尼古拉斯·温德兰为客户提供证券、衍生品及其他金融产品的全球法规咨询服务。其业务范围涵盖交易文件与监管事务的咨询,并代理客户应对金融监管机构发起的调查与执法事项。
尼古拉斯为客户提供实务建议,协助其在应对大宗商品、证券及衍生品交易的监管要求时实现商业目标,包括解读适用的美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)的规则与法规,以及自律组织的规则。 尼古拉斯为买方和卖方客户提供涵盖广泛资产类别及协议的法律咨询,包括利用国际掉期与衍生工具协会(ISDA)文件及相关交易确认书进行的各类衍生品交易(如利率互换、期权、远期合约及外汇产品),以及就回购协议、证券远期交易协议、证券借贷协议、NAESB基础协议、主经纪商协议及清算协议进行谈判。
此外,尼古拉斯还协助各类市场参与者应对监管执法行动、检查及调查,并协助其制定新金融法规的合规方案。
在加入福里律师事务所之前,尼古拉斯曾供职于纽约证券交易所(NYSE)和金融业监管局(FINRA),期间他开发了专门用于检测违反交易所规章及联邦法规行为的交易监控系统,制定了书面监督程序,并负责指导对会员公司交易活动的调查。如今,他凭借在纽约证券交易所和金融业监管局积累的经验,竭力为客户提供支持与辩护。
所属关系
- 期货业协会会员
- 芝加哥律师协会会员
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