Ellen M. Wheeler vertritt Broker-Dealer, Introducing Broker, Rohstoffhandelsberater, Anlageberater, gewerbliche Endnutzer, Eigenhandelsunternehmen sowie deren Mitarbeiter und Führungskräfte sowohl in Rechtsstreitigkeiten als auch in Vollstreckungsangelegenheiten. Sie hat Mandanten in großen Wertpapier-Sammelklagen, in Schiedsverfahren, die von Kunden und Mitarbeitern angestrengt wurden, in Verwaltungsanhörungen gegen die Enforcement Division der Securities and Exchange Commission sowie im Zusammenhang mit anderen Durchsetzungsuntersuchungen und -verfahren der SEC, CFTC, FINRA, NFA, CME Group und anderen Aufsichtsbehörden verteidigt. Ellen ist Partnerin in den Bereichen Wertpapierdurchsetzung und -streitigkeiten sowie Wertpapier-, Rohstoff- und Börsenregulierung der Kanzlei.
Darüber hinaus berät Ellen Kunden in regulatorischen Fragen, darunter Broker-Dealer, Introducing Broker und andere Kunden bei behördlichen Prüfungen, internen Untersuchungen und der Einhaltung neuer Vorschriften und Regelungen.
Repräsentative Erfahrung
Vollstreckung
- Rechtsberater eines Rohstoffhandelsberaters, dem von der CME Group manipulative Handelspraktiken vorgeworfen wurden; Untersuchung ohne weitere Maßnahmen eingestellt.
- Beratung eines Händlers und eines Unternehmens im Rahmen einer FINRA-Untersuchung wegen Frontrunning; die Untersuchung wurde ohne weitere Maßnahmen eingestellt.
- Rechtsbeistand für ein Unternehmen, das laut CFTC als nicht registrierter Rohstoffhandelsberater tätig war; die Untersuchung wurde ohne weitere Maßnahmen eingestellt.
- Beratung von Broker-Dealern und Anlageberatungsunternehmen in mehreren behördlichen Untersuchungen aufgrund des Verkaufs alternativer Anlageprodukte; Untersuchungen abgeschlossen oder günstig beigelegt.
- Berater eines kommunalen Emissionsunternehmens bei einer Untersuchung der SEC wegen angeblichen „Flippings“ von Kommunalanleihen; die Untersuchung wurde ohne weitere Maßnahmen eingestellt.
- Rechtsbeistand für einen Händler und ein Unternehmen, denen von mehreren Börsen der CME Group „Spoofing“ vorgeworfen wurde; Erzielung einer günstigen Einigung für den Händler, keine Maßnahmen gegen das Unternehmen.
- Beratung mehrerer Unternehmen bei Untersuchungen der CFTC zu Positionslimits; alle Fälle wurden ohne Maßnahmen abgeschlossen.
- Beratung mehrerer Unternehmen in CBOE-Verfahren wegen angeblicher Verstöße gegen Prioritätsregeln; alle Fälle wurden ohne Maßnahmen oder mit einer günstigen Einigung abgeschlossen.
- Berater eines Anlageberaters bei einer SEC-Untersuchung wegen Cross-Trading; die Untersuchung wurde ohne weitere Maßnahmen eingestellt.
- Beratung eines Wirtschaftsunternehmens im Rahmen einer CFTC-Untersuchung zu EFRPs; die Untersuchung wurde ohne weitere Maßnahmen eingestellt.
- Beratung eines Händlers im Rahmen einer ICE-Untersuchung wegen mutmaßlicher Wash Sales; die Untersuchung wurde ohne weitere Maßnahmen eingestellt.
- Beratung eines ehemaligen Mitarbeiters einer Investmentfonds-Verwaltungsgesellschaft in einem von der SEC eingeleiteten Vollstreckungsverfahren wegen angeblicher Marktmanipulation; nach einer etwa dreiwöchigen Anhörung wurde der Mandant von allen Vorwürfen freigesprochen.
- Beratung des ehemaligen Finanzvorstands eines börsennotierten Unternehmens in einem von der SEC eingeleiteten Vollstreckungsverfahren, in dem dem Finanzvorstand Betrug im Zusammenhang mit öffentlichen Bekanntgaben vorgeworfen wurde; die zweiwöchige Anhörung führte zu einem positiven Urteil ohne Sanktionen gegen den Mandanten.
Rechtsstreitigkeiten
- Berater eines Getreideunternehmens in einer Sammelklage wegen angeblicher Manipulation des Weizen-Terminmarktes unter Verstoß gegen das Sherman Antitrust Act und das Commodity Exchange Act.
- Beratung mehrerer Optionsmarktmacher in mehreren Verfahren wegen angeblicher Spoofing- und Marktmanipulationspraktiken unter Verstoß gegen den Securities Exchange Act und den Commodity Exchange Act.
- Beratung mehrerer auf Optionen spezialisierter Unternehmen in einem Verfahren, das von professionellen Händlern wegen angeblicher Fehlbearbeitung von Aufträgen angestrengt wurde, was zur Abweisung der Klagen gegen einige Beklagte und zu einem summarischen Urteil zugunsten der übrigen Beklagten führte.
