何塞·桑切斯是富乐律师事务所洛杉矶办公室的诉讼合伙人。其执业领域涵盖政府执法行动、监管及内部调查、会计师责任辩护,以及证券与其他复杂商业诉讼。在加入富乐律师事务所前,何塞曾在德勤全球总法律顾问办公室任职近六年,担任美洲地区首席法律顾问兼高级董事总经理。 其职业经历还包括在美国证券交易委员会(SEC)担任高级审判律师,以及在一家跨国律师事务所担任合伙人。
作为全球最大专业服务网络的高级内部顾问、政府执法调查员、诉讼律师及资深外部法律顾问,何塞拥有逾25年处理高风险诉讼、政府调查、危机管理及合规挑战的经验。客户因其扎实的专业知识、战略性建议及高效的代理能力而寻求何塞的协助。 何塞之所以能取得成果,源于其深谙客户的商业、监管及法律环境,同时洞悉监管机构的运作流程、决策动机与预期目标。他总能在调查或诉讼初期就精准识别并化解问题,同时与客户、监管机构及对手方建立互信关系。何塞曾成功说服政府终止多起备受瞩目的调查,并在适当时机促成执法指控或私人诉讼的和解。他亦随时准备在法庭上为客户全力辩护。
何塞为美国及国际会计师事务所及其审计专业人员、上市公司、投资公司及其他受监管实体及其高级管理人员提供法律咨询与辩护服务,涉及美国证券交易委员会(SEC)、上市公司会计监督委员会(PCAOB)、美国司法部(DOJ)、 纽约州总检察长办公室(NYAG)、各州会计委员会及其他美国和外国监管机构的执法及监管调查中提供咨询与辩护服务。何塞在联邦、州及行政法院乃至仲裁程序中,成功处理过证券欺诈集体诉讼、股东派生诉讼、专业过失索赔及其他商业纠纷的全部诉讼阶段。其经验涵盖会计、银行、金融、医疗保健、科技及制造业等多个行业领域。
在德勤全球,何塞领导并支持跨职能、跨国团队处理复杂的监管、执法及民事诉讼事务,同时负责内部调查、技术实施、业务重组及交易项目。他作为值得信赖的顾问,为德勤全球及其全球独立成员机构的高级业务、风险与法律负责人及其他利益相关方提供监管合规、危机管理、专业实践问题及公司治理方面的建议。 此外,何塞为全球客户合同制定了标准争议解决条款,并推动德勤拉丁美洲事务所全面实施职业道德与反腐败政策。
在德勤任职前,何塞曾在洛杉矶某跨国律所担任诉讼合伙人及业务组负责人长达十二年。期间他为各类客户提供辩护服务,涉及监管与执法调查、白领犯罪案件,以及涉及证券与财务报告、举报指控、内幕交易、反腐败及职业过失的民事诉讼。他还曾在美国、拉丁美洲及欧洲开展独立调查与反腐败风险评估工作。 何塞精通西班牙语。
早年职业生涯中,何塞曾担任美国证券交易委员会太平洋地区办公室执法部高级审判律师,负责领导并监督各类复杂且备受瞩目的执法调查与诉讼案件,涉及会计重述、披露欺诈、未注册证券发行、内幕交易、经纪商及投资顾问等领域。 其诉讼胜诉案例包括:多次通过初步禁令和接管人任命阻止庞氏骗局及其他发行欺诈行为;在纽约南区法院就共同基金市场时机交易与延迟交易丑闻案获得陪审团有罪裁决;以及在加州中区法院金融欺诈审判后,对公司高管处以当时数额最大的罚款之一。
法学院毕业后,何塞先后担任联邦法官助理,先是辅佐时任美国加利福尼亚中区联邦地区法院法官的理查德·A·帕埃斯阁下,后又辅佐第九巡回上诉法院的哈里·普雷格森阁下。 何塞获得为期两年的斯凯登公益法律研究奖学金,并在旧金山法律援助协会就业法律中心工作。担任诉讼律师期间,他参与了洛杉矶县律师协会庭审辩护项目,并以公益副市检察官身份为阿纳海姆市代理案件。
代表性经验
- 在信贷危机期间,代表某四大会计师事务所处理了一起备受瞩目的金融欺诈调查及相关证券诉讼案件,该案涉及一家破产抵押贷款公司。美国证券交易委员会及其他监管机构最终未采取任何执法行动即终止了调查。*
- 代表某四大会计师事务所应对破产受托人提出的专业过失索赔仲裁。*
- 在特拉华州为墨西哥会计师事务所辩护处理职业过失诉讼,并应对美国证券交易委员会及美国公众公司会计监督委员会的调查。法院驳回民事诉讼,监管事项已结案。*
- 领导了美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)对一家哥伦比亚会计师事务所的调查工作,该事务所涉及对银行客户的审计业务。该事项通过和解令得以解决。*
- 代表前审计银行客户,领导针对国际会计师事务所关联公司的诉讼辩护工作。*
- 代表国际会计师事务所,在墨西哥、哥伦比亚、智利和阿根廷主导了多起针对举报人及其他道德指控的内部调查。*
- 就审计客户内部调查及相关义务事宜,为国际会计师事务所提供法律咨询。*
- 代表四大会计师事务所处理美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)及美国证券交易委员会(SEC)对多家金融机构及上市公司展开的调查。相关案件均以未采取执法行动的方式结案。*
