James (Jim) Lundy 是证券执法分组的联合组长，也是 Foley & Lardner 证券执法与诉讼业务部的合伙人、诉讼律师和顾问。他利用自己在美国证券交易委员会执法部担任高级出庭律师和分部主管近十年的工作经验，为受到美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）、美国金融业监管局（FINRA）、各州和其他监管机构调查的客户提供辩护和保护。他在美国证券交易委员会工作的最后几年里，一直在帮助领导中西部地区的审查部项目。
公司及其董事会、投资顾问、经纪自营商、对冲基金和私募股权基金、投资银行、期货交易公司以及这些组织的领导者经常向吉姆寻求法律咨询。他曾帮助客户解决美国证券交易委员会 (SEC)、美国商品期货交易委员会 (CFTC)、美国金融业监管局 (FINRA)、州政府及其他执法调查中的高风险问题，没有提出任何指控，并将执法和解要求降低了数亿美元。吉姆还积极主动地代表数字资产客户开展辩护和监管工作；领导内部调查；为网络安全执法调查辩护；担任独立监督人和专家证人；就合规、治理和政策问题提供咨询；并在复杂的金融服务诉讼中为客户辩护。
吉姆在区块链与数字资产业务部担任领导职务。他还是基金成立与投资管理、政府执法辩护与调查、人工智能、大麻以及体育与娱乐业务部的活跃成员。
代表经验
上市公司、内部调查和内幕交易
- 在美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部（DOJ）对该公司的会计实务进行并行调查时，代表物流行业的一位首席执行官和上市公司，此前该公司进行了多年的重报，导致首席财务官辞职，随后他和另外两名公司高管受到指控。虽然首席财务官被判犯有刑事罪，但吉姆的首席执行官客户没有受到任何指控，美国证券交易委员会与该公司客户达成了和解，只给予了最低限度的救济。在整个调查过程中，吉姆还为该公司的董事会和审计委员会提供顾问服务，并与该公司的审计公司密切合作。
- 为一家专门从事结构性产品的经纪自营商的董事会牵头进行内部调查。调查范围包括：关于在 4 亿美元资本募集的发行材料中对收购一家欧洲公司进行虚假陈述的指控；关于对收入确认进行虚假陈述以及声称对审计师进行虚假陈述的指控；以及两位联合创始人违反信托责任的指控。主要的调查结果涉及一名前任首席执行官因疏忽而未能披露某些后续事件，经过全面补救后，建议其不进行自我报告。
- 在一起内幕交易调查案中，代理一家航空业上市控股公司的董事长兼首席执行官，该董事长兼首席执行官还在多个董事会任职，调查内容是他是否与一名投资组合经理分享了重大非公开信息，而该投资组合经理据称领导了一个家族内幕交易团伙。为该客户取得了终止信，结束了美国证券交易委员会的调查，没有提出指控。
- 代表汽车行业的一位首席执行官，处理美国证券交易委员会根据其 "每股收益倡议 "进行的执法调查。结果未对该首席执行官提出指控。
- 在美国证券交易委员会（SEC）针对其提起的内幕交易案以及司法部针对其涉嫌数百万美元的特殊目的收购公司（SPAC）证券内幕交易计划提起的并行刑事案件中，代理一名高风险、大宗交易员和前机构经纪人。
- 代表一家上市公司的前董事会主席，该公司因首席执行官在收入确认方面的误导性陈述而受到美国证券交易委员会的调查。最终未对前董事长提出指控。
- 牵头对一家半导体行业的国际公司进行内部调查，调查内容涉及亚洲子公司的一名高管挪用公司资金，可能违反内部控制和财务报告规定，并为该公司的董事会和审计委员会提供法律咨询。内部调查结束后，客户向美国证券交易委员会进行了自我报告，但该委员会并未采取执法行动。
- 领导对一家价值数十亿美元的私募股权房地产基金综合体进行内部调查，调查内容涉及财务主管涉嫌挪用公款以及公司控制方面的缺陷。结果是实施了一项补救计划，但未向美国证券交易委员会（SEC）提交自我报告。
- 在美国证券交易委员会就其公司和第二家公司的股票交易进行的内幕交易调查中，代理一家上市公司的首席执行官。
投资顾问、经纪商和其他公司/基金工作
- 在证券交易委员会资产管理部 (AMU) 根据审查部的转介进行的调查中代表一家双重注册公司，尽管审查部的缺陷函指控该公司妨碍司法公正和违反证券欺诈规定，但该公司仍获得了投资顾问和经纪自营商的终止合同通知，并在未提出指控的情况下结束了调查。
