Planificación empresarial ante las próximas investigaciones del Congreso en 2027
En enero de 2027, el Congreso pasará de tener cámaras dirigidas por los republicanos a cámaras dirigidas por los demócratas. En consecuencia, los diputados demócratas presidirán las comisiones tanto en la Cámara de Representantes como en el Senado. Un cambio en la dirección de las comisiones suele traer consigo un cambio en las prioridades de investigación, y los presidentes de las comisiones son quienes, en gran medida, establecen el orden del día de las audiencias y dirigen la presentación de testimonios y la recopilación de documentos mediante citaciones del Congreso. La supervisión del Congreso es una característica tradicional del proceso legislativo, y las comisiones de ambos partidos han solicitado habitualmente a empresas de todos los sectores que presenten documentos, respondan a preguntas de manera informal y testifiquen formalmente ante las comisiones. A continuación, describimos los ámbitos temáticos que prevemos que despertarán el interés de las comisiones y lo que esto puede suponer para las empresas que operan en dichos ámbitos.
Primeras señales: declaraciones y dotación de personal
Los futuros responsables de las comisiones han indicado que las actividades de supervisión comenzarán en los primeros compases del nuevo Congreso. La noche de las elecciones, el diputado Robert García (demócrata por California), quien se espera que ocupe la presidencia de la Comisión de Supervisión y Reforma Gubernamental de la Cámara de Representantes, emitió un comunicado de dos palabras: «Busca un abogado».
Las decisiones sobre la dotación de personal ofrecen una visión más concreta de las prioridades de la comisión. A las pocas horas de las elecciones, el equipo del representante Jamie Raskin (demócrata por Maryland), quien se espera que presida la Comisión Judicial de la Cámara de Representantes, publicó ofertas de empleo para asesores de supervisión e investigación. La senadora Maggie Hassan (demócrata por Nuevo Hampshire), la probable presidenta de la Comisión de Seguridad Nacional y Asuntos Gubernamentales del Senado, publicó ofertas de empleo para investigadores, asesores de supervisión, un asesor anticorrupción y un asesor de políticas en materia de seguridad e inteligencia artificial. La inversión de una comisión en personal suele indicar en qué ámbito tiene previsto centrar sus investigaciones.
Áreas de investigación previstas
Las declaraciones públicas y las decisiones relativas a la dotación de personal apuntan a varias áreas clave de interés, cada una de las cuales conlleva implicaciones distintas para las empresas implicadas:
- «Pay-to-Play», corrupción e integridad gubernamental: Hakeem Jeffries (demócrata por Nueva York), que se espera que se convierta en presidente de la Cámara de Representantes, ha afirmado que las acusaciones de corrupción serán uno de los principales ejes de las investigaciones de las comisiones. Las investigaciones en este ámbito suelen examinar cómo se decidieron los contratos, las subvenciones, las licencias y las autorizaciones reglamentarias o la exención de enjuiciamiento, y pueden centrarse en las comunicaciones de las empresas con funcionarios públicos, los registros de actividades de cabildeo y cualquier pago a funcionarios o intermediarios. Las empresas y los ejecutivos de los que se sospeche que han solicitado y obtenido exenciones de un organismo público mediante pagos a un funcionario público actual o anterior deben prepararse para este tipo de investigaciones.
- Inteligencia artificial y tecnologías emergentes: La diputada Zoe Lofgren (demócrata por California), que aspira a presidir la Comisión de Ciencia, Espacio y Tecnología de la Cámara de Representantes, ha afirmado que se centrará en «una regulación responsable de la IA». Se espera que las comisiones organicen audiencias, soliciten documentación y recaben testimonios de responsables ejecutivos sobre incidentes de seguridad relacionados con la IA, pruebas de modelos, responsabilidad de los desarrolladores, prácticas en materia de datos y centros de datos. Algunos líderes de las comisiones ya han pedido a las principales empresas de IA que informen al Congreso de los incidentes de seguridad.
- Seguridad Nacional y Defensa: El diputado Adam Smith (demócrata por Washington), quien se prevé que asuma la presidencia de la Comisión de Fuerzas Armadas de la Cámara de Representantes, ha pedido que se amplíen las comparecencias públicas de altos cargos de Defensa y que se restablezca una Subcomisión de Supervisión e Investigaciones, en la que el gasto en defensa, las operaciones militares y la adjudicación de contratos figuren entre los posibles temas a tratar. Los contratistas de Defensa y los proveedores federales deben prepararse para responder a preguntas sobre precios, rendimiento y el proceso de adjudicación de los contratos.
