每家跨国公司都应了解的……如何开展反垄断与公平竞争合规自查

正如本系列风险评估自查指南第一部分所述，我们将发布一系列自查评估指南，涵盖跨国公司面临的关键监管和合同风险领域。本文提供第八部分，即关于反垄断和公平竞争合规性的自查评估。 此前发布的风险自查评估指南包括：第一部分（一般合规）、第二部分（买方合同审查）、第三部分（卖方合同审查）、第四部分（供应链诚信合规自查）、第五部分（反抵制自查）、第六部分（海关合规与关税风险审查）以及第七部分（经济制裁合规）。

反垄断和公平竞争合规问题对跨国公司而言，是持续存在且往往被低估的风险。与许多监管制度不同，反垄断风险可能源于普通的商业活动，例如定价讨论、与分销商的关系、行业协会会议，或与竞争对手的非正式信息交流，即使没有明确违反法律的意图。 执法重点也已从传统的价格垄断扩展至雇主之间的工资垄断和“不挖角”协议、公共和私营采购中的串通投标、定价算法和共享数据工具的使用、排挤或阻碍竞争对手的行为，以及交叉任职等。全球执法机构越来越关注企业实际如何管理这些风险，不仅审查正式政策，还考察业务团队是否理解竞争边界。

本自查工具旨在帮助企业评估其是否建立了有效且与风险相适应的反垄断及公平竞争合规框架。该工具侧重于治理、风险评估、培训、监督及应对机制，特别关注合规要求是否已融入日常决策过程。回答“否”并不一定意味着存在违规行为，但可能表明合规体系存在漏洞，需要进一步审查或加强合规工作。

一、 治理、风险评估与项目设计

• 反垄断合规计划是否有指定的负责人，且该负责人是否具备充足的资源、自主权，并能直接向高级管理层或董事会汇报？
• 纪律处分措施和薪酬激励措施是否与反垄断合规要求相一致，以确保违规行为会受到相应处罚，而合规行为不会受到惩罚？
• 贵公司是否针对其具体的产品、服务、市场和业务覆盖范围，开展过有书面记录的反垄断和竞争风险评估？
• 该评估是否考虑了市场结构和行为风险，包括：(1) 市场份额、市场支配力和市场集中度；(2) 定价权、折扣做法和审批流程，包括定价算法、收益管理软件或第三方数据服务的使用；(3) 参与行业协会、行业团体或基准测试活动；(4) 与竞争对手进行的其他潜在信息交流，包括正式和非正式场合； (5) 参与竞争性投标、招标以及公共或私营采购流程；(6) 与其他雇主就工资、福利或招聘达成的协议或信息交换，包括“不挖角”和“不招揽”安排；(7) 在竞争对手处担任高管或董事职务（交叉任职）；以及 (8) 是否使用分销商、代理商、特许经营商或合资企业等第三方？
• 在贵公司拥有显著市场份额的情况下，是否会针对独家交易、忠诚度或捆绑式返利、捆绑销售、拒绝交易以及类似的排他性行为进行反垄断风险审查，包括根据欧盟及其他非美国司法管辖区的较低市场支配地位门槛进行审查？
• 当业务发生变化时，是否会重新评估反垄断风险？这些变化包括：(1) 收购或剥离；(2) 进入新市场或新客户群体；(3) 新的定价模式、返利结构或销售策略；或 (4) 战略合作伙伴关系、合资企业或合作？
• 对于收购、合资企业和少数股权投资，是否会在每个相关司法管辖区评估合并前申报义务？是否采用“清洁团队”和“抢跑”协议来管控交易完成前的信息交流和整合规划？

二、政策与实践指南

• 贵公司是否制定了清晰、易于理解且符合其商业模式的反垄断和公平竞争政策？
• 相关政策是否超越了法律禁令的范围，并就以下方面提供了实际指导：(1) 与竞争对手的互动，包括信息共享和基准对比；(2) 参与行业协会及其限制；(3) 定价、折扣和返利决策；(4) 投标和竞标，包括与竞争对手进行分包，以及补充性或掩护性投标； (5) 涉及其他雇主的招聘、薪酬及人才招募实践；(6) 商业文件的制作，以及临时性或非官方通讯应用的使用与保存；以及 (7) 不同司法管辖区的差异？
• 是否会定期审查和更新政策，以反映法律、市场或商业惯例的变化？

