Jose Sanchez 是 Foley & Lardner LLP 洛杉矶办事处的诉讼合伙人。他的业务重点是政府执法行动、监管和内部调查、会计师责任辩护以及证券和其他复杂的商业诉讼。加入 Foley 之前,何塞曾在 Deloitte Touche Tohmatsu Limited(德勤全球)总法律顾问办公室工作近六年,担任美洲地区首席法律顾问和高级常务董事。 他的职业经历还包括在美国证券交易委员会(SEC)担任高级审判顾问,以及在一家跨国律师事务所担任合伙人。
作为全球最大专业服务网络的高级内部顾问、政府执法调查员和出庭律师以及经验丰富的外部法律顾问,何塞在处理高风险诉讼和政府调查、危机管理以及合规挑战方面拥有超过 25 年的经验。何塞拥有丰富的实务知识、战略性建议和有效的辩护,因此深受客户青睐。何塞之所以能取得成果,是因为他一直身处内部,了解客户的业务、监管和法律环境,以及监管机构的流程、动机和期望。他能在调查或诉讼的早期发现并解决问题,同时与客户、监管机构和对手建立起相互尊重的关系。何塞曾说服政府结束备受瞩目的调查,并在适当的时候努力解决执法指控或私人诉讼。他还随时准备在法庭上为客户积极辩护。
在美国证券交易委员会 (SEC)、上市公司会计监督委员会 (PCAOB)、美国司法部 (DOJ)、纽约州总检察长 (NYAG)、各州会计委员会及其他美国和外国监管机构进行执法和监管调查期间,何塞为美国和国际会计师事务所及其审计专业人员以及上市公司、投资公司和其他受监管实体及其高级管理人员提供咨询和辩护服务。何塞曾在联邦、州和行政法院以及仲裁的各个诉讼阶段成功处理过证券欺诈集体诉讼、股东衍生诉讼、专业失职索赔和其他商业纠纷。他的经验涵盖会计、银行、金融、医疗保健、技术和制造等多个行业。
在德勤全球(Deloitte Global),何塞领导并支持跨职能和跨境团队处理复杂的监管、执法和民事诉讼事务,以及内部调查、技术实施、业务重组和交易。他是德勤全球及其遍布全球的独立成员所的高级业务、风险和法律领导人以及其他利益相关者在监管和法律合规、危机管理、专业实践问题和公司治理方面的可信赖的顾问。此外,何塞还为全球客户合同制定了标准争议解决条款,并为在拉丁美洲的德勤公司实施道德和反腐败政策做出了贡献。
在德勤任职之前,何塞曾在洛杉矶的一家跨国律师事务所担任了十二年的诉讼合伙人和业务组组长,在监管和执法调查、白领事务以及涉及证券和财务报告、举报人指控、内幕交易、反腐败和职业渎职的民事诉讼中为众多客户辩护。他还在美国、拉丁美洲和欧洲开展独立调查和反腐败风险评估。何塞精通西班牙语。
在其职业生涯早期,何塞曾担任美国证券交易委员会执法部太平洋地区办事处的高级出庭律师,领导并监督了一系列复杂而备受瞩目的执法调查和诉讼案件,涉及会计重述、信息披露欺诈、未注册证券发行、内幕交易、经纪自营商和投资顾问。他在诉讼中取得的胜利包括:为阻止庞氏骗局和其他发行欺诈行为而发布的多项初步禁令和指定的接管人;纽约南区陪审团对共同基金市场时机和延迟交易丑闻的定罪;加州中区金融欺诈审判后对公司高管处以当时最大的罚款之一。
法学院毕业后,何塞先后担任加州中区美国地区法院 Richard A. Paez 法官和第九巡回上诉法院 Harry Pregerson 法官的联邦司法法律助理。何塞曾获得为期两年的斯凯登公益法律奖学金,并在旧金山法律援助协会就业法律中心工作。在担任诉讼律师期间,何塞参加了洛杉矶县律师协会的审判辩护项目,并作为阿纳海姆市的公益副检察官审理案件。
代表经验
- 在信贷危机期间,代表四大会计师事务所参与涉及一家破产抵押贷款公司的备受瞩目的金融欺诈调查和相关证券诉讼。美国证券交易委员会和其他监管机构在未采取任何执法行动的情况下结束了调查。
- 在破产受托人提出的专业失职索赔仲裁中代表四大会计师事务所*。
- 在特拉华州的渎职诉讼以及美国证券交易委员会和美国上市公司会计监管委员会的调查中,为墨西哥会计师事务所辩护。法院驳回民事案件,监管事项结案。
- 在 PCAOB 对哥伦比亚会计师事务所进行的涉及审计银行客户的调查中担任辩护律师。通过和解令解决了此案。
- 领导前审计银行客户对国际会计公司关联公司的诉讼辩护。
- 代表墨西哥、哥伦比亚、智利和阿根廷的国际会计公司,领导对举报人和其他道德指控的各种内部调查*。
- 为国际会计公司提供有关审计客户内部调查和各自义务的咨询。
- 在 PCAOB 和 SEC 对多家金融机构和上市公司的调查中代表四大会计师事务所。在未采取执法行动的情况下结案*。
- 代表墨西哥、哥伦比亚、智利和阿根廷的国际会计公司,领导对举报人和其他道德指控的各种内部调查*。
- 在美国证券交易委员会有关收入确认问题的调查中,代表墨西哥房地产开发上市公司的审计委员会。该事项通过和解判决得到解决。
