关键要点
- 伊朗：“极限施压”政策正式落地。美国 外国资产控制办公室 （OFAC）将数十家伊朗航空公司列入制裁名单，暂停了长期有效的航空及人道主义相关通用许可证，对俄罗斯VTB银行实施制裁，并针对与伊朗相关的特定许可证申请采取“推定拒绝”原则。
- 古巴：新的监管制度。美国财政部外国资产控制办公室（OFAC） 发布了针对古巴的新制裁条例，以落实第14404号行政命令（EO 14404），并对《古巴资产管制条例》（CACR）进行了修订，旨在限制与古巴“受限名单”实体进行间接交易，取消“U型转弯”授权，并撤销团体性“人民对人民”交流及专业会议的旅行授权，上述措施均自2026年9月30日起生效。
- 项目逐步终止及除名。 随着第14046号行政命令规定的紧急状态到期，埃塞俄比亚项目 宣告结束；在叙利亚“支持恐怖主义国家”的指定被撤销后，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）修订了《恐怖主义名单政府制裁条例》；此外，在白俄罗斯、俄罗斯和刚果民主共和国（DRC）相关项目下，进行了有选择性的除名。
- 执法架构。美国财政部外国资产控制办公室（OFAC） 将其处罚和执法程序条款整合到新的《制裁处罚条例》（31 C.F.R. 第505部分）中，并删除了《联邦法规汇编》（CFR）中该章内100多处重复的子部分。
- 俄罗斯和委内瑞拉的许可事宜。美国财政部外国资产控制办公室（OFAC） 继续对卢克石油国际有限公司（Lukoil International GmbH）资产剥离（GL 131J）以及委内瑞拉（GL 49B及其他修订后的许可）的相关许可进行调整。
一览：Principal 9月份主要举措
| 日期 | 项目 | 动作 |
| 2026年9月8日 | 伊朗 | 大规模将伊朗航空公司及外国航空支持企业列入制裁名单；暂停《伊朗交易与制裁条例》（ITSR）中与航空相关的通用许可证；逐步取消通用许可证DD（截至9月23日）；通用许可证CT 37 |
| 2026年9月10日 | 伊朗/反恐 | 针对与伊朗有关的特定许可证实行“推定拒绝”原则；与一名个人达成1,427,230美元的和解协议；将“真主党旅”和“真主党”列入金融制裁名单 |
| 2026年9月14日 | 伊朗/俄罗斯 | 根据第13902号行政命令将VTB银行列入名单；修订与委内瑞拉有关的一般许可 |
| 2026年9月17日 | 伊朗/古巴/白俄罗斯 | 伊朗数字资产交易所被列入制裁名单；第14404号行政命令针对古巴镍产业和军事研发中心实施制裁；白俄罗斯相关实体被移出制裁名单 |
| 2026年9月18日 | 埃塞俄比亚/俄罗斯 | 第14046号行政命令规定的紧急措施及相关除名措施到期；俄罗斯GL 131J（卢克石油国际有限公司出售事宜） |
| 2026年9月24日至25日 | 跨项目/叙利亚 | 《新制裁处罚条例》（《联邦法规汇编》第31卷第505部分）；在撤销叙利亚“支持恐怖主义国家”（SST）指定后，修订了《恐怖主义名单政府制裁条例》（TLGSR） |
| 2026年9月28日 | 委内瑞拉 | GL 49B 取代 GL 49A |
| 2026年9月29日至30日 | 古巴/ran/跨项目 | 《古巴制裁条例》（行政命令第14404号）；《古巴资产控制条例》（CACR）修正案；《国际贸易制裁条例》（ITSR）经修订以纳入行政命令第13902号；《联邦法规汇编》（CFR）重组；锡那罗亚贩毒集团及伊朗采购实体的指定 |
伊朗：“经济孤立”行动扩展至各行业
9月，伊朗再次成为美国制裁行动的主要焦点。 美国财政部将其行动定调为“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast），这是一项由财政部主导的行动，据美国国务院描述，该行动旨在彻底切断伊朗政权的金融生命线，使其无法继续维持其行为。许多制裁措施是根据第13902号行政命令作出的，该命令针对伊朗经济的更多领域（包括金融领域），并规定非美国公民若违反该命令将面临次级制裁风险。
航空领域的指定及一般许可证的暂停（2026年9月8日）
