基金设立与投资管理
本所基金设立与投资管理业务组为普通合伙人（GP）和有限合伙人（LP）提供全方位服务。我们拥有深厚的公司基金律师团队，并整合了税务、ERISA法规、金融及交易等多领域专业人才。我们深刻理解普通合伙人、有限合伙人及整个私募基金行业的商业目标、动态与发展趋势。
赞助商代表
我们专为寻求募集机构资本的中型市场及新兴发起人而设，以无与伦比的价值提供前沿咨询服务。从基金设立到基金重组，我们为发起人提供私募基金业务全方位的咨询支持。同时作为客户的外部总法律顾问，我们还就内部治理、员工与组织事务、美国证券交易委员会注册、监管合规计划、业绩分成安排、税务及遗产规划等事项提供专业建议。
二级市场代理
自行业萌芽期起，本所众多基金律师便持续为各类二级市场参与者提供法律咨询。如今，二级市场代理已成为众多客户的核心关注领域。本所公司基金律师团队定期为买方二级机构与机构卖方提供交易咨询，涵盖从经纪人选择、意向书谈判等战略建议，到投资组合尽职调查、交易条款及交割执行等全方位服务。 除传统"有限合伙人股权"二级市场业务外，我们同时为发起人和领投方提供普通合伙人主导的二级交易服务，涵盖延续基金、剥离销售及要约收购等领域。此外，我们专注于私募基金发起人的资产管理人并购业务，常年代表发起人及战略/财务投资者开展相关事务。本团队与税务及财务专家紧密协作，确保二级市场客户获得跨领域的综合法律服务。
机构投资者代表
从初级投资、直接/间接共同投资，到锚定投资、独立管理账户及单一基金，我们为有限合伙人提供私募投资及业务全流程咨询。我们不仅专注于单一资产类别，更致力于为有限合伙人提供各类私募基金投资的综合建议。 我们深谙客户的监管属性——例如《雇员退休收入保障法》实体、免税机构、非美国主体、美国州养老金计划、主权财富基金、基金中的基金、基金会或银行控股机构——并据此制定关键交易协议的审查与谈判策略。凭借在发起方与二级市场领域的行业经验，我们确保流程严谨高效且以结果为导向。
我们的差异在于数据
我们独特的普通合伙人/有限合伙人双重业务模式在同业中独树一帜，使我们能够无与伦比地接触到几乎所有资产类别、行业和地区的基金条款与二级交易条款。我们与普通合伙人和有限合伙人双方的合作经验，使我们能够洞悉市场动态，并深入了解基金条款的最新趋势与发展。我们为普通合伙人与有限合伙人客户运用这些数据，在避免不必要且代价高昂的"非市场化"法律谈判的同时，为其创造商业优势。
综合专家
我们的企业基金律师团队由税务、ERISA法规、金融、交易、遗产规划、雇佣、保险、监管及风险管理领域的专业律师共同支撑，专注于私募基金领域。我们以单一团队的形式跨多个办公室协同运作，为客户的私募基金业务及投资活动提供全方位咨询，并将每项新委托视为长期合作关系的起点。
全科医生全方位服务
- 为发起人管理公司实体提供税务、架构及治理咨询，包括为创始人制定继任规划方案
- 创始人及高级管理人员附带权益分享计划的维护与运营及遗产规划
- 新员工入职指导及离职/过渡协议
- LPAC审批、LP投票及投资期/基金期限延长
- 持续的美国证券交易委员会合规、报告及申报义务
- 投资组合投资及单一资产共同投资工具的架构设计，包括《雇员退休收入保障法》/共同投资协议咨询、税务架构设计、补充协议合规及法律意见书
- 招聘及与承销商协商条款，并就融资策略提供建议
- 顾问处理利益冲突事宜、ERA/RIA注册及合规计划的建立
- 协助处理复杂的反洗钱/了解你的客户（AML/KYC）问题，并就美国外国投资委员会（CFIUS）事务提供战略指导与规划
- 管理有限合伙人转让活动
为二级市场参与者提供全方位服务
- 为二级市场公司提供买方代理服务，涵盖意向书咨询、投资组合尽职调查、私募协议谈判及交割执行，服务范围包括单一及多元化权益组合，涵盖基金权益及直接公司股权。
- 为机构投资者提供卖方代理服务，包括顾问/经纪商推介与甄选、投资组合基金筹备、买家筛选与意向书评估、尽职调查支持、私募协议谈判及交易交割执行。
- 由GP主导的二次代理服务，涵盖单一及多资产延续基金、分拆销售及要约收购
- 在普通合伙人主导的交易中担任牵头及联合投资方代表
- 资产管理公司并购服务，包括为少数股权及多数股权控制型投资提供发起方与投资方代理服务
面向有限合伙人的全方位服务
- 在主要基金投资及直接/间接共同投资中的表述
- 专用条款清单、补充协议请求及LPA谈判“操作指南”
- 关于资产管理公司整合与合资企业的建议
- 独立账户与单一基金代表
- 针对美国免税及非美国有限合伙人（LP）的税务建议，涵盖信贷、房地产及其他复杂基金结构
- 《信息自由法》、阳光法案及其他美国州养老金的州法律义务
提供的相关服务
- 分拆公司与首次机构基金代理
- 私募基金发起人的收购、出售及合并
- 无基金赞助商、系列有限责任公司及特殊目的实体
- 一般公司法律事务（雇佣事务、租赁、公司治理及继任规划）
- 《投资顾问法》、《另类投资基金管理指令》及一般监管合规
- 附带权益征税与复杂基金架构
- 资本调拨信贷额度（基金及普通合伙人认购参与方）
