Fondsbildung und Investitionsmanagement

Unsere Praxisgruppe Fund Formation & Investment Management (FFIM) bietet GPs und LPs das gesamte Spektrum an Dienstleistungen. Unsere erfahrenen Anwälte für Unternehmensfonds werden durch integrierte Spezialisten aus verschiedenen Fachbereichen wie Steuern, ERISA, Finanzen und Transaktionen ergänzt. Wir verstehen die Geschäftsziele, die Dynamik und die Trends von GPs, LPs und der gesamten Privatfondsbranche.

Vertretung des Sponsors

Wir sind auf mittelständische und aufstrebende Sponsoren ausgerichtet, die institutionelles Kapital aufnehmen möchten, und bieten innovative Beratung zu einem unvergleichlichen Wert. Von der Fondsgründung bis hin zu Fondsumstrukturierungen beraten wir Sponsoren zu allen Aspekten ihrer privaten Fondsgeschäfte. Wir sind auch als externe Rechtsberater für unsere Kunden tätig und beraten sie in den Bereichen interne Unternehmensführung, Mitarbeiter- und Organisationsfragen, SEC-Registrierung, Regulierung und Compliance-Programme, Carried-Interest-Vereinbarungen, Besteuerung und Nachlassplanung und vieles mehr.

Vertretung auf dem Sekundärmarkt

Viele unserer Fondsanwälte haben verschiedene Teilnehmer des Sekundärmarktes beraten, seit die Branche in den Kinderschuhen steckt. Heute ist die Vertretung auf dem Sekundärmarkt für viele unserer Mandanten ein zentraler Bereich, auf den sie sich konzentrieren. Unsere Anwälte für Unternehmensfonds beraten routinemäßig sowohl Secondary-Firmen auf der Käuferseite als auch institutionelle Verkäufer bei Transaktionen, von der strategischen Beratung bei der Auswahl von Maklern und der Verhandlung von Absichtserklärungen bis hin zur Prüfung des Portfolios, den Transaktionsbedingungen und der Durchführung des Abschlusses. Unsere traditionelle "LP stakes" Secondary-Praxis wird ergänzt durch die Vertretung von Sponsoren und Hauptinvestoren bei GP-geführten Secondary-Transaktionen, einschließlich Continuation Vehicles, Strip Sales und Tender Offers. Darüber hinaus konzentrieren wir uns auf Fusionen und Übernahmen von Vermögensverwaltern für private Fondssponsoren und vertreten in diesem Bereich routinemäßig Sponsoren und sowohl strategische als auch Finanzinvestoren. Unser Corporate-Funds-Team arbeitet eng mit Steuer- und Finanzexperten zusammen, um sicherzustellen, dass unsere Secondary-Kunden in allen relevanten Praxisbereichen eine integrierte Beratung erhalten.

Vertretung der institutionellen Anleger

Von Primärinvestitionen und direkten/indirekten Co-Investitionen bis hin zu Ankerinvestitionen, separat verwalteten Konten und Dachfonds beraten wir LPs zu allen Aspekten ihrer privaten Investitionen und Unternehmen. Wir konzentrieren uns nicht nur auf eine einzige Anlageklasse, sondern beraten LPs bei allen Arten von privaten Fondsanlagen. Wir kennen die aufsichtsrechtlichen Besonderheiten unserer Kunden - z. B. ERISA, steuerbefreite, nicht-amerikanische, staatliche Pensionspläne, Staatsfonds, Dachfonds, Stiftungen oder Bankholding-Status - und dies bestimmt unseren Ansatz bei der Prüfung und Verhandlung wichtiger Transaktionsverträge. Wir nutzen unsere Erfahrung auf der Sponsoren- und Sekundärseite der Branche, um sicherzustellen, dass unser Prozess diszipliniert, effizient und ergebnisorientiert ist.

Unser Unterschied liegt in den Daten

Unsere duale GP/LP-Praxis ist einzigartig unter unseren Mitbewerbern und verschafft uns einen unvergleichlichen Zugang zu den Bedingungen von Fonds und Sekundärtransaktionen in praktisch jeder Anlageklasse, jedem Sektor und jeder Region. Unsere Erfahrung in der Zusammenarbeit mit GPs und LPs verschafft uns einen Überblick über den Markt und ermöglicht uns einen Einblick in die neuesten Trends und Entwicklungen bei den Fondsbedingungen. Wir nutzen diese Daten für unsere GP- und LP-Kunden und verschaffen ihnen so einen kommerziellen Vorteil, während wir unnötige und kostspielige rechtliche Verhandlungen außerhalb des Marktes vermeiden.

