艾伦·M·惠勒律师在诉讼及执法事务中代表经纪自营商、介绍经纪商、商品交易顾问、投资顾问、商业终端用户、自营交易公司及其雇员和管理人员。 她曾为客户辩护的领域包括：大型证券集体诉讼、客户及雇员提起的仲裁、针对美国证券交易委员会执法部的行政听证会，以及涉及美国证券交易委员会、商品期货交易委员会、金融业监管局、全国期货协会、芝加哥商品交易所集团及其他监管机构的执法调查与程序。艾伦是本所证券执法与诉讼业务部以及证券、商品与交易所监管业务部的合伙人。
此外，艾伦还为客户提供监管咨询服务，包括协助经纪自营商、介绍经纪商及其他客户应对监管审查、开展内部调查，并确保其遵守新出台的法规。
代表经验
执行
- 商品交易顾问的法律顾问被芝加哥商品交易所集团指控从事操纵性交易；调查已结束且未采取任何行动。
- 在FINRA对抢跑行为的调查中，为交易员及公司提供法律咨询；调查已结束且未采取任何行动。
- 美国商品期货交易委员会指控某实体未经注册从事商品交易顾问业务，其法律顾问已结束调查且未采取任何行动。
- 就另类投资产品销售引发的多项监管调查，为经纪自营商及投资顾问公司提供法律咨询；相关调查已结案或达成有利和解。
- 在证券交易委员会对市政债券涉嫌"倒卖"行为的调查中，担任市政债券承销商的法律顾问；调查最终未采取任何行动而终止。
- 代表被芝加哥商品交易所集团旗下多家交易所指控实施"虚假报价"的交易员及公司进行辩护；成功为交易员争取有利和解，公司未受任何指控。
- 多家公司就美国商品期货交易委员会（CFTC）的持仓限额调查聘请法律顾问；所有案件均已结案且未采取任何行动。
- 为多家公司在芝加哥期权交易所（CBOE）涉及优先规则涉嫌违规的诉讼中提供法律顾问服务；所有案件均以未采取行动或达成有利和解告终。
- 在SEC对交叉交易的调查中担任投资顾问的法律顾问；调查已结束且未采取任何行动。
- 就商品期货交易委员会（CFTC）针对电子定价请求（EFRPs）的调查，为商业实体提供法律咨询；调查已结束且未采取任何行动。
- 在洲际交易所（ICE）针对虚假交易指控的调查中，为交易商提供法律咨询；调查已结束且未采取任何行动。
- 在证券交易委员会（SEC）就市场时机指控提起的执法程序中，为某共同基金管理公司前雇员提供法律代理；历经约三周听证后，客户被宣告所有指控不成立。
- 在证券交易委员会（SEC）提起的执法程序中，为某上市公司前首席财务官提供法律代理，该程序指控其在公开披露信息中存在欺诈行为；历时两周的听证会最终作出有利裁决，客户未被处以任何制裁。
诉讼
- 代表某谷物公司处理集体诉讼案件，该诉讼指控其操纵小麦期货市场，违反《谢尔曼反垄断法》及《商品交易法》。
- 为多家期权做市商提供法律咨询，涉及多起指控其违反《证券交易法》和《商品交易法》进行虚假报价和操纵市场的诉讼。
- 为多家期权专业公司提供法律咨询，应对专业交易员提起的诉讼，该诉讼涉及订单处理不当的指控，最终导致部分被告的索赔被驳回，其余被告获得即决判决胜诉。
- 就拍卖利率证券市场崩盘引发的多起诉讼，为投资银行提供法律顾问服务，最终促成所有诉讼请求被驳回。
- 就客户投资私募发行所引发的众多FINRA仲裁案件，为经纪商、交易商及投资顾问提供法律咨询服务。
- 在集体诉讼及多起单独诉讼中担任个人被告的法律顾问，该等诉讼指控其在乳制品市场交易中存在欺诈行为，并违反《谢尔曼反垄断法》及《商品交易所法》。
- 在涉及股票期权倒签指控的集体诉讼中，担任个人被告的法律顾问。
- 在芝加哥期权交易所仲裁中为清算公司提供法律顾问服务，最终促使所有索赔请求被驳回且不得再提。
- 在前客户提起的FINRA仲裁中，为经纪自营商提供法律代理；历时一周的仲裁最终作出完全支持被告的裁决。
- 为投资银行就重大集体诉讼提供法律咨询，该诉讼涉及首次公开募股过程中涉嫌操纵及不当行为的指控。
奖项与表彰
- 获《钱伯斯美国》认可：美国商业领域领先律师——衍生品：执法（2024-2025年度）
- 经同行评选，入选《美国最佳律师》®证券诉讼领域（2023年）
公益活动
- 以公益法律服务形式为客户提供代理，特别是为那些逃离本国迫害后寻求在美国获得庇护的个人提供代理。
- 担任国家移民司法中心领导委员会成员
演讲和出版物
- 美国期货业协会商品委员会会议执法小组主席（2023年9月13日）
- 专题讨论嘉宾，《2023年证券法解读》，法律实践研究院（2023年7月14日）
- 主席，执法小组，FIA法律与合规会议（2023年4月）