- 在证交会调查、联邦证券欺诈集体诉讼和州法院股东诉讼中代表银行。法院批准了有偏见的撤诉动议,美国证券交易委员会结束调查,未采取任何执法行动*。
- 在美国证券交易委员会涉及巴西业务的调查中,代表全球制造商的审计委员会。美国证券交易委员会终止调查,未采取执法行动*。
- 在司法部 FCPA 调查中代表全球公共医疗保健公司。调查结束。
- 为全球医疗保健公司在墨西哥、意大利和捷克共和国领导 FCPA 反腐败风险评估。
- 在哥伦比亚和巴西为全球制药公司进行内部调查,调查涉及不当付款和收入确认问题*。
- 在美国证券交易委员会(SEC)的执法调查中,为注册投资顾问的首席合规官辩护。未对客户采取执法行动。
- 在美国证券交易委员会的调查中代表房地产投资顾问,调查涉及估值、利益冲突和审查后的主要交易。美国证券交易委员会终止调查,未采取执法行动*。
- 在美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)的调查中代表金融机构和经纪自营商*。
- 在美国证券交易委员会的内幕交易调查中代表风险资本家。美国证券交易委员会终止调查,未采取任何执法行动*。
- 在美国证券交易委员会涉及分配、卖空和合规问题的调查中代表投资顾问及其负责人。该案在没有欺诈指控的情况下通过和解令得到解决*。
* 加入 Foley 之前处理的事务。
演讲
- 专题讨论嘉宾,《危机时期的战略监督:董事会主导调查指南》,拉丁裔企业董事协会第十届年会,2025年11月
- 专题讨论嘉宾,主题:新国际贸易环境下在墨西哥及拉丁美洲开展业务,福里尔·拉德纳律师事务所网络研讨会,2025年10月
- 专题讨论嘉宾,《谨言慎行:财务报告欺诈的最新问题与动态》,西部证券执法论坛,2025年5月
- 2024 年 5 月,美国法学会 (ALI) 会计师责任年会,国际执行专题讨论小组成员
- 主持人,Empowerment Unleashed:2024 年 4 月,德勤全球西班牙裔/拉美裔和盟友教育课程系列,"培养你最大的资产--你自己",主持人
- 2023 年 10 月,德勤全球西班牙裔/拉美裔及盟友教育计划系列,西班牙裔拉美裔传统月领袖之声主持人
- 2023 年 12 月,德勤全球性别平衡教育项目系列之加速公平(Accelerate Equity)主持人
- 2021 年 10 月,Sidley 西班牙传统教育计划,拉美裔/西班牙裔律师在大律师事务所的经历专题讨论小组成员
- 2021 年 9 月,企业合规与道德协会 2021 年秋季全国会议,小组成员,美国证券交易委员会对内部调查的期望:美国证券交易委员会前执法律师分享他们的见解
- 2017 年 10 月,ACA 合规集团 2017 年秋季会议,投资顾问的费用和支出披露专题讨论小组成员
- 2016 年 10 月,ACA 合规小组 2016 年秋季会议 "识别和缓解利益冲突 "主持人
- 2015年12月,ACA合规小组,SEC合规年度回顾专题讨论小组成员
- 2015 年 5 月,对冲基金中的 100 位女性与 Sidley Austin LLP 合作举办的 "为美国证券交易委员会考试做好准备需要具备哪些条件 "活动主持人
- 2014 年 10 月,公司秘书与治理专业人士协会西海岸地区会议,内幕交易及其他美国证券交易委员会执法动态专题讨论小组成员
- 2014 年 9 月,西班牙裔全国律师协会年会,FCPA 执法发展专题讨论小组成员
- 2013 年 5 月,Sidley Austin LLP 和 ACA 合规小组合规圆桌研讨会 "美国证券交易委员会监管和执法动态 "小组成员
- 内部调查专题讨论小组成员:2013 年 1 月,加利福尼亚州少数民族法律顾问计划 MCLE 道德课程,"白领到就业 "专题讨论会
奖项与表彰
- 执法精英,证券档案(2025)
- 美国最佳律师奖®- 诉讼 - 监管执法(2016-2018 年)
- 美国《法律500强》私人执业势力榜--墨西哥(2017-2018年)
附属机构
- 南加州哈佛俱乐部董事会
- 执行委员会;会员副主席
- 洛杉矶儿童权利联盟董事会
- 执行委员会;发展委员会主席;提名和治理委员会成员
- 墨西哥裔美国人法律保护和教育基金,全国董事会
- 发展委员会和财政与投资委员会成员
- 墨西哥裔美国人律师基金会董事会
语言
- 西班牙语
富理达律师被评为 2025 年执法精英
秋季国际贸易网络研讨会
美国证券交易委员会成立新的跨境工作组打击欺诈,优先调查外国发行人和把关人
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特朗普政府 2.0 版 FCPA 执法战略:您需要了解的信息

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