Whistleblower Developments ist ein regelmäßig erscheinender Bericht, der wichtige Fälle, Entscheidungen, Vorschläge und Gesetze im Zusammenhang mit Whistleblower-Gesetzen und deren möglichen Auswirkungen auf Ihr Unternehmen behandelt. Zu den jüngsten Entwicklungen gehören:
- Die von der SEC vorgeschlagenen Regeländerungen schaffen weitere Anreize für die Berichterstattung
- Das Berufungsgericht des District of Columbia befindet die SEC-Vorschrift 21F-4(c) für „wirklich mehrdeutig“
- Ein parteiübergreifender Gesetzentwurf würde Whistleblowern helfen, sich schneller zu erholen, und zur Meldung von Missständen ermutigen.
- SEC vergibt im ersten Quartal 2022 über 75 Millionen Dollar an Whistleblower
Die von der SEC vorgeschlagenen Regeländerungen schaffen weitere Anreize für die Berichterstattung
Am 10. Februar 2022 schlug die SEC zwei Änderungen an den Regeln des Whistleblower-Programms vor. Die erste Änderung würde es der SEC ermöglichen, Whistleblowern im Zusammenhang mit entsprechenden Maßnahmen, die ansonsten unter ein alternatives Whistleblower-Programm fallen würden, Prämien zu gewähren, selbst wenn dieses alternative Programm einen direkteren oder relevanteren Bezug zu der entsprechenden Maßnahme hat. Die zweite Änderung würde die Befugnis der SEC bestätigen, die Höhe einer potenziellen Belohnung zu berücksichtigen (wie 2020 in die Regeln aufgenommen), würde diese Ermessensfreiheit jedoch auf die Erhöhung des Betrags beschränken; die SEC wäre nicht in der Lage, ihn zu verringern. Laut Gary Gensler, dem Vorsitzenden der SEC-, würden die Änderungen „dazu beitragen, dass Whistleblower für ihre Meldungen sowohl motiviert als auch angemessen belohnt werden“.
Das Berufungsgericht des District of Columbia befindet die SEC-Vorschrift 21F-4(c) für „wirklich mehrdeutig“
Am 25. März 2022 gab das Berufungsgericht des District of Columbia eine Stellungnahme ab, in der es die Berufung zweier Kläger ablehnte, denen eine Belohnung für ihre Whistleblower-Meldung verweigert worden war. Die betreffende Durchsetzungsmaßnahme der SEC richtete sich gegen Novartis wegen Verstößen gegen den Foreign Corrupt Practices Act. Die Untersuchung der SEC erstreckte sich über den Zeitraum von 2012 bis 2016. Während dieser Zeit machten die beiden Kläger, die beide bei Wettbewerbern von Novartis beschäftigt waren, geltend, dass sie Anspruch auf eine Belohnung hätten, weil sie die SEC und die Medien über das ihrer Meinung nach illegale Verhalten ihrer Arbeitgeber informiert hatten. Die Medien berichteten daraufhin über die Vorwürfe, was laut den Antragstellern Novartis dazu veranlasste, seine Praktiken zu überprüfen und sich mit der SEC zu einigen. Die SEC lehnte ihre Anträge ab, da ihr Verhalten unter keinen der drei in Regel 21F-4(c) beschriebenen Sachverhalte fiel:
- Ihre Informationen führten nicht zur Einleitung einer Untersuchung durch die SEC, da sie sich auf Wettbewerber von Novartis bezogen, nicht auf Novartis selbst.
- Ihre Informationen bezogen sich nicht auf bereits untersuchte Verhaltensweisen und trugen nicht wesentlich zum Erfolg der Maßnahme bei, da der Zusammenhang zwischen ihren Informationen und den Vorwürfen gegen Novartis „bestenfalls vage” war.
- Ihre Informationen führten nicht zu einer internen Untersuchung bei Novartis, da sie die Informationen über die Wettbewerber an Medien weitergaben und nicht, wie in der Regel vorgeschrieben, an Novartis selbst.
Die Kläger argumentierten gegenüber der SEC erfolglos, dass die drei in der Regel genannten Sachverhalte nicht die einzigen Umstände seien, unter denen ein Whistleblower eine Belohnung verdienen könne. Die SEC entgegnete, dass eine Ausweitung der Regel über die drei Sachverhalte hinaus zu unnötigen Spekulationen und einer unnötigen Komplexität bei der Analyse der Belohnungen führen würde.