三、培训与宣传

• 反垄断培训是否基于风险评估开展，并针对贵公司的行业及各岗位的具体风险量身定制？其中是否包含针对销售、市场营销、采购、定价、投标团队、人力资源与招聘、数据科学及定价技术人员、参加行业协会会议的员工、业务拓展与并购团队以及高级管理层和董事等不同岗位的强化专项培训模块？
• 培训内容是否包含与贵公司运营相关的真实情景（例如：贸易展会、客户谈判、合资项目、投标、与其他雇主的招聘洽谈以及定价工具的使用）？
• 培训是否定期更新、以相关当地语言进行，并及时提供给新员工以及调任至高风险岗位的员工？
• 培训情况是否经过跟踪和记录？

四、日常控制与监控

• 定价决策和竞争策略是否根据风险情况接受了适当的审查或监督？
• 在采用定价算法、收益管理软件以及第三方数据或定价服务之前，以及采用后是否会定期对其进行审查，以确认它们未使用或汇总竞争对手的非公开信息，也未导致竞争对手之间价格趋同？
• 是否已建立相关控制措施来管理信息流，包括对涉及竞争敏感数据的处理？
• 投标文件和标书是否受到相关管控，以确保价格和条款是独立确定的，包括对与竞争对手的联合投标和分包安排进行审查？
• 贵公司是否对人力资源和招聘实践进行了审查，以确保贵公司不会与其他雇主就工资、福利或招聘事宜达成一致，也不会交换涉及竞争敏感性的薪酬信息？
• 是否对行业协会的活动进行监督或指导，以降低竞争风险？
• 贵公司是否会定期测试或审查反垄断管控措施在实际操作中是否有效？

五、第三方及合作风险

• 与竞争对手建立的合资企业、战略联盟及其他合作关系，是否设有诸如信息隔离墙和信息共享限制等保障措施，以防止超出合作合法范围的协调行为？
• 是否已就公平竞争的期望向分销商、代理商或合作伙伴提供了适当的指导？
• 是否对合同安排进行了审查，以评估其中是否存在与竞争相关的风险，例如独家权、转售定价、市场或客户分配，以及竞业禁止或禁止招揽条款？

六、 事件响应与持续改进

• 业务团队是否清楚何时需要进行反垄断审查，以及如何将相关问题上报给法务或合规部门？
• 鉴于政府设立的举报人计划（包括美国司法部反垄断司的举报人奖励计划——该计划向举报反垄断犯罪行为的个人提供奖金），贵公司是否会在规定时限内将内部举报上报给法律顾问，以便在举报人或其他公司向监管机构举报该行为之前，贵公司能够进行调查并评估是否适用宽大处理或主动申报？
• 是否设有保密的、不会招致报复的举报渠道（包括匿名选项），供员工和第三方举报涉嫌违反反垄断法的行为？相关举报是否会被记录、分类处理并追踪直至解决？
• 鉴于宽大处理通常仅适用于率先主动申报的公司，贵公司是否制定了相关流程，以便在每个受影响的司法管辖区及时评估是否应寻求宽大处理或主动申报？
• 针对潜在的反垄断问题、突击检查或监管调查，是否有明确的应对流程？
• 在律师的指导下，是否会及时对涉嫌违规行为展开调查，以维护保密特权，并采取适当的补救措施和做好记录？
• 从事件、审计或执法行动中汲取的经验教训是否已反馈到培训和项目设计中？

如果您需要帮助分析合规自查的结果，请联系本文作者或您在福里律师事务所的负责律师。

福里律师事务所的反垄断业务部为跨国公司提供合规计划设计、风险评估以及针对特定行业和岗位的培训方面的法律咨询，并在美国及全球范围内的政府调查、并购审查和诉讼中代表客户。

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