合伙人玛格丽特·金巴拉·尼尔森担任富乐律师事务所证券执法与诉讼业务组的全国主席。她代表会计师事务所、金融机构、企业及其专业人员处理审计责任事务、政府执法调查与审查,以及复杂的证券与商业诉讼案件。
玛格丽特拥有逾20年监管与诉讼律师经验,专注于处理复杂的证券、会计、合规及商业事务。
在加入富乐律师事务所之前,玛格丽特曾担任某大型会计师事务所助理总法律顾问逾五年,负责监督该事务所所有业务线的监管事务及大部分诉讼工作。在此职位上,她定期与美国证券交易委员会、美国公众公司会计监督委员会、司法部、商品期货交易委员会、联邦存款保险公司、劳工部、金融业监管局及各州监管机构就监管质询、调查及行动事宜进行沟通。 此外,她持续为事务所提供合规、风险管理及审计事务方面的专业建议,对会计行业面临的法律问题形成了深刻洞见。
在加入富乐律师事务所之前,玛格丽特曾在美国证券交易委员会芝加哥地区办公室担任高级顾问长达九年。 任职期间,她主导了多起涉及各类证券问题的重大调查和诉讼,包括财务欺诈、发行欺诈、注册违规、经纪商不当行为、顾问利益冲突及内幕交易等案件,并经常与其他联邦及州级机构(包括司法部、劳工部、金融业监管局和纽约州总检察长办公室)协调开展并行调查。 玛格丽特还曾任职于资产管理组——该组隶属SEC执法部,是专注于投资顾问、投资公司及私募基金相关事务的国家级专业团队。
法学院毕业后,玛格丽特曾担任田纳西州西区联邦地区法院杰罗姆·特纳法官的司法助理。她还曾在芝加哥一家顶尖律所工作,专注于复杂的商业及证券诉讼案件。
奖项与表彰
玛格丽特在任职美国证券交易委员会期间屡获殊荣,包括主席卓越奖、数项执法部主任奖及特别行动奖。她入选《证券档案》2024年度"执法精英榜单"。
附属机构
- 美国证券交易委员会校友协会(ASECA)会员
- 西部高尔夫协会/埃文斯学者基金会
- 主任
- 多样性、公平与包容委员会成员
- 审计委员会成员
- 前埃文斯奖学金获得者
演讲和出版物
- 合著者,《新领导层下的美国证券交易委员会:优先事项转变与持续的顾问审查》,《国际顾问协会今日》杂志(2026年1月7日)
- 合著,"专家网络、替代数据和重大非公开信息的风险管理",《金融合规期刊》,第 7 卷,第 2 期(2023 年 12 月)
- 引述:“即使投资者未受损害,松散的操作规范与不精确的记录保存仍引发美国证交会审查”,《私募股权法律报告》(2023年11月16日)
- 联合主持《2019年律师会计基础》课程,实务法律研究所(2019年5月)
- 演讲人,《2019年会计师责任:执法强化时代下的行业应对策略》,美国法学会继续法律教育课程(2019年10月)
- 演讲人,《2018年会计师责任:不确定世界中的职业》,美国法律学会继续教育课程(2018年10月)
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