Das Berufungsgericht des District of Columbia schloss sich der Entscheidung der SEC an und befand, dass die Regel in ihrer jetzigen Form mehrdeutig sei, auch wenn keine Erweiterung vorgeschlagen worden sei. Einerseits war das Gericht nicht davon überzeugt, dass es außer den vorgeschriebenen Sachverhalten keine alternativen Wege gibt, um eine Belohnung für Hinweisgeber zu erhalten. Andererseits war das Gericht ebenso wenig davon überzeugt, dass die drei Sachverhalte die einzigen Wege zu einer Belohnung sind. Letztendlich kam das Gericht zu dem Schluss, dass die Regel 21F-4(c) tatsächlich mehrdeutig ist, und schloss sich daher der Entscheidung der SEC an ( ).
Doe gegen SEC, Nr. 21-1097 & 21-1098, 2022 WL 880243 (D.C. Cir. 25. März 2022).
Ein parteiübergreifender Gesetzentwurf würde Whistleblowern helfen, sich schneller zu erholen, und zur Meldung von Missständen ermutigen.
Am 31. März 2022 legten die Senatoren Chuck Grassley (R-Iowa) und Elizabeth Warren (D-Mass.) einen parteiübergreifenden Gesetzentwurf mit dem Titel „SEC Whistleblower Reform Act of 2022” vor. Der Gesetzentwurf würde, sofern er verabschiedet wird, drei wesentliche Vorteile für Whistleblower mit sich bringen: (1) eine zeitnähere Bearbeitung von Anträgen durch die SEC, (2) die Ausweitung des Schutzes vor Vergeltungsmaßnahmen auf Whistleblower, die Verstöße intern ihren Vorgesetzten melden, und (3) das Verbot von vorstreitigen Schiedsvereinbarungen, die von einem Whistleblower verlangen, auf seine Rechte zu verzichten. Was den ersten Vorteil – die zeitnahe Bearbeitung von Ansprüchen – betrifft, würde der Gesetzentwurf die SEC- in verpflichten, Entschädigungen spätestens ein Jahr nach Ablauf der Frist für die Einreichung eines Anspruchs oder ein Jahr nach der endgültigen Beilegung aller Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit der Maßnahme zu gewähren, je nachdem, welcher Zeitpunkt später liegt.
SEC vergibt im ersten Quartal 2022 über 75 Millionen Dollar an Whistleblower
Am 6. Januar 2022 gab die SEC bekannt, dass sie einem Whistleblower, der Informationen und Unterstützung geliefert hatte, die die SEC zur Einleitung einer Untersuchung veranlassten, und der zu den daraus resultierenden Durchsetzungsmaßnahmen beigetragen hatte, eine Belohnung in Höhe von mehr als 13 Millionen US-Dollar gewährt. Die SEC würdigte die schnelle Meldung des Whistleblowers über den laufenden Betrug.
Am 10. Januar 2022 gab die SEC zwei Prämien in Höhe von insgesamt mehr als 4 Millionen US-Dollar für Whistleblower bekannt, die Informationen und Unterstützung in separaten, unter die Regelung fallenden Fällen bereitgestellt hatten.
- In der ersten Entscheidung sprach die SEC einem Whistleblower, der zunächst intern und anschließend bei der SEC Meldung erstattet hatte, eine Belohnung in Höhe von rund 2,6 Millionen US-Dollar zu. Der Whistleblower lieferte im Rahmen einer laufenden Untersuchung neue Informationen zu schwer aufzudeckenden Verfehlungen im Ausland.
- In der zweiten Entscheidung sprach die SEC rund 1,5 Millionen US-Dollar an gemeinsame Hinweisgeber zu, die während der gesamten Untersuchung, die zum Erfolg der betreffenden Maßnahme führte, wesentliche Unterstützung leisteten, darunter die Bereitstellung von Informationen über wichtige Zeugen.
Am 21. Januar 2022 gab die SEC drei Prämien in Höhe von insgesamt mehr als 40 Millionen US-Dollar an vier Hinweisgeber bekannt, die Informationen und Unterstützung in drei verschiedenen Fällen geliefert hatten.