9月8日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将大批伊朗客运和货运航空公司列入制裁名单，包括伊朗航空旅游公司（Iran Air Tour）、伊朗阿塞曼航空公司（Iran Aseman Airlines）、基什航空公司（Kish Airlines）、格什姆航空公司（Qeshm Air）、扎格罗斯航空公司（Zagros Airlines）、塔班航空公司（Taban Airlines）以及多家新成立的航空公司，同时还将与马汉航空（Mahan Air）有关联的、位于阿联酋、英国、土耳其、马来西亚和哈萨克斯坦的航空支持公司一并列入名单。 与此同时，OFAC无限期暂停了《国际贸易管制条例》（ITSR）中第31 C.F.R. § 560.522（飞越领空付款）、§ 560.528（飞机安全）和§ 560.529（燃油补给和紧急维修）项下的通用许可，以及伊朗通用许可J-1（民用飞机临时停留）。 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）颁布了通用许可DD，授权在2026年9月23日之前逐步终止此前根据§§ 560.522和560.529以及通用许可J-1授权的交易；并颁布了反恐通用许可37，授权逐步终止涉及当天被封锁的特定人员的交易。
这些措施是在美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）8月24日暂停针对某些教育活动、非商业性个人汇款、会议相关服务以及通用许可证F（体育）和G（学术交流）的ITSR授权的基础上制定的，上述通用许可证的过渡期已于9月8日结束。 依赖这些授权的企业，包括航空公司、租赁公司、维修、大修和检修（MRO）服务提供商、地面服务商、高校及汇款服务提供商，应确认所有相关活动已停止。
与伊朗相关的特定许可证的推定拒绝（2026年9月10日）
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，即日起，除法律要求或涉及生命、肢体或环境安全风险等特定情况外，将对与伊朗相关的特定许可申请采取“推定拒绝”原则。这与此前逐案审查的做法有显著不同。待审申请应重新评估，企业不应假设能够获得特定许可来解决历史遗留风险。 同日，OFAC将与“真主党旅”及真主党金融网络有关联的伊拉克和黎巴嫩个人及实体列入制裁名单，其中包括黎巴嫩的几家外汇兑换所以及一家根据第13902号行政命令被列入制裁名单的迪拜贸易公司。
金融领域：VTB银行与数字资产（2026年9月14日和17日）
9月14日，美国根据第13902号行政命令对俄罗斯最大的金融机构之一——俄罗斯外贸银行（VTB Bank）实施了制裁。美国国务院表示，俄罗斯外贸银行在伊朗开设了办事处，与受制裁的伊朗金融机构建立了银行业务联系，并协助转移了数十亿美元的伊朗资产；美国国务院警告称，任何考虑采取类似安排的政府和金融机构都将面临美国金融限制的风险。 9月17日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将伊朗数字资产平台Bitbank及其运营商Pishtaz Simorgh电子贸易公司，以及相关个人列入制裁名单。
法规汇编与指定事项的延续（2026年9月29日至30日）
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）修订了《国际贸易制裁条例》（ITSR），以落实总统令第13902号的某些条款，修订现有的定义和豁免条款，并纳入该总统令中的两项豁免，自2026年9月30日起生效。 9月29日，OFAC还对伊朗军事采购网络实施了指定，同时根据《外国使团法》，对锡那罗亚贩毒集团的“洛斯·马约斯”派系及其关联腐败网络实施了反毒品指定。此外，美国国务院于9月22日发布了一份咨询公告，针对与伊朗官员进行奢侈品及批发俱乐部交易的风险，依据《外国使团法》提出了相关建议。
执行
