Staatliche Strafverfolgung, Verteidigung und Ermittlungen
Foleys Praxisgruppe Government Enforcement Defense & Investigations (GEDI) vertritt Unternehmen, Vorstände und Einzelpersonen in behördlichen Angelegenheiten. Unsere Praxisgruppe ist seit Jahrzehnten führend in den Bereichen Gerichtsverfahren, interne Ermittlungen, Verteidigung gegen Strafverfolgung und Compliance. Diese langjährige Erfahrung hat zu einem tiefgreifenden Fachwissen, dem Respekt von Aufsichtsbehörden und Staatsanwälten und zu günstigen Ergebnissen für unsere Mandanten geführt.
Foleys GEDI-Praxis hilft Mandanten auch dabei, auf neue Herausforderungen zu reagieren, wie z. B. die verstärkte Konzentration auf die Durchsetzung von Zoll- und Zollbestimmungen, multinationale Unternehmen, die in Gebieten tätig sind, in denen Kartelle operieren, und die erweiterte Anwendung des False Claims Act (Gesetz über unberechtigte Forderungen), um Empfänger staatlicher Mittel ins Visier zu nehmen.
Seit vielen Jahren werden unsere Anwälte von Chambers in Litigation anerkannt: White Collar Crime & Government Investigations, False Claims Act, und General Commercial Litigation. Im Leitfaden Chambers USA 2024 wurden unsere Anwälte sowohl in ihren jeweiligen Staaten als auch auf nationaler Ebene eingestuft.
"Die Spezialisierung der Kanzlei auf Angelegenheiten des Gesundheitswesens wird durch hervorragende Stärken bei False Claims Act-Fällen, FCPA-Angelegenheiten und staatlichen Untersuchungen ergänzt."
"Foley ist gut gerüstet, um anspruchsvolle, auch internationale Angelegenheiten zu bearbeiten. Es ist ein beeindruckendes Team mit großer Tiefe und Erfahrung."
"Sie reagieren sehr schnell, auch zu extrem ungünstigen Zeiten. Sie sind auch groß genug, um umfangreiche Nachforschungen anzustellen und komplizierte Antworten schnell zu formulieren.
Unser Ansatz
Im Falle einer behördlichen Durchsetzungsmaßnahme bringen unsere Anwälte ihr außergewöhnliches, langjährig erprobtes Talent in die Reaktion ein und bieten geschäftsorientierte Lösungen an, die Risiko und Ertrag abwägen und sowohl Kosten als auch Nutzen berücksichtigen. Unser Team leitet auch interne Untersuchungen effektiv und entwickelt Programme, die pragmatisch und auf das tatsächliche Risikoprofil des Kunden zugeschnitten sind. Die Stärke unserer Erfahrungen, die Tiefe unserer Bank und die große nationale und globale Reichweite verschaffen unseren Prozessanwälten einen Vorteil gegenüber anderen staatlichen Ermittlungs- und Prozessteams.
Neben der jahrzehntelangen Verteidigung von Mandanten hatten viele unserer Anwälte prominente Positionen in Regierungsbehörden inne, darunter das US-Justizministerium (DOJ), die Centers for Medicare and Medicaid Services (CMS), die Food and Drug Administration (FDA), das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums, das Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB), die Securities and Exchange Commission (SEC) und Generalstaatsanwälte der Bundesstaaten. Zu den Anwälten von Foley im DOJ gehören ein ehemaliger US-Staatsanwalt, ein ehemaliger Abgeordneter der Steuerabteilung und ehemalige stellvertretende Leiter von Betrugsabteilungen in verschiedenen Zivil- und Strafrechtsabteilungen mehrerer US-Staatsanwaltschaften. Bei der SEC waren unsere Anwälte unter anderem als Senior Regulatory Counsel, Senior Trial Counsel und Branch Chief (Division of Enforcement), Senior Counsel für die Division of Enforcement, Senior Counsel in einem Regional Office und Mitglied der Asset Management Unit sowie als unabhängiger Berater und unabhängiger Monitor tätig. Zu unseren Partnern gehören auch ehemalige, vom DOJ/SEC ernannte Compliance-Beauftragte.