- Beratung einer Investmentbank im Zusammenhang mit mehreren Rechtsstreitigkeiten aufgrund des Zusammenbruchs des Marktes für Auktionszertifikate, was zur Abweisung aller Klagen führte.
- Beratung von Broker-Dealern und Anlageberatern in zahlreichen FINRA-Schiedsverfahren aufgrund von Ansprüchen von Kunden, die in Privatplatzierungen investiert hatten.
- Rechtsbeistand für einen einzelnen Beklagten in einer Sammelklage und mehreren Einzelklagen wegen Betrugs und Verstößen gegen das Sherman Antitrust Act und das Commodity Exchange Act im Zusammenhang mit dem Handel auf den Milchmärkten.
- Rechtsbeistand für einen einzelnen Beklagten in einer Sammelklage wegen angeblicher Rückdatierung von Aktienoptionen.
- Beratung einer Clearingstelle in einem CBOE-Schiedsverfahren, das zur Abweisung aller Ansprüche mit Rechtskraft führte.
- Beratung eines Broker-Dealers in einem von einem ehemaligen Kunden vor der FINRA angestrengten Schiedsverfahren; einwöchiges Schiedsverfahren mit einem vollständig zugunsten des Beklagten ausgefallenen Schiedsspruch.
- Berater einer Investmentbank in einer bedeutenden Sammelklage wegen angeblicher Manipulationen und Fehlverhalten im Zusammenhang mit Börsengängen.
Auszeichnungen und Anerkennungen
- Anerkannt,Chambers USA: Amerikas führende Anwälte für Unternehmen im Bereich Derivate: Durchsetzung (2024–2025)
- Von ihren Kollegen für die Aufnahme in „The Best Lawyers in America®” im Bereich Prozessführung – Wertpapiere (2023) ausgewählt.
Pro Bono
- Vertritt Mandanten unentgeltlich, insbesondere Personen, die nach der Flucht vor Verfolgung in ihren Heimatländern in den Vereinigten Staaten Asyl suchen.
- Mitglied des Führungsgremiums des National Immigrant Justice Center
Präsentationen und Veröffentlichungen
- Vorsitzender, Durchsetzungsausschuss,Konferenz des FIA-Rohstoffausschusses(13. September 2023)
- Podiumsteilnehmer, Verständnis der Wertpapiergesetze 2023,Practicing Law Institute(14. Juli 2023)
- Vorsitzender, Durchsetzungsgremium,FIA-Konferenz zu Recht und Compliance(April 2023)
- Autor, „Mehr als ein Jahrzehnt nach Dodd-Frank bringt die CFTC ihren ersten Fall gegen Steuerhinterziehung vor Gericht: Was bedeutet das?“FIA-Konferenz zu Recht und Compliance(April 2023)
- Vorsitzender, Durchsetzungsausschuss,ABA-Ausschuss für Terminkontrakte und Derivate(Februar 2023)
- Autor, „Exchange Enforcement Actions – A Year in Review” (Maßnahmen zur Durchsetzung von Börsenvorschriften – Ein Jahresrückblick),Sitzung des ABA-Ausschusses für Terminkontrakte und Derivate(Februar 2023)
- Podiumsteilnehmer, Finanzprodukte verstehen,Practicing Law Institute(Januar 2023)
- Autor, „Ethische Fragen im Zusammenhang mit Wertpapieranwälten – Ein Jahresrückblick“,PLI Understanding Financial Products(Januar 2022)
- Podiumsteilnehmer, „Understanding the Securities Laws 2022” (Die Wertpapiergesetze 2022 verstehen),Practicing Law Institute(Juli 2022)
- Podiumsteilnehmer, Podium zur Durchsetzung,FIA-Konferenz zu Recht und Compliance(April 2022)
- Podiumsteilnehmer, Ausschuss für Durchsetzung,ABA-Ausschuss für Terminkontrakte und Derivate(Januar 2022)
- Autor, „CFTC-Durchsetzung: Was lässt sich aus dem Rückgang der Durchsetzungsfälle im Jahr 2021 ableiten?“Sitzung des ABA-Ausschusses für Derivate- und Terminhandelsrecht(Januar 2020)
- Podiumsteilnehmer, „Ethische Herausforderungen bei der Arbeit mit Finanzprodukten verstehen“,PLI Understanding Financial Products(Januar 2022)
- Podiumsteilnehmer, „Durchführung und Verteidigung von Ermittlungen von zu Hause aus“,FIA-Konferenz zu Recht und Compliance (29. April 2021)
- Autor, „Lessons Learned – Ein Jahr der Fernverteidigung bei behördlichen Untersuchungen“,FIA-Konferenz zu Recht und Compliance (April 2021)
- Vorsitzender, „Ethik im Derivate- und Terminhandelsrecht“,Sitzung des ABA-Ausschusses für Derivate- und Terminhandelsrecht(29. Januar 2021)