9月10日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，一名个人同意支付1,427,230美元，以了结因向一家伊朗领先的软件公司提供管理咨询和顾问服务、将源自伊朗的股息存入美国银行账户以及在伊朗购置不动产而可能承担的民事责任。 美国财政部外国资产控制办公室认定，上述明显违规行为性质恶劣且未主动自首，并声明将通过“经济弃儿行动”（Operation Economic Outcast）继续对违反伊朗制裁的美国及外国个人开展执法行动。此案提醒我们，包括双重国籍人士以及与伊朗有家庭或投资联系的人士在内的个人，均处于美国财政部外国资产控制办公室执法关注的焦点之中。
古巴：新的古巴制裁条例及《古巴资产控制条例》（CACR）修正案
2026年9月17日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）根据第14404号行政命令，将古巴多家国有企业列入制裁名单，其中包括莫阿和尼卡罗镍矿区内的实体（如皮纳雷斯公司（Pinares S.A.）和塞普罗尼奎尔公司（Ceproniquel））以及国防研发中心，同时还有数名个人。美国国务院表示，此举旨在打击古巴的矿产资源和军事现代化体系。
2026年9月29日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）公布了一套范围更广的监管措施，该措施自2026年9月30日刊登于《联邦公报》之日起生效：
- 《古巴制裁条例》。该新 条例旨在落实2026年5月1日颁布的第14404号行政命令《对古巴镇压行为及威胁美国国家安全和外交政策的相关责任人实施制裁》。
- 《古巴资产控制条例》（CACR）的修订。这些修订内容 包括：新增禁止与美国国务院“古巴受限名单”上的实体或下属实体进行间接金融交易的条款；取消对“U型转弯”交易的授权；以及取消对赴古巴开展团体“人民对人民”旅行和专业会议的授权。
- 指引。新增五条 与古巴相关的常见问题解答（1271–1275），修订了29条常见问题解答，并发布了一份美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）警报——《对古巴实施的扩大制裁》，重点指出与古巴相关的交易面临的制裁风险有所增加。
银行和支付处理商应重新审视与古巴相关的筛查规则，特别是考虑到对与古巴“受限名单”实体进行的间接交易的限制范围已扩大，且“U型转弯”授权已被取消。旅游服务提供商、活动组织者以及向古巴派遣人员的公司应重新评估对已取消的旅行类别的依赖程度。
俄罗斯和委内瑞拉：有针对性的许可调整
2026年9月18日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布了与俄罗斯相关的第131J号通用许可证，授权就卢克石油国际有限公司（Lukoil International GmbH）的出售及相关维护活动进行谈判并签订或有合同，同时修订了常见问题解答（FAQ）第1224和1225条。参与卢克石油资产剥离流程的各方应仔细审阅修订后的条款，因为该许可证的每次修订都调整了适用范围和条件。 9月16日，OFAC还根据与俄罗斯相关的授权，将某些人员从“特别指定国民”（SDN）名单中移除。
针对委内瑞拉，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）分别于9月2日、14日和16日发布了修订后的通用许可证，并于9月28日发布了第49B号通用许可证，该许可证自发布之日起全面取代并废止了第49A号通用许可证。 与之前的版本一样，第49B号一般许可证（GL 49B）排除以下交易：涉及俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴或中国境内人员（或由该等人员拥有、控制或与其合资的实体）的交易；解除根据《委内瑞拉制裁条例》被冻结的财产；以及涉及被冻结船舶的交易。根据委内瑞拉授权开展业务的公司应确认其依据的是各许可证的最新版本。
项目终止、退市与叙利亚
