Thomas J. Krysa
Partner
Tom Krysa berät Mandanten in Fragen der Wertpapierdurchsetzung und -streitigkeiten, behördlichen Ermittlungen, Sammelklagen und komplexen Handelsstreitigkeiten. Als ehemaliger Bundesstaatsanwalt und Prozessanwalt der SEC nutzt Tom seine umfangreiche Erfahrung in der Regierung, um die Probleme seiner Mandanten ohne staatliche Maßnahmen zu lösen und gleichzeitig ihre Interessen zu wahren, falls ein Rechtsstreit und ein Gerichtsverfahren notwendig werden sollten. Er ist Partner in der Praxisgruppe Wertpapierdurchsetzung und -streitigkeiten der Kanzlei und Mitglied des Teams für Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG).
Tom vertritt Mandanten in Angelegenheiten, die die SEC, das DOJ, die FINRA, die PCAOB, die CFTC und andere Bundes- und Landesaufsichtsbehörden sowie Selbstregulierungsorganisationen betreffen. Er führt interne Untersuchungen für Unternehmen, Prüfungsausschüsse und Vorstände durch. Außerdem vertritt er Mandanten in Sammelklagen und komplexen Handelsrechtsstreitigkeiten vor Bundes- und Landesgerichten.
Während seiner Zeit bei der SEC war Tom in verschiedenen Funktionen tätig – als Justiziar, Prozessanwalt, leitender Prozessanwalt und schließlich als stellvertretender Regionaldirektor, zuständig für die Durchsetzung und Gerichtsverfahren für die Regionalniederlassung in Denver. In diesen Funktionen vertrat Tom Fälle und beaufsichtigte Angelegenheiten im Zusammenhang mit Insiderhandel, Finanzbetrug, Fehlverhalten von Brokern, Händlern und Anlageberatern, Angebotsbetrug, Market Timing, Marktmanipulation und Fahrlässigkeit von Wirtschaftsprüfern. Vor seiner Tätigkeit bei der SEC war Tom als Bundesstaatsanwalt für das Justizministerium in Washington, D.C., tätig und verfolgte Steuerstrafsachen und andere Wirtschaftskriminalitätsfälle vor Bundesbezirksgerichten.
Tom Krysa ist ein erfahrener Prozessanwalt und Partner für Wertpapierdurchsetzung und -streitigkeiten, der Mandanten vor staatlichen und bundesstaatlichen Gerichten im ganzen Land vertritt. Tom vertritt Mandanten vor allem in Fällen von Wertpapierstreitigkeiten, Sammelklagen und komplexen Handelsstreitigkeiten und vertritt regelmäßig Mandanten in Fällen, die die SEC, das DOJ und staatliche Wertpapieraufsichtsbehörden betreffen. Als ehemaliger Bundesstaatsanwalt und Prozessanwalt der SEC nutzt Tom seine Prozesserfahrung, um schwierige und komplexe Fälle für Mandanten zu navigieren und positive Ergebnisse zu erzielen – wobei er ihre Interessen wahrt, sollte ein Prozess notwendig werden. Er ist im Gerichtssaal zu Hause und zeichnet sich durch seine Fähigkeit aus, komplexe Sachverhalte zu vereinfachen. Er verfügt über umfangreiche Prozesserfahrung sowohl in Geschworenen- als auch in Richterprozessen, die Verstöße gegen Bundeswertpapiergesetze, fahrlässiges Verhalten von Wirtschaftsprüfern, Steuerbetrug, Geldwäsche und andere Wirtschaftskriminalität betreffen. Während seiner Zeit bei der SEC leitete Tom die Prozessabteilung der SEC in Denver, Colorado, und wurde 2014 von der Vorsitzenden Mary Jo White zum Senior Officer ernannt, um das Durchsetzungs- und Prozessprogramm der SEC in Denver zu leiten. Tom kam bereits früh in seiner Karriere bei der Western Criminal Enforcement Section der Steuerabteilung des DOJ mit der Prozessarbeit in Berührung, wo er Steuerstrafsachen und andere Wirtschaftskriminalitätsfälle verfolgte. Tom wurde vom DOJ im Rahmen des Attorney General's Honor Program eingestellt und erhielt für seine Arbeit als Prozessanwalt den Outstanding Attorney Award der Steuerabteilung.
Repräsentative Erfahrung*
- Vertretung des Vorstandsvorsitzenden eines börsennotierten Unternehmens im Rahmen einer Untersuchung der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC zu Fragen der Offenlegung und Vergütung von Führungskräften, die ohne staatliche Maßnahmen und mit der Einstellung der Untersuchung endete.
- Vertretung des Finanzvorstands eines börsennotierten Unternehmens im Rahmen einer Untersuchung der SEC wegen Offenlegungsproblemen, die zu keiner staatlichen Maßnahme und zur Einstellung der Untersuchung führte.
- Vertretung eines börsennotierten Unternehmens im Rahmen einer SEC-Untersuchung wegen Bilanzkorrekturen, die zu keiner staatlichen Maßnahme und zur Einstellung der Untersuchung führte.