- 代表一家私募股权基金的总法律顾问和首席合规官 (CCO)，参与涉及第三级（非流动性）资产估值和复杂的托管规则合规问题的调查。最终未对该客户提出指控。
- 在美国证券交易委员会（SEC）的一项调查中，代表一家大型共同基金公司的首席财务官，该调查涉及一家固定收益共同基金的某些非流动性持股的交易和估值问题。美国证券交易委员会的调查重点是据称在季度末对债券进行错标以抬高其定价。根据提交的 "白皮书 "和其他策略，该公司获得了美国证券交易委员会的终止通知，结束了调查，没有提出任何指控。
- 在美国证券交易委员会（SEC）复杂金融工具专业部门就客户基于衍生工具的对冲策略进行的调查中，代表一家共同基金的次级顾问。由于 "黑天鹅 "事件，该共同基金蒙受了近 1 亿美元（名义价值 2.75 亿美元）的损失。通过一系列演讲和其他宣传工作，说服美国证券交易委员会终止调查，未采取任何行动。
- 在美国证券交易委员会关于非平台信息及潜在账簿和记录违规行为的全国性行动中，代表一家大型双重注册公司。
- 在美国证券交易委员会的 12b-1 费用自我报告倡议以及美国证券交易委员会 AMU 的后续倡议中，代表多家投资咨询公司处理与收入分享和其他财务利益冲突相关的冲突和披露问题。
期货、衍生品和数字资产
- 在针对伊利诺伊州证券部（Illinois Securities Department）的诉讼中，担任美国最大的公开交易加密货币交易所的共同代表，该诉讼涉及伊利诺伊州证券部在听证通知中指控其未能向伊利诺伊州注册定价发行；与美国证券交易委员会（SEC）和其他州提起的诉讼并行。伊利诺伊州证券部撤回了听证通知，导致诉讼被驳回。
- 担任美国地区法院指定的监督员三年，监督美国商品期货交易委员会的首次欺骗执法行动和和解。
- 在针对美国证券交易委员会（SEC）的诉讼案中担任主要被告，该案涉嫌涉及 3 亿美元的加密货币传销计划。
- 在美国商品期货交易委员会（CFTC）和芝加哥商品交易所集团（CME Group）的市场监管调查中，代表一家期货佣金商（FCM）的附属期货交易商，调查该交易商和该期货佣金商在某些期货实物交易交换中涉嫌操纵交易的行为。美国商品期货交易委员会（CFTC）和芝加哥商品交易所（CME）市场监管机构结束了调查，但未对该交易商采取行动。
- 在美国商品期货交易委员会（CFTC）和司法部对燕麦期货市场涉嫌操纵市场的平行调查中，成功代理多人。
- 在 CME 执行规则 575 破坏性交易调查中代表多家公司和交易商。
奖项与表彰
- 名列《证券备审簿》：执法精英 (2024)
- 杰出律师，汤森路透（2025 年）
- 联邦调查局公共利益杰出服务奖
- 证券交易委员会
- 香农-D-艾尔斯考试优秀奖
- 主席卓越奖
- SEC 主任奖（多项）
- 证交会特别法案奖（多项）
附属机构
- 中央证券执法论坛项目联合主席（2025 年）
- SEC 校友会/ASECA 董事兼司库（2021 年至今）
- 全国合规专业人员协会投资顾问论坛联合领导人（2022-2025 年）
- 期货业协会会员（2016 年至今）和执行委员会成员（2018-2020 年
- 证券业和金融市场协会 (SIFMA) 会员（2017-2022 年）
社区参与
- 特殊儿童慈善机构
- 芝加哥大学俱乐部
- 马里斯特高中法律校友会
- 圣莱纳斯学校
- 田径俱乐部董事会成员（2009-2011 年和 2013-2018 年）
- 杰出毕业生奖（2017）
- Oak Lawn 棒球协会副主席（2011-2013 年）
演讲和出版物
- 联合小组成员，"揭秘执法趋势：美国证券交易委员会（SEC）和美国金融业监管局（FINRA）行动的模式、优先事项和实用启示"，全国合规专业人士协会（2025 年 10 月 27 日
- 联合小组成员，"投资顾问和私募基金的加密货币和其他数字资产合规考虑因素"，COMPLYConnect 2025（2025 年 10 月 16 日）
- 2025 年中央证券执法论坛 "内部法律顾问主题讨论 "联合小组成员（2025 年 9 月 25 日）
- 小组成员，"人工智能--炉边谈话--好吧，现在是七月的芝加哥--交流炉边谈话"，证券专家圆桌会议（2025 年 7 月 18 日）
- 小组成员，"展望未来：CFTC 和 SEC 工作重点的转变"，FIA L&C 部网络研讨会（2025 年 7 月 10 日）