- Política exterior y comercio: Se espera que las comisiones revisen la política de EE. UU. en los conflictos internacionales en curso, así como la influencia extranjera en la formulación de políticas estadounidenses. El diputado Raskin (demócrata por Maryland) también ha señalado la política arancelaria como uno de los temas que la Comisión Judicial de la Cámara de Representantes tiene previsto examinar. Es posible que se pregunte a los importadores y a las empresas con cadenas de suministro globales, propiedad extranjera o inversión extranjera sobre sus prácticas de abastecimiento, fijación de precios y país de origen.
Quiénes pueden llamar la atención, incluidas las empresas comerciales
Ninguna empresa debería dar por sentado que queda fuera del ámbito de la supervisión del Congreso simplemente por no figurar entre los objetivos más evidentes señalados anteriormente. Las empresas comerciales también pueden verse afectadas a través de varios canales:
- La adopción de la IA y el consumo energético. El interés del comité por los centros de datos y las cuestiones relacionadas con la IA puede extenderse a las empresas de servicios públicos, los grandes consumidores de energía, los proveedores de IA y las empresas que incorporan herramientas de IA en sus productos o en sus interacciones con los clientes, y no solo a los desarrolladores de IA.
- Precios al consumo y asequibilidad. Los costes sanitarios, los precios al consumo y los aranceles figuran entre las prioridades de la nueva mayoría. Las consultas en estos ámbitos suelen solicitar información a minoristas, fabricantes, empresas del sector sanitario y otras empresas que prestan servicios al consumidor sobre precios y costes.
- Cadenas de suministro e importaciones. Es probable que la revisión de la política arancelaria implique a importadores, fabricantes y distribuidores cuyas prácticas en materia de abastecimiento, fijación de precios y país de origen influyan en las cuestiones políticas que se están examinando.
- Solicitudes a terceros. Las comisiones suelen solicitar documentación a empresas privadas cuyos datos, servicios o comunicaciones guardan relación con una investigación, incluso cuando la empresa no es el objeto principal de la misma. Se prevé que esta práctica continúe en la próxima legislatura. Las instituciones financieras, las plataformas tecnológicas, las empresas de servicios profesionales y los proveedores son los destinatarios habituales.
Preparación para una investigación del Congreso
Con la llegada de una nueva dirección en enero de 2027, la supervisión del Congreso será un elemento destacado del 120.º Congreso. Las empresas que se anticipen a las posibles áreas de interés y se preparen de forma proactiva estarán mejor posicionadas para responder en caso de que surja una investigación. Estos preparativos pueden incluir la contratación de abogados, la realización de una investigación interna adaptada a un posible escrutinio del Congreso, la recopilación de documentos clave, la recopilación de los recuerdos del personal pertinente, la preparación para procedimientos paralelos o, simplemente, el desarrollo de una comprensión más profunda de las cuestiones clave.
El equipo de Investigaciones del Congreso de Foley —integrado por miembros de nuestros equipos de Cumplimiento Normativo, Defensa e Investigaciones (GEDI), Soluciones Gubernamentales y Políticas Públicas— aporta la experiencia de antiguos miembros del personal del Congreso, fiscales federales, abogados defensores y funcionarios públicos a cada fase de una investigación, abordando cada caso como una cuestión tanto jurídica como estratégica, lo que incluye ayudar a identificar las prácticas que tienen más probabilidades de ser objeto de supervisión antes de que se reciba una solicitud o una citación. Dado que el material del Congreso suele reaparecer en investigaciones penales, litigios, medidas reguladoras y en la prensa, nuestro equipo también coordina su actuación con el Departamento de Justicia, la Comisión de Valores y Bolsa, la Oficina de Control de Activos Extranjeros, los inspectores generales y los fiscales generales estatales, de modo que la cooperación en un ámbito no socave la posición de una empresa en otro, y gestiona las remisiones y las medidas coercitivas posteriores una vez finalizadas las audiencias. La experiencia del equipo abarca los temas que actualmente son objeto de escrutinio, entre ellos la inteligencia artificial; la seguridad nacional, las sanciones y los controles de exportación; el Comité de Inversiones Extranjeras en Estados Unidos; la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero; la Ley de Reclamaciones Falsas; la ciberseguridad y la privacidad de los datos; la contratación pública; los valores; y las aduanas y los aranceles.
Foley está a su disposición para ayudarle a abordar las repercusiones a corto y largo plazo derivadas de los cambios. Contamos con los recursos necesarios para ayudarle a gestionar estas y otras cuestiones jurídicas importantes relacionadas con las operaciones empresariales y los asuntos específicos del sector. Si tiene alguna duda, no dude en ponerse en contacto con los autores, con su socio de referencia en Foley, con nuestro departamento de Defensa ante las Autoridades y de Investigaciones, o con nuestro departamento de Servicios de Política Pública y Relaciones Gubernamentales.