Unsere fundierten Kenntnisse und Erfahrungen aus erster Hand in der Verwaltung verschaffen Foley einen Vorsprung, wenn wir gegen Ministerien und Behörden prozessieren. Dieser Insider-Blickwinkel hilft unseren Mandanten, den Vorwurf des Fehlverhaltens zu entkräften, freiwillige Selbstauskünfte zu geben und parallele zivil-, straf- und verwaltungsrechtliche Ermittlungen zu verhandeln. Wir arbeiten oft mit ehemaligen Regierungsanwälten und Anwälten, die ihr ganzes Leben lang als Verteidiger tätig waren, zusammen, um ein breites Spektrum an Perspektiven und Einblicken zu bieten.
Wir arbeiten in enger Abstimmung mit den vier Sektoren unserer Kanzlei, wobei unsere erfahrenen Prozessanwälte mit anderen führenden Vertretern der Aufsichtsbehörden und der Industrie in Foleys Schlüsselsektoren Gesundheitswesen, Fertigung, Energie und Infrastruktur sowie Technologie zusammenarbeiten. Ganz gleich, ob unsere Anwälte im Gesundheitswesen auf eine behördliche Untersuchung reagieren oder eine internationale interne Untersuchung durchführen, um einen Mandanten aus dem verarbeitenden Gewerbe zu beraten, unsere Anwälte bringen ihre Erfahrungen aus erster Hand in die Arbeit für und mit Behörden ein, um wirksame Abhilfestrategien zu entwickeln und günstige Ergebnisse für unsere Mandanten zu erzielen.
Erleben Sie
Wenn Mandanten mit potenziellen kartellrechtlichen Risiken konfrontiert werden, wenden sie sich an das Kartellrechtsteam von Foley, das die Talente und Erfahrungen von vier Praxisbereichen der Kanzlei vereint: GEDI, Kartell- und Wettbewerbsrecht, Arbeit und Beschäftigung sowie Transaktionen. Unser erfahrenes Team hilft Mandanten, kartellrechtliche Probleme frühzeitig zu erkennen und schnell zu handeln, um das zivil- und strafrechtliche Risiko zu begrenzen, was den Unterschied zwischen einer möglichen Amnestie oder Kronzeugenregelung und massiven Geldbußen, dem Ausschluss von Bundesprogrammen und Gefängnisstrafen bedeuten kann.
Die Anwälte von Foley verfügen über weitreichende Erfahrung in der Vertretung in- und ausländischer Unternehmen und ihrer Mitarbeiter in straf- und zivilrechtlichen Angelegenheiten sowie in anschließenden Zivilprozessen. Wir beraten Unternehmen in Bezug auf Vorladungen der Grand Jury und zivilrechtliche Ermittlungsaufforderungen im Zusammenhang mit kartellrechtlichen Fragen. Wir haben auch Erfahrung in der Beratung von Unternehmen im Rahmen des komplexen Kronzeugenprogramms des DOJ. Bei der Klärung von Durchsetzungsfragen berücksichtigen wir die Wahrscheinlichkeit von zivilrechtlichen Folgeklagen, die sich oft zu Sammelklagen entwickeln.
Zusätzlich zu Foleys solider zivilrechtlicher False-Claims-Act-Praxis verfügen die Prozessanwälte von Foley über umfangreiche Erfahrung in der Verteidigung komplexer Fälle von strafrechtlichem Betrug im Gesundheitswesen, einschließlich des Anti-Kickback-Statuts. Das Team für strafrechtlichen Betrug im Gesundheitswesen von Foley besteht aus einigen der erfahrensten Prozessanwälte für Betrug im Gesundheitswesen im ganzen Land und umfasst auch ehemalige Staatsanwälte des Justizministeriums für Betrug im Gesundheitswesen.