- 代表国际会计师事务所,在墨西哥、哥伦比亚、智利和阿根廷主导了多起针对举报人及其他道德指控的内部调查。*
- 代表墨西哥某上市房地产开发公司的审计委员会,处理美国证券交易委员会(SEC)针对收入确认问题的调查。该事项通过和解判决解决。*
- 代表银行应对美国证券交易委员会调查、联邦证券欺诈集体诉讼及州法院股东诉讼。法院批准了具有终局效力的驳回动议,美国证券交易委员会在未采取任何执法行动的情况下终止了调查。*
- 代表某全球制造商的审计委员会应对涉及巴西业务的美国证券交易委员会调查。美国证券交易委员会终止调查且未采取执法行动。*
- 代表某全球公共医疗保健公司应对美国司法部《反海外腐败法》调查。调查已结案。*
- 为全球医疗保健公司主导开展了墨西哥、意大利和捷克共和国的《反海外腐败法》反腐败风险评估。*
- 为某全球制药公司就涉嫌不当付款及收入确认问题,在哥伦比亚和巴西开展内部调查。*
- 在证券交易委员会(SEC)审查后的执法调查中,为某注册投资顾问公司的首席合规官提供辩护。客户未受到任何执法行动。*
- 在证券交易委员会(SEC)针对估值、利益冲突及主交易的调查中,代表房地产投资顾问进行答询。SEC终止调查且未采取执法行动。*
- 代表金融机构和经纪自营商应对美国证券交易委员会(SEC)及金融业监管局(FINRA)的调查。*
- 代表风险投资家应对美国证券交易委员会(SEC)的内幕交易调查。SEC终止调查且未采取任何执法行动。*
- 代表某投资顾问及其负责人应对美国证券交易委员会(SEC)的调查,该调查涉及资金分配、卖空交易及合规问题。最终通过和解令解决该事项,未被指控欺诈行为。*
*加入富乐律师事务所前处理的事务。
演示文稿
- 专题讨论嘉宾,《危机时期的战略监督:董事会主导调查指南》,拉丁裔企业董事协会第十届年会,2025年11月
- 专题讨论嘉宾,主题:新国际贸易环境下在墨西哥及拉丁美洲开展业务,福里尔·拉德纳律师事务所网络研讨会,2025年10月
- 专题讨论嘉宾,《谨言慎行:财务报告欺诈的最新问题与动态》,西部证券执法论坛,2025年5月
- 美国法学会(ALI)会计师责任年度会议国际执法专题讨论会嘉宾,2024年5月
- 主持人,《释放潜能:培养你最宝贵的资产——你自己》,德勤全球拉丁裔及盟友教育项目系列,2024年4月
- 主持人,德勤全球拉丁裔/拉丁美洲裔及盟友教育项目系列之"拉丁裔/拉丁美洲裔传统月领导者之声"活动,2023年10月
- 主持人,加速公平计划,德勤全球性别平衡教育项目系列,2023年12月
- 小组成员,《拉丁裔/西班牙裔律师在大型律所的从业体验》,西德利律师事务所西班牙裔传统教育项目,2021年10月
- 专题讨论嘉宾:美国证券交易委员会对内部调查的期望——前证交会执法律师分享见解企业合规与道德协会2021年秋季全国会议2021年9月
- 小组讨论嘉宾,投资顾问费用与支出披露,ACA合规集团2017年秋季会议,2017年10月
- 主持人,识别与缓解利益冲突,ACA合规集团2016年秋季会议,2016年10月
- 专题讨论嘉宾,美国证券交易委员会合规年度回顾,ACA合规集团,2015年12月
- 主持人,《为SEC审查做好准备的必备条件》,100 Women in Hedge Funds与西德利奥斯汀律师事务所联合举办,2015年5月
- 专题讨论嘉宾,内幕交易及其他美国证券交易委员会执法动态,公司秘书与治理专业人士协会,西海岸区域会议,2014年10月
- 小组讨论嘉宾,美国《反海外腐败法》执法动态专题,美国西班牙裔律师协会年会,2014年9月
- 合规圆桌研讨会小组成员,美国证券交易委员会监管与执法动态,世德律师事务所与ACA合规集团,2013年5月
- 专题讨论嘉宾,内部调查:白领犯罪至雇佣关系,MCLE职业道德项目,加州少数族裔律师项目,2013年1月
奖项与荣誉
- 执法精英,证券档案(2025)
- 《美国最佳律师》®——诉讼——监管执法(2016-2018年)
- 《法律500强》美国-墨西哥私营法律事务所实力榜(2017-2018年度)
所属关系
- 南加州哈佛俱乐部董事会
- 执行委员会;会员事务副总裁
- 洛杉矶儿童权利联盟董事会
- 执行委员会;发展委员会主席;提名与治理委员会成员
- 墨西哥裔美国人法律辩护与教育基金全国董事会
- 发展委员会及财政与投资委员会成员
- 墨西哥裔美国律师基金会董事会
语言
- 西班牙语
2026年董事会与总法律顾问展望:关键治理、执法及证券法动态
委内瑞拉加速投资机遇相关的法律风险
福莱律师事务所律师获评2025年度执法精英
秋季国际贸易网络研讨会密集活动
美国证券交易委员会成立新的跨境工作组打击欺诈行为,优先调查境外发行人和守门人
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