- In der ersten Entscheidung sprach die SEC zwei Whistleblowern, die wichtige Beweise geliefert und der SEC geholfen hatten, diese zu verstehen, insgesamt rund 37 Millionen US-Dollar zu. Dies trug zum Erfolg der betreffenden Maßnahme bei.
- In der zweiten Entscheidung sprach die SEC einem Whistleblower, der wichtige Informationen geliefert hatte, die die SEC zur Einleitung einer Untersuchung veranlassten, eine Belohnung in Höhe von rund 1,8 Millionen US-Dollar zu. Der Whistleblower stellte sich außerdem freiwillig zu Befragungen zur Verfügung und legte zusätzliche Unterlagen vor. Die SEC stellte fest, dass der Whistleblower aufgrund seiner Meldung „Schwierigkeiten erlitten” habe.
- In der dritten Entscheidung sprach die SEC einem Whistleblower, der Informationen geliefert hatte, die der SEC bei der Ausarbeitung ihrer Ermittlungsstrategie und dem Verständnis der Sachverhalte halfen, eine Belohnung in Höhe von rund 1,5 Millionen Dollar zu.
Am 8. März 2022 gab die SEC bekannt, dass sie einem Whistleblower, der wichtige Informationen geliefert hatte, die maßgeblich zum Erfolg zweier Durchsetzungsmaßnahmen der SEC beigetragen hatten, eine Belohnung in Höhe von mehr als 3,5 Millionen US-Dollar gewährt hatte. Der Whistleblower lieferte neue Informationen, die der SEC Zeit und Ressourcen sparten und dazu beitrugen, die Vergleichsverhandlungen voranzubringen.
Am 11. März 2022 gab die SEC bekannt, dass sie einem Whistleblower, der kein Mitarbeiter des betroffenen Unternehmens war, eine Belohnung in Höhe von rund 14 Millionen US-Dollar gewährt hat. Unter Verwendung öffentlicher und nicht öffentlicher Informationen hatte der Whistleblower einen Online-Bericht veröffentlicht, in dem er einen laufenden Betrug aufdeckte, und diese Informationen an die SEC weitergeleitet. Obwohl der Whistleblower das erforderliche Formular TCR erst vier Jahre nach Veröffentlichung des Berichts einreichte, verzichtete die SEC angesichts der „ungewöhnlichen Fakten und Umstände” auf diese Anforderung, darunter die Tatsache, dass der Whistleblower nur drei Tage nach der Online-Veröffentlichung eine Kopie des Berichts per E-Mail an einen Strafverfolgungsanwalt geschickt hatte. Einem zweiten Antragsteller wurde eine Belohnung vor allem deshalb verweigert, weil er die Informationen nicht direkt an die SEC weitergegeben hatte. Obwohl der zweite Antragsteller der Hauptautor desselben Berichts war, der vom ersten Antragsteller veröffentlicht worden war, hatte er den Bericht nicht wie dieser an die SEC weitergeleitet.
Am 18. März 2022 gab die SEC drei Prämien in Höhe von insgesamt rund 3 Millionen US-Dollar für Whistleblower bekannt, die Informationen und Unterstützung in drei verschiedenen Fällen geliefert hatten.
- In der ersten Entscheidung sprach die SEC einem Whistleblower, der neue Informationen geliefert hatte, die die SEC dazu veranlassten, eine Prüfung einzuleiten und anschließend eine Untersuchung zu eröffnen, und der dann bei dieser Untersuchung mitwirkte, eine Belohnung in Höhe von rund 1,5 Millionen US-Dollar zu.
- In der zweiten Entscheidung sprach die SEC einem Whistleblower, der Informationen geliefert hatte, die die SEC zur Einleitung einer Untersuchung veranlassten, mehr als 1 Million US-Dollar zu. Der Whistleblower hatte seine Bedenken intern gemeldet und die SEC kontinuierlich unterstützt, beispielsweise durch die Teilnahme an mehreren Befragungen.
- In der dritten Entscheidung sprach die SEC einem Whistleblower, dessen Hinweis die SEC zur Einleitung einer Untersuchung veranlasste und der während des gesamten Verfahrens in erheblichem Maße kooperierte, eine Belohnung von mehr als 400.000 US-Dollar zu. Der Whistleblower meldete den Vorfall auch intern, wodurch das Fehlverhalten unterbunden werden konnte.