- Reg S-P 修正案/隐私控制》专题讨论小组成员：不断演变的隐私法规》，NSCP 互动合规实验室（2025 年 6 月 4 日）
- 首席财务官领导委员会 2025 年春季会议 "首席财务官的法学院 "专题讨论小组成员（2025 年 6 月 2 日）
- 顾问法之外的任务 "专题讨论小组成员：数据保护：隐私、身份盗窃和网络安全"，IACCP 计划研讨会（2025 年 5 月 13 日）
- 小组主持人，"美国证券交易委员会（SEC）的执法情况：顾问的教训和趋势"，IAA 投资顾问合规会议（2025 年 3 月 6 日）
- 证券合规播客》主讲人：证券合规播客：合规背景》（2025 年 2 月 11 日）
- 衍生产品与期货法冬季委员会会议 "道德 "小组主持人（2025 年 2 月 1 日）
- 审查职业道德：执法行动与经验教训"，NSCP 会议小组讨论（2024 年 10 月 30 日）
- 引用，"最高法院的裁决'改变了'美国加密货币公司的游戏规则"，Cointelegraph（2024 年 7 月 11 日）
- 合著，"人工智能（AI）与美国证券交易委员会当前和未来的风险"，Lexis.com（2024 年 6 月 26 日）
- 小组成员，"法律与合规在网络安全和危机管理中的作用"，FIA 法律与合规会议（2024 年 4 月 26 日）
- 衍生产品与期货法委员会 2024 年会议 "道德 "专题讨论小组成员（2024 年 1 月 27 日）
- 合著，"专家网络、替代数据和重大非公开信息的风险管理"，《金融合规期刊》，第 7 卷，第 2 期（2023 年 12 月）
- 合著，"首席合规官的责任：执行董事的发言和更新"，《今日国际合规协会》（2023 年 12 月 12 日）
- 引用，"CFTC 案件可能会阻止 SEC 发出禁制令：律师"，FundFire（2023 年 10 月 13 日）
- 全国合规专业人员协会会议 "争议解决和投诉事项导航 "主持人（2023 年 10 月 12 日）
- 全国合规专业人员协会会议 "记录管理现代化 "小组 "负责成员"（2023 年 10 月 12 日）
- ComplySci 网络研讨会 "内幕交易的最新趋势 "联合主持人（2023 年 7 月 27 日）
- 引用，"美国证券交易委员会继续簿记和记录执法"，《议程》（2023 年 7 月 17 日）
- FIA L&C 会议（2023 年 4 月 28 日）"职业道德--调查情景 "专题讨论小组成员 主持人，"NSCP 监管交流网络研讨会（以美国证券交易委员会为特色）"，NSCP 监管交流网络研讨会（2023 年 4 月 27 日
- 小组成员，"防止滥用 MNPI 和内幕交易：替代数据和专家网络"，投资顾问合规会议（2023 年 3 月 14 日）
- 仲裁：从起点到终点"，期货业协会 L&C 分部 网络研讨会（2022 年 9 月 22 日）
- 引述，"'教育工作者很愤怒'：Equitable 的 5000 万美元罚款指向更广泛的 403（b）问题，"ThinkAdvisor （2022 年 7 月 27 日）
- 引用资源，"Advisers should brace for tougher SEC scrutiny of expert networks for MNPI"，《私募基金首席财务官 》（2022 年 7 月 19 日）
- 引述，"尽管受到批评者的反对，但议程驱动的美国证券交易委员会仍决心取得胜利"，《投资新闻》 （InvestmentNews ）（2022 年 7 月 11 日
- 引述，"小型指数公司为潜在的美国证券交易委员会规则做好准备"，Ignites （2022 年 7 月 1 日）
- 引述，"纽约市律师协会的提案可消除首席运营官面临的持续'恐惧'"，Law360 Pulse （2022 年 6 月 9 日）
- 引述，"美国证券交易委员会在 CRS 表执法行动中对 12 家公司处以共计 292,523 美元的罚款"，《投资新闻》 （2022 年 2 月 22 日）
- 引述，"预计 2022 年将有监管 BI 执法行动和 DOL 翻转打击行动"，ThinkAdvisor （2022 年 1 月 6 日）