- 作者，《多德-弗兰克法案颁布十余年后，美国商品期货交易委员会首次提起规避监管诉讼：案情与意义何在？》国际期货协会法律与合规会议（2023年4月）
- 美国律师协会期货与衍生品委员会执行小组会议（2023年2月）主席
- 作者，《交易所执法行动——年度回顾》，美国律师协会期货与衍生品委员会会议（2023年2月）
- 专题讨论嘉宾，金融产品解析，法律实务研究所（2023年1月）
- 作者，《证券律师的道德问题——年度回顾》，PLI金融产品解析（2022年1月刊）
- 专题讨论嘉宾，《2022年证券法解读》，法律实践研究院（2022年7月）
- 执行小组成员，FIA法律与合规会议（2022年4月）
- 美国律师协会期货与衍生品委员会会议执法小组讨论嘉宾（2022年1月）
- 作者，《商品期货交易委员会执法：2021年执法案件数量下降是否具有任何意义？》美国律师协会衍生品与期货法委员会会议（2020年1月）
- 专题讨论嘉宾，"理解金融产品工作中的道德挑战"，PLI金融产品理解系列（2022年1月）
- 专题讨论嘉宾，"居家开展与应对调查"，FIA法律与合规会议（2021年4月29日）
- 作者，《经验教训——远程应对监管调查的一年》，FIA法律与合规会议（2021年4月）
- 主席，《衍生品与期货法律中的道德规范》，美国律师协会衍生品与期货法律委员会会议（2021年1月29日）
- 作者，《远程工作的潜在风险——从无意泄露客户信息到意外内幕交易》，美国律师协会衍生品与期货法律委员会会议（2020年1月）
- 专题讨论嘉宾，"衍生品与期货法律中的伦理问题"，美国律师协会衍生品与期货法律委员会会议（2020年1月25日）
- 作者，《虚假陈述诉讼的最新趋势与发展：能否建议客户"只回答问题"及其他由商品期货交易委员会近期执法行动引发的伦理问题》，美国律师协会衍生品与期货法律委员会会议（2020年1月）
- 合著者，《热点话题：证券与商品执法》，《公司纠纷》（2019年1月至3月刊）
- 合著者，《随着商业模式的演变，证券交易所的豁免权正在削弱》，《证券法360》（2018年8月20日）
- 演讲人，《经纪商与期货佣金商：其监管是否协调统一？》FIA法律与合规会议2018（2018年5月）
- 作者，《协调美国证券交易委员会与商品期货交易委员会的执法体系》，国际期货协会法律与合规会议（2018年3月）
- 演讲人，《当监管者成为对手》，富乐律师事务所市场监管系列讲座（2014年4月9日）
- 合著者，《2012年美国证券交易委员会十大执法动态》，BNA证券监管与法律报告（2013年）
- 演讲人，《穿越多德-弗兰克法案雷区》，富乐律师事务所市场监管系列讲座（2012年4月12日）
- 演讲人，《美国证券交易委员会执法权限的扩张》，芝加哥律师协会研讨会《2008年金融危机——政府的应对：金融改革》（2011年3月17日）
- 合著者，《2010年美国证券交易委员会十大执法动态》，BNA证券监管与法律报告（2011年2月21日）
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Foley & Lardner LLP 很荣幸再次被《钱伯斯与合伙人》（Chambers & Partners）评为 2025 年版《钱伯斯美国：美国商业领先律师》（Chambers USA: America's Leading Lawyers for Business）中的美国领先律师事务所之一。
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在 4 月 23-25 日举行的法律与合规部 2025 会议上，与清算衍生品行业的法律与合规专业人士进行交流。法律与合规部会议将探讨影响您业务的法律、监管和执法动态，并提供实用的行业合规提示和策略。
富理达在 2024 年《钱伯斯美国》杂志中名列前茅
Foley & Lardner LLP 很高兴地宣布，在 2024 年版《钱伯斯美国》（Chambers USA, America's Leading Lawyers for Business）中，Foley & Lardner LLP 再次被钱伯斯律师事务所评为全美领先律师事务所之一。
仲裁：从起跑线到终点线
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