Integrierte Fachkräfte

Unsere Anwälte für Unternehmensfonds werden von Anwälten für Steuerrecht, ERISA, Finanzrecht, Transaktionsrecht, Nachlassplanung, Arbeitsrecht, Versicherungsrecht, Regulierung und Risikomanagement unterstützt, die sich auf das Gebiet der privaten Fonds spezialisiert haben. Gemeinsam arbeiten wir über mehrere Standorte hinweg als ein einziges Team, das unsere Mandanten zu allen Aspekten ihrer Privatfondsgeschäfte und Privatfondsinvestitionen berät, und betrachten jeden neuen Auftrag als den Beginn einer langfristigen Beziehung.

Full Service für Hausärzte

Steuer-, Strukturierungs- und Governance-Beratung für Sponsor-Management-Gesellschaften, einschließlich Nachfolgeplanungslösungen für Gründer
Aufrechterhaltung und Durchführung von Plänen zur Aufteilung der übertragenen Anteile und Nachlassplanung für Gründer und leitende Angestellte
Beratung beim Onboarding neuer Mitarbeiter und bei Trennungs-/Übergangsvereinbarungen
LPAC-Genehmigungen, LP-Abstimmungen und Verlängerungen der Investitionsperiode/Fondslaufzeit
Laufende SEC-Compliance, Berichterstattung und Einreichungspflichten
Strukturierung von Portfolio-Investitionen und Co-Investitionsvehikeln für einzelne Vermögenswerte, einschließlich ERISA/VCOC-Beratung, Steuerstrukturierung, Einhaltung von Nebenbestimmungen und Rechtsgutachten
Beauftragung und Aushandlung von Bedingungen mit Vermittlungsagenturen und Beratung zu Fundraising-Strategien
Konflikte im Zusammenhang mit dem Advisers Act, ERA/RIA-Registrierung und Einrichtung von Compliance-Programmen
Unterstützung bei komplexen AML/KYC-Fragen und strategische Beratung und Planung für CFIUS-Angelegenheiten
Verwaltung der LP-Transferaktivitäten

Full Service für Sekundärmarktteilnehmer

Vertretung der Käuferseite für Sekundärfirmen, einschließlich LOI-Beratung, Portfolioprüfung, PSA-Verhandlung und Abschlussdurchführung für Portfolios mit einer oder mehreren Beteiligungen, einschließlich Portfoliokapitalbeteiligungen und direkten Unternehmensbeteiligungen
Vertretung der Verkaufsseite für institutionelle Investoren, einschließlich Einführung und Auswahl von Beratern/Brokern, Vorbereitung von Portfoliofonds, Auswahl von Käufern und LOI-Bewertung, Unterstützung bei der Prüfung, PSA-Verhandlung und Abschlussdurchführung
GP-geführte Sekundärvertretung für Sponsoren, einschließlich Einzel- und Multi-Asset-Fortsetzungsvehikel, Strip-Verkäufe und Tender-Angebote
Vertretung von Lead- und Konsortialinvestoren bei GP-geführten Transaktionen
Fusions- und Übernahmedienstleistungen für Vermögensverwalter, einschließlich der Vertretung von Sponsoren und Investoren bei Investitionen mit Minderheits- und Mehrheitskontrolle

Umfassende Dienstleistungen für LPs

Vertretung bei primären Fondsinvestitionen und direkten/indirekten Co-Investitionen
Checkliste für spezielle Bedingungen, Antrag auf ein Begleitschreiben und "Spielbuch" für die LPA-Verhandlungen
Beratung bei der Konsolidierung von Vermögensverwaltern und Joint Ventures
Getrennte Konten und Fund-of-One-Vertretung
Steuerberatung für US-amerikanische steuerbefreite und nicht-amerikanische LPs für Kredit-, Immobilien- und andere komplexe Fondsstrukturen
FOIA, Sunshine und andere gesetzliche Verpflichtungen für staatliche Renten in den USA

Angebotene verwandte Dienstleistungen

Ausgründungen und "erstmalige" Vertretung institutioneller Fonds
Käufe, Verkäufe und Zusammenschlüsse von privaten Fondssponsoren
Fondslose Sponsoren, Serien-LLCs und SPVs
Allgemeine Unternehmensvertretung (Beschäftigungsangelegenheiten, Mietverträge, Unternehmensführung und Nachfolgeplanung)
Investment Advisers Act, AIFMD und allgemeine regulatorische Compliance
Besteuerung von Zinserträgen und komplexe Fondsstrukturierung
Capital Call Lines of Credit (Fonds und GP Commitment Teilnehmer)