- 埃塞俄比亚。 第14046号行政命令（2021年9月17日）中宣布的国家紧急状态 已到期。美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）已将根据该命令被指定的实体从特别指定国民名单（SDN List）中移除，包括厄立特里亚国防军、民主与正义人民阵线、红海贸易公司和希德里信托，并撤销了相关计划的常见问题解答。
- 叙利亚。9月24日， 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）修订了《恐怖主义名单政府制裁条例》，以落实因撤销叙利亚“支持恐怖主义国家”指定而产生的变更，同时撤销并保留了一项针对叙利亚的通用许可，因该许可已不再必要。
- 白俄罗斯和刚果民主共和国。美国财政部外国资产控制办公室（OFAC） 于9月17日将包括“拉科克拉斯卡”股份公司（Lakokraska OAO）和“贝莱斯布姆普罗姆”木材及纸浆造纸集团在内的多家白俄罗斯实体从制裁名单中移除，并于9月23日撤销了与刚果民主共和国相关的部分制裁指定。
退市既带来了商业机遇，也埋下了合规陷阱。企业在恢复业务往来前，应确认交易对手方不再受其他美国措施（如出口管制或其他制裁计划）以及非美国制裁机制的约束。
监管改革：《新的制裁处罚条例》
9月24日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）公布了《制裁处罚条例》（载于《联邦法规汇编》第31卷第505部分，见《联邦纪事》第91卷第60821页），将此前分散在各处的关于执法程序和处罚的信息——包括正在接受调查的美国人的权利——整合到一个部分中。 在一项将于2026年9月30日生效的配套最终规则中，OFAC从数十个针对特定项目的章节中删除了重复的处罚条款，代之以对第505部分的交叉引用，并将关于授权委托、记录保存与报告以及《减少文书工作法》的条款移至各章节中扩充后的初始分章。OFAC表示，这些变更消除了100多个分章。
尽管此次重组主要涉及结构调整，但这意味着那些引用了具体项目层面处罚或报告条款的合规手册、政策、培训材料和合同，现在可能包含过时的引用内容，因此应予以更新。
其他值得关注的发展动态
- 9月9日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）依据其针对跨国犯罪组织和反恐的职权范围将若干实体列为制裁对象，并发布了新的及修订后的常见问题解答；美国国务院宣布对“新比担保”跨国犯罪组织采取行动，并将“洛斯·蒂格罗内斯”组织列为恐怖组织。
- 9月16日，美国国务院宣布对巴勒斯坦权力机构官员和巴勒斯坦解放组织成员实施制裁；9月21日，又宣布对与“王子集团”犯罪组织有关联的32名个人实施签证限制。
- 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）提醒被冻结财产持有人有义务提交《2026年被冻结财产年度报告》，并发布了涵盖2026年4月至6月的季度《TSRA许可报告》。
实用建议
- 重新筛查并重新评估与伊朗相关的业务风险。 针对9月份的制裁名单更新 筛查机制，特别是在航空、数字资产和代理银行领域，并评估与《总统令13902》所列目标（如俄罗斯外贸银行）有业务往来的非美国关联公司面临的次级制裁风险。
- 盘点中需核查对已暂停或修订许可的依赖情况。识别 任何依赖于已暂停的ITSR通用许可、已废止的CACR授权或已被取代的俄罗斯和委内瑞拉许可的活动，并确认已遵守相关过渡期规定。
- 制定计划时应以“被拒”为前提。不要制定 基于“将获批与伊朗相关的特定许可证”这一假设的商业计划；应考虑是否应撤回、补充或根据已公布的例外条款重新调整待审申请。
- 更新对古巴的管制措施。修订 支付筛查规则，以涵盖与古巴“受限名单”实体之间的间接交易，并取消对“U型转账”处理方式的依赖。
- 更新合规文件。更新 关于处罚、记录保存和报告条款的引用内容，以反映第505部分的规定以及9月30日机构重组的情况。
- 在恢复往来之前，应核实除名情况。 在恢复交易之前，应确认 被除名方未受到其他美国或非美国限制措施的影响。
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