- 主讲人，"Insider Trading in the Crosshairs：专家网络合规最佳实践 "网络研讨会（2021 年 12 月 15 日）
- 引用，"向美国证券交易委员会提供的线索激增暴露了内部报告的漏洞"，Law360 Employment Authority （2021 年 11 月 19 日）
- 引用，"美国证券交易委员会将要求更多的错失行为承认"，ThinkAdvisor （2021 年 10 月 14 日 引用，"美国证券交易委员会新任执法主管可能会给监管 BI 带来更广泛的影响"，WealthManagement.com（2021 年 7 月 29 日）
- 开发人员，"了解和避免欺骗行为"，FIA （2021 年 6 月 30 日）
- 引用，"Companies Scramble To Meet SEC's SolarWinds Info Deadline"，Law360 （2021 年 6 月 25 日 引用，"Your advisor might be able to sidestive this federal disclosure rule.有人说，这可能不是一件坏事，"CNBC Advisor Insight （2020 年 10 月 12 日）
- 演讲人，"美国 证券交易委员会考试趋势、准备和预期"，AIMA 5 月基金经理简报会 - 芝加哥（2019 年 5 月 21 日）
- FIA 法律与合规部系列网络研讨会 "欺骗、监视与监管 "主讲人（2019 年 1 月 17 日）
- 引述，"美国证券交易委员会希望普通投资者就投资建议规则发表意见"，CNBC "你的钱你的未来"（2018 年 4 月 19 日）
- 引用，"DOJ, CFTC Spoofing Cases Show Cooperation Running High"，Law360 （2018 年 1 月 29 日）
- 合著，《合规与法务官指南，防止非一线监管责任》（2017 年 3 月）
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修订后的S-P条例：将长期实施并于2026年接受审查
上月，美国证券交易委员会（SEC）检查部发布了2026财年《检查...
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《美好假设》：倘若贝利兄弟建筑与贷款公司成为美国证交会注册投资顾问会怎样？
在1946年的电影《生活多美好》中，乔治·贝利经历了一系列不幸事件——包括家人去世和...——陷入了绝望。
詹姆斯-伦迪就联邦政府重开后美国证券交易委员会案件工作积压发表评论
Foley & Lardner LLP合伙人詹姆斯-伦迪（James Lundy）在Law360的文章 "积压的美国证券交易委员会重开，律师们争相'排队'"中分享了对联邦政府停摆结束后美国证券交易委员会可能出现的延误的见解。
富理达律师被评为 2025 年执法精英
Foley & Lardner LLP 的合伙人 Thomas Krysa、James Lundy、Margaret Gembala Nelson 和 Jose Sanchez 被《Securities Docket》评为 2025 年执法精英。
漫长而曲折的道路CFTC 新任主席
2025 年 2 月，美国商品期货交易委员会委员布莱恩-昆廷茨（Brian Quintenz）被提名为美国商品期货交易委员会主席；但 2025 年 9 月，他的提名被正式撤回。迈克尔-塞利格证实了他被提名领导商品期货交易委员会的报道。
美国金融业监管局（FINRA）的执法工作仍在继续--以反洗钱为重点
2025 年 10 月 9 日，美国金融业监管局执法部（FINRA's Department of Enforcement）最终确定了一份接受、放弃和同意书（AWC），与一家总部位于迈阿密的经纪自营商达成和解，该经纪自营商违反了美国金融业监管局第 3310(a)条和 2010 条规则，即该公司的反洗钱（AML）计划在审查某些外国个人或实体的交易和电汇活动方面存在缺陷，以及在审查公司客户托管在该公司瑞士银行附属机构的某些电汇活动方面存在缺陷。此次 AWC 罚款 65 万美元，是该公司近年来因反洗钱缺陷面临的第二次重大处罚；2018 年 5 月，该公司因类似违规行为被罚款 80 万美元。