每家跨国公司都应考虑的五件事……以应对与抵制相关的请求

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美国制定了相关规定，禁止配合阿拉伯国家联盟对以色列的抵制行动——该行动旨在识别并惩处与以色列有业务往来的公司。识别与抵制相关的请求是管理反抵制风险的基础步骤。此类请求通常出现在日常商业文件和运营通信中，而非在明确涉及法律或合规的场合。它们可能出现在合同、采购订单、信用证、发货指示、供应商表格或客户往来信函中。

由于此类请求可能触发美国反抵制法律规定的法律限制和报告义务，在中东地区开展业务或与中东企业有业务往来的公司应确保员工懂得如何及早识别此类请求，并予以妥善上报。以下是面临此类违规高风险的公司应考虑的五项合规最佳实践：

• 对相关人员进行培训，使其能够识别与抵制相关的表述。 销售、采购、合同签订、物流、财务、运输以及直接面对客户的员工应接受实务培训，了解在日常业务中可能出现哪些与抵制相关的请求。培训不仅应阐明法律框架，还应说明员工在交易文件和沟通中可能遇到的各类表述。相关人员应认识到，看似例行的请求中可能存在反抵制问题，而及早识别对于避免不当回应至关重要。
• 教导员工识别常见的危险信号。 企业应向员工提供明确的示例，说明哪些类型的请求可能预示着反抵制风险。常见的警示信号包括：询问公司是否与以色列有业务往来；要求拒绝与与以色列有关联或在以色列开展业务的个人或实体进行业务往来；要求基于国籍进行歧视；以及要求提供有关员工、供应商或商业伙伴的种族、宗教、性别或国籍的信息。 员工还应警惕那些看似与抵制相关目的有关的“黑名单”要求、抵制认证、船舶资格限制或原产国条件等表述。
• 仔细审查交易文件和往来函件。 在商业文件和往来信函中，常会出现与抵制相关的请求，而在快节奏的商业环境中，此类文件往往会被迅速处理。企业应审查合同、采购订单、招标文件、运输单据、信用证、供应商问卷以及相关通信内容，以查明其中是否存在可能暗示抵制相关请求的表述。监控相关沟通渠道——包括电子邮件和其他商业信函——也有助于在企业采取行动之前识别出存在问题的请求。 在涉及高风险司法管辖区或交易对手方的交易中，仔细审查尤为重要。
• 建立明确的上报和处理流程。 员工应确切了解在遇到疑似与抵制相关的请求时应如何处理，包括了解将此类事项上报至法务、贸易合规或其他指定人员进行审查的流程。报告渠道应切实可行且易于使用，员工应明白，即使公司无意遵守该请求，也必须上报。一旦识别出此类请求，公司还应制定相关程序，以评估并履行任何适用的法律报告义务。
• 通过工具、指导和文档支持识别工作。 对于经常在中东开展业务或与中东合作伙伴有业务往来的企业而言，仅靠反抵制培训往往远远不够。企业应通过关键词筛查工具、模板指南、案例文档以及针对相关职能部门定制的定期合规提醒，来支持识别工作。当识别出相关请求时，企业应记录该请求的性质、涉及方、所进行的内部审查、给出的答复以及采取的任何后续行动。完善的文档记录有助于确保一致性、可辩护性及持续改进。

这些合规最佳实践可帮助违规风险较高的企业，在与抵制相关的请求演变为更严重的法律或运营问题之前及时识别出来。由于此类请求往往出现在常规文件和日常沟通中，因此能否有效识别它们取决于实践培训、仔细审查、明确的上报渠道以及一致的记录。 企业若能使员工具备及早发现并上报此类问题的能力，将更有能力履行反抵制义务、降低合规风险，并在各业务职能部门及不同司法管辖区做出一致响应。

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