塞缪尔·J·温纳(桑迪)在证券交易委员会调查及相关程序中,代表上市公司、其董事会委员会及审计师、投资银行、投资顾问、经纪商、律师等各方。桑迪是经验丰富的调查专家,在领导团队开展境内及跨境内部调查方面拥有深厚造诣。他现任本所证券执法与诉讼业务部合伙人,曾任管理委员会成员。
桑迪在为上市公司提供健全治理、有效合规程序及适当内部控制方面的咨询服务拥有深厚经验。他曾担任美国证券交易委员会(SEC)独立顾问及SEC/司法部(DOJ)独立监督人,负责监督和评估受SEC制裁企业的合规职能,包括担任美国最大公开上市对冲基金之一的《反海外腐败法》(FCPA)合规监督人。
桑迪还为证券经纪商和投资顾问提供合规咨询。他曾代表证券经纪商应对美国证券交易委员会(SEC)及自律组织(SRO)针对销售行为、市政证券业务、股票、固定收益及金融期货交易、后台合规及相关监督的调查,并协助投资顾问应对涉及营销材料、利益冲突及其他监管披露事项的调查与审查。
桑迪曾在罗德岛州最高法院担任首席大法官托马斯·H·罗伯茨的法律助理一年。
奖项与表彰
- 同行评议被评为 AV Preeminent®,这是 Martindale-Hubbell® Peer Review Ratings™ 系统中最高的业绩评级
- 被《法律时报》评为证券与公司治理领域“领军律师”
- 入选BTI客户服务全明星团队,该团队被《公司法律顾问》杂志评为提供卓越客户服务的团队
- 由同行评选入选《美国最佳律师》©,涵盖领域包括:证券诉讼(2011-2024年)、证券/资本市场法(2006-2024年)及证券监管(2011-2024年)。
- 荣获《最佳律师》2015年及2020年度华盛顿特区证券/资本市场法"年度律师"称号,以及2017年及2022年度华盛顿特区证券诉讼"年度律师"称号。
- 在2009至2023年间,被《钱伯斯美国》评为全美顶尖证券监管律师之一,并于2007、2008及2009年跻身哥伦比亚特区区域顶尖律师之列。
- 2008年至2017年期间,入选华盛顿特区超级律师®榜单
附属机构
- CCH证券监管咨询委员会成员
- 美国律师协会会员(证券诉讼委员会经纪商-交易商小组委员会、联邦证券监管委员会市场监管小组委员会)
- 证券业与金融市场协会会员(法律与合规部)
演讲和出版物
桑迪曾任美国证券交易委员会执法部律师及特别顾问,现为常邀演讲嘉宾,并撰写多篇关于应对SEC调查及联邦证券法相关热点问题的出版物,包括:
- 合著者:《证券执法:法律顾问与辩护实务》,Lexis-Nexis出版社(2023年9月)
- 编辑:《审计委员会手册》,法律实践研究所(2022年)
- 合著者:《美国证券交易委员会通过强制实施薪酬追索政策的最终规则》,载于《公司与证券法律顾问》第36卷第12期(2022年12月)
- 合著者:《在举报人报告后准备与政府会面》,《BNA洞察》,第43卷,第35期,第1790页(2011年8月)
- 合著者:《美国证券交易委员会的新棘手问题:证券执法补救措施标准的变革》,《BNA洞察》第21卷第7期(2007年7月)
- 合著者:《研究分析师利益冲突:规则实施》,《投资合规期刊》,第4卷第4期,第82页(2004年春季)
- 合著者:《美国证券交易委员会执法调查:您需要了解的内容》,《ACC Docket》第21卷第10期(2003年11月/12月)
- 作者:《去留抉择:是否应担任上市公司董事?》,《董事与高管顾问》(2003年秋季刊)
- 合著者:《建立研究分析师独立性的初步步骤》,《投资合规期刊》,第4卷第1期,第13页(2003年夏季刊)
- 合著者:《董事应了解的美国证券交易委员会执法调查》,《公司治理顾问》,第10卷第1期(2002年1月/2月)
- 合著者:《当您的公司成为美国证券交易委员会执法调查对象时可能被问及的问题》,BNA公司实务系列(2001年)
- 合著者:《美国证券交易委员会韦尔斯程序中的有效代理》,载《证券与商品监管评论》第34卷第6期(标准普尔公司,2001年3月28日)
- 合著者:《回应美国证券交易委员会执法部质询》,BNA公司实务丛书(1998年)
- 合著者:《捍卫内幕交易调查》,《实务律师》(1995年9月刊)
- 作者:《降低衍生品交易商的责任风险》,载于《证券与商品监管评论》第27卷第22期(标准普尔公司,1994年12月21日)
- 合著者:《美国证券交易委员会调查中与官员及雇员的单方面接触》,载《洞见:公司与证券法律顾问》第8卷第13期(普伦蒂斯-霍尔法律与商业出版社,1994年11月)
- 合著者:《当美国证券交易委员会上门时:前执法官员的分步指南》,载《今日商业法》第3卷第13页(美国律师协会1994年7/8月刊),后转载于《鲍恩摘要》第8卷第10期第5页(1994年10月)。
- 合著者:《对美国证券交易委员会调查采取的及时行动或可减轻潜在漫长繁琐程序的影响》,载《BNA公司法律顾问周刊》第9卷第8期(1994年2月2日)
- 合著者:《预判并应对美国证券交易委员会执法部保险公司工作组的调查》,载《保险诉讼报告》第14卷第581页(谢泼德出版社,1992年12月)
美国证交会精简版气候相关披露规则终获通过
2024年3月6日,美国证券交易委员会通过新规,要求上市公司自2026年起必须向该委员会提交强制性气候相关信息披露文件。
富理达律师入选 2024 年美国最佳律师排行榜
Foley & Lardner LLP 今天自豪地宣布,公司在美国 20 个办事处的 236 名律师入选 2024 年版《美国最佳律师》(The Best Lawyers in America©)。
2023年制造业面临的重大法律问题
随着2023年下半年拉开帷幕,这份第二份年度制造业白皮书深入剖析了持续影响该行业的商业与法律考量,并汇集了深谙制造业的资深律师的见解与洞察——这些律师长期担任制造企业的信赖顾问。
富理达在 2023 年《钱伯斯美国》杂志中获得最高排名
Foley & Lardner LLP 很高兴地宣布,在 2023 年版《钱伯斯美国》(Chambers USA, America's Leading Lawyers for Business)中,Foley & Lardner LLP 再次被钱伯斯律师事务所评为全美顶级律师事务所之一。
福里律师事务所就美国证券交易委员会强制实施薪酬追索政策的最终规则发表文章
富乐律师事务所合伙人杰西卡·洛克曼、利·莱利、约翰·威尔逊、塞缪尔·温纳及顾问律师约书亚·阿根共同撰写了题为《美国证券交易委员会通过强制实施薪酬追索政策的最终规则》的文章,该文发表于《洞见》期刊。
美国证券交易委员会通过最终规则,强制要求实施薪酬追索政策
2022年10月26日,美国证券交易委员会(SEC)通过最终规则,要求纽约证券交易所、纳斯达克等全国性证券交易所和协会制定上市标准,强制上市公司制定并实施薪酬追索政策,以此落实《多德-弗兰克法案》第954条规定。