- Vertretung eines Chief Operating Officers in parallelen Strafverfahren der SEC und des DOJ wegen Fragen der Umsatzrealisierung und Offenlegung.
- Vertritt ein börsennotiertes Unternehmen, gegen das die SEC wegen Fragen der Umsatzrealisierung ermittelt.
- Vertritt einen privaten Fondsberater in einer SEC-Untersuchung wegen potenzieller Interessenkonflikte und Offenlegungsproblemen.
- Vertritt registrierte Vertreter von Broker-Dealern in einer SEC-Untersuchung zu Reg BI-Fragen.
- Vertretung eines privaten Fondsberaters in einer SEC-Untersuchung wegen potenzieller Interessenkonflikte und Offenlegungsproblemen.
- Vertretung von Kommanditisten in einem komplexen Handelsstreit zwischen zwei Private-Equity-Fonds.
- Vertretung eines börsennotierten Unternehmens in einem privaten Wertpapierbetrugs- und Handelsstreit, der zur Abweisung der Wertpapierbetrugsvorwürfe führte.
- War als externer Treuhandberater für den Treuhänderausschuss eines öffentlichen Pensionsfonds mit einem Volumen von 50 Milliarden Dollar tätig.
Erfahrung in repräsentativen Regierungsämtern
- Leitender Prozessanwalt der SEC in einer Angelegenheit betreffend nicht offengelegte Vergütungen an zwei ehemalige Finanzvorstände eines in Omaha ansässigen Datenbank-Marketingunternehmens, die zu einem erfolgreichen vierwöchigen Geschworenenprozess in Omaha, Nebraska, führte.
- Leitender Prozessanwalt der SEC in einem Verfahren wegen Offenlegungsbetrugs gegen einen in Kalifornien ansässigen Farbenhersteller und dessen Präsidenten, das nach zweiwöchiger Verhandlung vor einem Geschworenengericht in Los Angeles, Kalifornien, erfolgreich abgeschlossen wurde.
- Leitender Prozessanwalt der SEC in einem Fall betreffend Market Timing bei einem Investmentfonds-Komplex gegen dessen Portfoliomanager, Marketingleiter und Vertriebsmitarbeiter, der zu einem teilweise erfolgreichen 10-tägigen Gerichtsverfahren in Denver, Colorado, und Washington, D.C., vor einem Verwaltungsrichter führte.
- Leitender Prozessanwalt der SEC in einem Fall von großangelegtem Finanzbetrug bei einem Telekommunikationsunternehmen in Denver gegen mehrere ehemalige Führungskräfte, darunter den CEO, den CFO und den COO.
- Leitender Prozessanwalt der SEC in einem Verfahren wegen eines 54 Millionen US-Dollar schweren Ponzi-Betrugs im Zusammenhang mit einem Betrug im Bereich grüne Energie gegen einen Präsidenten und einen Verkaufsförderer, das zu einem erfolgreichen Antrag auf ein summarisches Urteil und einer finanziellen Entschädigung in Höhe von mehr als 200 Millionen US-Dollar führte.
- Leitender Prozessanwalt des Justizministeriums in einem Strafverfahren gegen einen Steuerberater wegen der Erstellung falscher Steuererklärungen, das zu einem erfolgreichen Geschworenenprozess in Alexandria, Virginia, führte.
- Prozessbevollmächtigter des Justizministeriums in einem Strafverfahren gegen einen Anwalt wegen Wertpapierbetrugs, Überweisungsbetrugs, Geldwäsche und Steuerbetrugs im Zusammenhang mit einem Pump-and-Dump-Wertpapierbetrug, das zu einem erfolgreichen fünfwöchigen Schwurgerichtsverfahren in Las Vegas, Nevada, führte.
- Prozessbevollmächtigter des Justizministeriums in einem Strafverfahren gegen einen Chiropraktiker und seine Frau wegen Steuerbetrugs auf Bundesebene, das zu einem erfolgreichen dreiwöchigen Schwurgerichtsverfahren in Reno, Nevada, führte.
*Die Angelegenheiten wurden vor dem Eintritt bei Foley bearbeitet.
Präsentationen und Veröffentlichungen
- Podiumsteilnehmer,„Regulierungs- und Durchsetzungsprioritäten der SEC unter der Biden-Regierung“, Association of Corporate Counsel (23. Juni 2021)
- Podiumsteilnehmer, „Eine Einführung in interne Untersuchungen“, Forum für Unternehmensjuristen der Association of Corporate Counsel (23. September 2021)
SEC veröffentlicht ihre Prüfungsschwerpunkte für 2026
Foley-Anwälte als 2025 Durchsetzungselite anerkannt
SEC-Vorsitzender Atkins signalisiert eine Umstellung auf ein transparenteres Wells-Verfahren
Insiderhandel dürfte weiterhin im Fokus der SEC-Durchsetzung stehen
Die Prüfungsabteilung der SEC veröffentlicht Prioritäten für das Geschäftsjahr 2025