证券与衍生品法律服务

我们丰富的经验和深厚的知识储备，使我们能够处理您各类法律事务并提供切实可行的建议。例如： 

证券交易所：我们受全国多家证券交易所委托，协助处理各类监管与战略问题，包括市场架构、内部治理及交易监控等。最近，我们成功为一家新股交易所获得美国证券交易委员会（SEC）的批准，这是五十多年来首家获准设立的新股交易所。

商品交易所：由于《多德-弗兰克法案》对衍生品清算的重大改革，希望承接掉期清算业务的清算机构必须实施新规程以确保合规。我们已就这些新要求向美国最大的衍生品清算机构提供合规咨询服务。 

金融监管：客户面临的诸多棘手问题涉及金融监管领域，例如美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）的净资本规则及客户保护规则，以及这些规则如何适用于各类交易和资产。我们在金融监管领域的业务涵盖为多家经纪自营商提供资产支持证券和拍卖利率证券估值方面的法律咨询。 

重组业务：数十年来，我们持续为客户就针对其他经纪自营商及商品公司的破产索赔提供法律咨询。在贝维尔、布雷斯勒与舒尔曼公司、ESM公司、橙县及瑞福科公司的破产案件中，我们曾代理多家大型经纪自营商及商品索赔方；在哨兵公司与MF全球公司的破产程序中，亦为多家商品公司提供法律代理服务。 

新产品：我们定期为客户提供新金融产品与服务的开发及实施建议。这些新产品可涵盖复杂衍生品、订单路由及执行设施，包括暗盘交易、电子通信网络（ECN）及跨境交易。

我们始终处于各类交易所交易基金及类似衍生品开发的最前沿。 我们主导推出了首只大宗商品类交易所交易基金——streetTRACKS黄金基金，并成功获得监管机构批准，允许该产品交易单只股票期货及期权。此外，福里律师事务所的律师还协助设计并成功上市了CurrencyShares系列交易所交易基金，以及首只在美国交易的主动管理型交易所交易基金。

我们协助客户为商业客户提供风险管理方案，涉及定制化场外衍生品和/或交易所交易产品的运用。

注册与持续合规：本所律师为寻求注册成为经纪自营商及商品公司的客户提供全面服务，包括提交注册申请及相关材料、协助完成注册流程，并协助办理美国证券交易委员会（SEC）、美国商品期货交易委员会（CFTC）、美国金融业监管局（FINRA）、美国全国期货协会（NFA）及/或交易所会员资格事宜。

一旦您注册成为经纪自营商或商品公司，我们的律师将协助您制定符合要求的合规政策与程序。我们提供以下支持：合规手册、培训材料、监督政策、书面监督政策与程序、内部控制及风险管理政策的编制工作。

此外，我们还就证券交易委员会（SEC）、金融业监管局（FINRA）及各州银行监管机构针对证券业务开展的定期审查提供咨询服务。若您成为美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）或其他执法机构调查的对象，我们将就如何妥善应对调查提供专业法律建议。

并购与证券发行：我们为客户的并购交易及公司股票公开发行提供监管及自律组织层面的法律咨询。福里律师事务所的律师担任国内多家大型并购公司的监管法律顾问，并协助其完成首次公开募股。

投资顾问与商品交易顾问：本所证券、商品及交易所法规团队将全程指导您完成投资顾问及投资公司注册流程，同时协助办理商品交易顾问（CTA）或商品池管理人（CPO）注册事宜，并就适用豁免条款提供专业建议。 

知识产权：我们协助您保护专有交易策略、交易系统、前端交易界面应用程序及金融工具的知识产权，并协助起草、审查及协商与证券及衍生品业务活动相关的技术许可协议。 

外汇交易：我们为您提供场外外汇交易咨询服务，包括协助遵守《多德-弗兰克法案》对零售外汇交易实施的新规，确保符合美国金融业监管局（FINRA）及美国全国期货协会（NFA）关于会员场外外汇活动的监管规则，并协助安排接入各类外汇电子交易市场。