兼具策略性与实用性的方法,涵盖谈判与风险管理,为客户处理各类复杂的公司、证券及监管事务提供支持。 伊凡的客户涵盖对冲基金、私募股权基金、风险投资基金、家族办公室、注册投资顾问机构,以及上市公司与私营企业。其对接的客户代表始终是机构核心领导层及/或董事会成员。他同时担任律所基金设立与投资管理业务组成员,并出任达拉斯办公室公司法业务主管。

在加入本所之前,埃文曾在多家领先机构担任要职,涉及投资管理与控制交易领域,这使他能够为客户项目提供广阔的视角:

  • 李斯通律师事务所是一家精品律所,专注于为私募基金投资顾问及家族办公室提供设立、募资、交易及监管事务方面的法律服务。埃文在执业期间,曾为管理人与投资者(包括家族办公室)设计创新的种子投资及合伙协议,制定定制化合规方案,并指导客户处理各类持续性事务,包括控股与少数股权投资。 该律所于2013年收购了伊万共同创立的李石律师事务所。
  • 纽卡斯尔资本管理有限合伙公司是一家总部位于达拉斯的知名控股与激进投资管理机构,伊万曾担任该公司的总法律顾问。他负责监督并指导该顾问及其关联投资基金和公司在所有法律事务上的工作,包括控股交易、代理权争夺、融资、公司治理事务、《1934年证券交易法》申报、基金设立及营销等。
  • 斯凯达恩律师事务所是一家总部位于纽约的国际律师事务所,埃文在此代表领先的私募股权基金和《财富》500强企业处理并购事务(包括战略合并和私有化交易)及证券事务。
  • 埃文还曾任职于美林证券公司,期间为上市公司、私募股权基金及风险投资基金提供股权融资、债务融资以及并购业务的咨询服务。他同时担任过上市公司的董事及关键委员会成员。

代表经验

投资管理

  • 设计并推出对冲基金,包括多空股票、信用、全球宏观和统计套利策略。设计并推出私募股权基金,包括普通收购、行业聚焦及房地产基金。
  • 构建并启动了搜索车辆和投资俱乐部架构。
  • 为各类资产设立并启动了专项投资合伙企业。
  • 为多家顶尖家族办公室(代表投资管理机构及家族办公室)设计了多种家族办公室种子基金安排方案。
  • 构建并推出商品投资组合,涵盖能源、电力及贵金属领域。为领先的机构投资管理公司设计并实施合规计划与政策。
  • 为领先的机构投资管理公司提供长期外包监管合规监督服务。
  • 主导了投资管理人的监管考试代理事务。
  • 制定并起草了定制化的投资管理与营销方案。
  • 投资顾问负责人之间的结构化“高层”安排。

并购/控制交易

  • 代表私募股权管理公司处理多个行业的控制权交易(买方与卖方),涵盖制造业、科技与互联网、媒体、餐饮、石油与天然气、休闲产品及服装等领域。
  • 代表对冲基金经理处理其在上市公司中需申报的关联方股权问题。代表基金经理制定激进主义投资策略。
  • 代表上市公司处理收购、出售、剥离及资本重组交易,采用多种交易结构。
  • 代表上市公司处理激进股东防御事务。代表特别委员会处理公司出售及利益冲突交易。
  • 代表投资管理人和运营商处理合资企业、复杂的股东/合伙人安排以及与收购交易相关的股权激励安排。代表投资者处理非传统私有化结构,包括资本重组和反向拆股。

其他证券与治理

  • 代表上市公司处理各类美国证券交易委员会申报及常规披露事宜、萨班斯-奥克斯利法案相关问题,以及其他公开证券与公司治理事务。
  • 代表投资工具及运营公司处理Reg D发行事宜。
  • 代表投资者在跨资产类别的公开及私募投资机会中进行结构设计与执行。
  • 代表机构及高净值投资者向集合投资工具进行资产配置,例如私募股权、对冲基金及风险投资。
  • 在适用于投资管理人和上市公司关联方的第13条和第16条事项方面拥有丰富经验。
  • 在公司治理事务方面拥有丰富的董事会(上市公司与私营公司)工作经验。

奖项与表彰

  • 《达拉斯商业期刊》北德克萨斯地区顶级交易撮合者(2017年3月)

附属机构

  • 德克萨斯州律师协会成员
  • 纽约州律师协会会员

社区参与

  • 达拉斯大都会犹太联合会
    • 前主席,律师部
    • 前董事会成员(2012-2014年)
    • 前官员,卡多佐协会
  • 董事会副主席,成人社区住宅捐赠基金会(CHAEF)
  • 副总裁,董事会成员,几何与MADI艺术博物馆
  • 董事会成员,沃格尔·阿尔科夫
  • 董事会成员,达拉斯犹太社区基金会
2025 年 11 月 6 日 视频

十分钟访谈:投资专业人士和家族办公室

富理达私人客户服务(PCS)总监兼家族办公室小组联席主席布莱恩-卢卡雷利(Brian Lucareli)与我们的基金组建和投资管理小组成员、合伙人埃文-斯通(Evan Stone)进行了10分钟的访谈,讨论投资专业人士与家族办公室之间的关系。在这一环节中,埃文分享了对典型家族办公室结构、运营挑战以及当家族办公室未能保持其独立性并充当商业顾问时的监管影响的见解。
2024年4月22日 交易与胜利

福莱律师事务所为Quanex收购Tyman的协议提供法律咨询

富乐律师事务所(Foley & Lardner LLP)正担任奎纳克斯建筑产品公司(Quanex Building Products Corporation)的法律顾问,协助其以企业价值约11亿美元的现金加股票要约收购泰曼公司(Tyman),该交易已获得推荐。
数字金融图表特写,显示蜡烛图、趋势线和代表市场波动和交易活动的数据点,有助于芝加哥律师提供诉讼支持。
2022年2月16日 通讯

美国证券交易委员会提议修订13(d)和13(g)报告要求——缩短申报期限并规范集团组建活动

2022年2月10日,美国证券交易委员会(SEC)就《1934年证券交易法》第13(d)条和第13(g)条规定的实际所有权报告要求,公布了拟议规则修订案。
2020年2月24日 活动

专题讨论:如何为私募基金吸引机构资本

诚邀您于2月24日(星期一)晚间莅临福里尔·拉德纳律师事务所达拉斯办公室,参加题为"如何为您的私募基金吸引美国机构资本"的专题研讨会。
2018年10月1日 新闻速递

斯通探讨运用数据分析提升企业绩效、深化客户关系

合伙人埃文·斯通在《对冲周刊》题为《通过数据分析提升投资者体验》的文章中被引用,该文探讨了如何运用数据分析技术为投资管理人提供个性化客户体验。
2018年8月8日 通讯

美国证券交易委员会宣布即将召开关于代理投票程序的圆桌会议

2018年7月20日,美国证券交易委员会("SEC")宣布计划于2018年秋季举办圆桌会议,听取市场参与者对SEC代理投票程序相关规则的意见。