- Autor, „Potenzielle Fallstricke der Telearbeit – Von der unbeabsichtigten Offenlegung von Kundeninformationen bis zum versehentlichen Insiderhandel“,ABADerivativesandFuturesLawCommittee Meeting(Januar 2020)
- Podiumsteilnehmer, „Ethik im Derivate- und Terminhandelsrecht“,Sitzung des ABA-Ausschusses für Derivate- und Terminhandelsrecht(25. Januar 2020)
- Autor, „Aktuelle Trends und Entwicklungen bei Klagen wegen falscher Angaben: Können Sie Ihren Mandanten raten, „einfach die Frage zu beantworten“, und andere ethische Fragen, die durch die jüngsten Durchsetzungsmaßnahmen der CFTC aufgeworfen wurden“,ABA Derivatives & Futures Law Committee Meeting(Januar 2020)
- Mitautor, „Aktuelles Thema: Durchsetzung von Wertpapier- und Warengesetzen“,Unternehmensstreitigkeiten (Januar–März 2019)
- Mitautor, „Die Immunität der Börsen schwindet mit der Weiterentwicklung der Geschäftsmodelle“,Securities Law360 (20. August 2018)
- Referent, „Broker-Dealer und FCMs: Sind ihre Vorschriften harmonisiert oder nicht?“ FIA Law and Compliance 2018 (Mai 2018)
- Autor, „Harmonisierung der Durchsetzungsregelungen der SEC und der CFTC“, FIA-Konferenz zu Recht und Compliance (März 2018)
- Referent, „Wenn Ihre Regulierungsbehörden zu Ihren Gegnern werden“, Foley & Lardner LLP Market Regulation Series (9. April 2014)
- Mitautor, „Top Ten SEC Enforcement Developments of 2012” (Die zehn wichtigsten Entwicklungen im Bereich der Durchsetzung durch die SEC im Jahr 2012), BNA’sSecurities Regulation & Law Report(2013)
- Referent, „Navigating the Dodd-Frank Minefield” (Navigieren durch das Minenfeld des Dodd-Frank-Gesetzes), Foley & Lardner LLP Market Regulation Series (12. April 2012)
- Referent, „Die Ausweitung der Durchsetzungsbefugnisse der SEC“, Seminar der Anwaltskammer von Chicago mit dem Titel „Der Crash von 2008 – Die Reaktion der Regierung: Finanzreform“ (17. März 2011)
- Mitautor, „Top Ten SEC Enforcement Developments of 2010” (Die zehn wichtigsten Entwicklungen der SEC-Durchsetzung im Jahr 2010), BNA’sSecurities Regulation & Law Report (21. Februar 2011)
Foley sichert sich Top-Platzierungen bei Chambers USA 2025
Foley & Lardner LLP ist stolz darauf, von Chambers & Partners in der Ausgabe 2025 von Chambers USA: America's Leading Lawyers for Business erneut als eine der führenden Anwaltskanzleien des Landes ausgezeichnet worden zu sein.
Konferenz der Abteilung Recht und Compliance 2025
Treffen Sie sich vom 23. bis 25. April auf der L&C 2025 mit Fachleuten aus den Bereichen Recht und Compliance in der Clearing-Derivatebranche. Die Law & Compliance Division Conference befasst sich mit den rechtlichen, regulatorischen und vollstreckungsrechtlichen Entwicklungen, die sich auf Ihr Unternehmen auswirken, und bietet praktische Compliance-Tipps und -Strategien für die Branche.
Foley erreicht Spitzenplatzierungen bei Chambers USA 2024
Foley & Lardner LLP freut sich bekannt zu geben, dass sie in der Ausgabe 2024 von Chambers USA, America's Leading Lawyers for Business, erneut von Chambers & Partners als eine der führenden Anwaltskanzleien des Landes anerkannt wird.
Schiedsverfahren: Vom Start bis zum Ziel
Angesichts der zunehmenden Bedeutung und der Risiken von Rechtsstreitigkeiten im Rahmen von Schiedsverfahren gibt dieses Gremium einen Überblick über die Verfahren der NFA, AAA und FINRA. Das Gremium beginnt die Diskussion mit der Bedeutung der Schaffung der notwendigen Grundlagen für den Erfolg durch Vorbereitung, Fortsetzung durch Offenlegung und Strategien für den Erfolg in der Verhandlung.
Foley-Anwälte in den 2023 Best Lawyers in America aufgenommen
Foley & Lardner LLP gibt mit Stolz bekannt, dass 250 unserer Anwälte aus 20 Büros in der Ausgabe 2023 von The Best Lawyers in America ausgezeichnet worden sind.
Foley hilft malischer Frau, Asyl in den USA zu erhalten
Zwei Partner der Kanzlei Chicago Foley haben einer jungen Frau aus Mali, die als Kind einer Genitalverstümmelung unterzogen wurde, dabei geholfen, in den Vereinigten Staaten Asyl zu erhalten.