Cinco aspectos que toda empresa multinacional debería tener en cuenta a la hora de… atender las solicitudes relacionadas con boicots

A continuación encontrarás nuestro último artículo «Cinco buenas prácticas de cumplimiento», que ofrece una guía rápida de buenas prácticas que las empresas multinacionales pueden aplicar para mejorar sus programas de cumplimiento y sus controles internos. Puedes encontrar otros artículos de la serie «Cinco cosas», así como nuestros artículos «Lo que toda multinacional debería saber» y «¡Tarifas!», en el menú desplegable de nuestra página de recursos sobre aranceles y comercio internacional . Haga clic aquí para suscribirse en nuestra lista de correo electrónico para recibir futuros consejos prácticos sobre cumplimiento normativo internacional.

Estados Unidos mantiene normas que prohíben cumplir con el boicot de la Liga Árabe contra Israel, cuyo objetivo es identificar y sancionar a las empresas que mantengan relaciones comerciales con Israel. Reconocer las solicitudes relacionadas con el boicot es un paso fundamental para gestionar el riesgo de antiboicot. Estas solicitudes suelen aparecer en documentos comerciales rutinarios y en comunicaciones operativas, más que en contextos abiertamente jurídicos o centrados en el cumplimiento normativo. Pueden surgir en contratos, órdenes de compra, cartas de crédito, instrucciones de envío, formularios de proveedores o correspondencia con los clientes.

Dado que estas solicitudes pueden dar lugar a restricciones legales y obligaciones de notificación en virtud de las leyes antiboicot de EE. UU., las empresas que operan en Oriente Medio o con empresas de esa región deben asegurarse de que sus empleados sepan cómo detectarlas a tiempo y cómo escalarlas adecuadamente. A continuación se presentan cinco buenas prácticas de cumplimiento normativo que deberían tener en cuenta las empresas con alto riesgo de incurrir en este tipo de infracciones:

• Formar al personal pertinente para que identifique expresiones relacionadas con el boicot. Los empleados de los departamentos de ventas, compras, contratación, logística, finanzas, envíos y atención al cliente deben recibir formación práctica sobre cómo surgen las solicitudes relacionadas con el boicot en el curso normal de la actividad empresarial. La formación debe explicar no solo el marco jurídico, sino también los tipos de expresiones que los empleados pueden encontrar en los documentos y comunicaciones comerciales. El personal debe comprender que pueden surgir cuestiones relacionadas con el boicot a través de solicitudes aparentemente rutinarias y que su reconocimiento precoz es fundamental para evitar respuestas inadecuadas.
• Enseña a los empleados a reconocer las señales de alerta más habituales. Las empresas deben proporcionar a los empleados ejemplos claros de los tipos de solicitudes que pueden indicar un riesgo de boicot. Entre las señales de alerta habituales se incluyen las solicitudes de información sobre si la empresa mantiene relaciones comerciales con Israel, las solicitudes de rechazar negocios con personas o entidades asociadas con Israel o que operen en ese país, las solicitudes de discriminar por motivos de nacionalidad y las solicitudes de información sobre la raza, la religión, el sexo o la nacionalidad de los empleados, proveedores o socios comerciales. Los empleados también deben estar atentos a las referencias a requisitos de listas negras, certificaciones de boicot, restricciones de elegibilidad de buques o condiciones de país de origen que parezcan estar vinculadas a un propósito relacionado con el boicot.
• Revisa con atención los documentos y las comunicaciones relacionados con las transacciones. Las solicitudes relacionadas con boicots aparecen con frecuencia en documentos comerciales y correspondencia que pueden tramitarse rápidamente en entornos empresariales dinámicos. Las empresas deben revisar los contratos, las órdenes de compra, los pliegos de condiciones, los documentos de envío, las cartas de crédito, los cuestionarios para proveedores y las comunicaciones relacionadas en busca de expresiones que puedan indicar una solicitud relacionada con un boicot. La supervisión de los canales de comunicación pertinentes —incluido el correo electrónico y otra correspondencia empresarial— también puede ayudar a identificar solicitudes problemáticas antes de que la empresa actúe en consecuencia. Una revisión minuciosa es especialmente importante en transacciones que impliquen jurisdicciones o contrapartes de mayor riesgo.
• Establecer procedimientos claros de escalado y notificación. Los empleados deben saber exactamente qué hacer cuando se enfrenten a una solicitud que sospeche que está relacionada con un boicot, lo que incluye conocer los procedimientos para remitir dichos asuntos al departamento jurídico, al de cumplimiento normativo comercial o a otro personal designado para su revisión. Los canales de notificación deben ser prácticos y accesibles, y los empleados deben comprender que las solicitudes deben remitirse incluso si la empresa no tiene intención de cumplir con ellas. Las empresas también deben contar con procedimientos para evaluar y cumplir con cualquier obligación legal de notificación aplicable una vez identificada una solicitud.
• Apoya las iniciativas de detección con herramientas, orientación y documentación. Para las empresas que operan con frecuencia en Oriente Medio o con socios de esa región, la formación en materia de lucha contra el boicot rara vez es suficiente por sí sola. Las empresas deben respaldar las iniciativas de detección mediante herramientas de filtrado de palabras clave, plantillas orientativas, ejemplos documentados y recordatorios periódicos sobre el cumplimiento adaptados a las funciones pertinentes. Cuando se identifique una solicitud, la empresa debe documentar la naturaleza de la misma, las partes implicadas, la revisión interna realizada, la respuesta proporcionada y cualquier medida de seguimiento adoptada. Una documentación sólida contribuye a garantizar la coherencia, la defendibilidad y la mejora continua.

Estas buenas prácticas de cumplimiento normativo pueden ayudar a las empresas con un riesgo elevado de incurrir en infracciones a identificar las solicitudes relacionadas con boicots antes de que se conviertan en problemas legales u operativos de mayor envergadura. Dado que dichas solicitudes suelen aparecer en documentos rutinarios y en las comunicaciones cotidianas, su identificación eficaz depende de una formación práctica, una revisión minuciosa, canales de escalado claros y una documentación coherente. Una empresa que dote a su personal de las herramientas necesarias para detectar y escalar estas cuestiones de forma temprana estará en mejores condiciones de cumplir con sus obligaciones en materia de lucha contra el boicot, reducir el riesgo de incumplimiento y responder de manera coherente en todas las funciones empresariales y jurisdicciones.

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Nuestro informe técnico sobre «Gestión de los riesgos arancelarios y de importación durante una guerra comercial» describe un plan de 12 pasos que ofrece medidas prácticas para ayudar a los importadores a hacer frente a los riesgos arancelarios y de comercio internacional en el actual contexto arancelario y comercial, mientras que el informe técnico complementario sobre «Gestión de los riesgos relacionados con la integridad de la cadena de suministro» ofrece consejos prácticos para hacer frente al aumento de los riesgos en la cadena de suministro relacionados con las mercancías importadas a Estados Unidos, incluido el creciente recurso a las retenciones por parte de las autoridades aduaneras.