Viele Importeure haben mit der Komplexität der Zollabgaben, Tarife und Einreisebestimmungen zu kämpfen, die im derzeitigen Importumfeld zu Vollstreckungsmaßnahmen der Zollbehörden, False Claims Act-Fällen und sogar strafrechtlicher Verfolgung führen können. Foley verfügt über eine beispiellose Erfahrung bei der Unterstützung von Mandanten im Umgang mit dem sich entwickelnden Zollumfeld und verteidigt regelmäßig Unternehmen und Einzelpersonen, die Gegenstand aller Arten von Zoll- und DOJ-Importdurchsetzungsangelegenheiten werden. Unabhängig von der Art der Vollstreckungsmaßnahme bringen wir unser umfassendes Fachwissen im Bereich des internationalen Handels und des DOJ in alle einfuhrbezogenen Offenlegungen und Vollstreckungsmaßnahmen ein.
Investoren fordern heute Aufmerksamkeit für Nachhaltigkeit, Umweltpolitik, Diversity & Inclusion Programme und Corporate Governance. Unsere ESG-Praxis und die GEDI-Anwälte unterstützen unsere Mandanten bei der Entwicklung von Compliance-Programmen, die sich an den neuesten ESG-Grundsätzen orientieren, um Reputations-, Ermittlungs- und Whistleblower-Risiken zu verringern. Wir bieten Orientierungshilfen zu den Ansichten der Wertpapieraufsichtsbehörden in Bezug auf ESG-Offenlegungen für börsennotierte Emittenten und institutionelle Anleger gleichermaßen und verteidigen unsere Mandanten bei Ermittlungen oder Prozessen, in denen es um die Nichteinhaltung einschlägiger Anforderungen, die Nichtoffenlegung wesentlicher Informationen und die falsche Darstellung von ESG-Kennzahlen oder -Strategien geht. Wir unterstützen unsere Mandanten auch bei der Navigation durch widersprüchliche ESG-Umgebungen, in denen es zu Spannungen zwischen den Zielen von Anlegern, Behörden und Unternehmen kommen kann.
Unser Team verteidigt und gewinnt regelmäßig Fälle nach dem False Claims Act (FCA) im ganzen Land. Wir überzeugen die Regierung oft davon, nicht in den Rechtsstreit einzugreifen, und erzielen so Siege für unsere Mandanten, bevor sie einen Gerichtssaal betreten. Unsere Anwälte haben FCA-Streitfälle in fast allen Bundesstaaten verhandelt, und das DOJ kennt Foleys Ruf für Glaubwürdigkeit und Strenge. Unsere Anwälte werden regelmäßig aufgefordert, Konferenzen und Präsentationen an der Seite von Regierungsvertretern und Aufsichtsbehörden zu leiten, und die Gruppe und die einzelnen Anwälte erhalten regelmäßig begehrte Rankings, einschließlich der Anerkennung durch Chambers.
Viele Unternehmen und Führungskräfte sind mit den erheblichen direkten Konsequenzen vertraut, die sich aus einer Bestechungsuntersuchung oder einer Vollstreckungsmaßnahme nach dem U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), dem UK Bribery Act und den Anti-Korruptionsgesetzen anderer Rechtsordnungen ergeben. Dazu gehören strafrechtliche Verurteilungen und Geldstrafen für das Unternehmen, die Herausgabe von Gewinnen, zivilrechtliche Strafen und Vorfälligkeitszinsen sowie die Möglichkeit, dass ein Unternehmen zur Überwachung der Einhaltung der Vorschriften verpflichtet wird. Foley bietet branchenführende Erfahrung und erstklassige Fähigkeiten, um die größten und komplexesten Angelegenheiten von Einzelpersonen oder Unternehmen mit dringenden, mehrdimensionalen und multijurisdiktionalen FCPA- und Anti-Korruptions-Problemen zu bearbeiten - mit einem beeindruckenden und vielfältigen Team von qualifizierten Rechtsexperten, die behördliche Durchsetzungsmaßnahmen und interne Ermittlungen effektiv und effizient verwalten und Compliance-Programme entwerfen, die sinnvoll sind, in der Praxis umgesetzt werden können und auf das tatsächliche Risikoprofil des Unternehmens zugeschnitten sind. Wir haben Angelegenheiten aus mehr als 80 Ländern weltweit bearbeitet, wobei unsere Erfahrung in Indien, China und ganz Lateinamerika besonders ausgeprägt ist. Wir sind Gründungsmitglied des Concilium Compliance, Investigations, and Defense Network, einer internationalen Vereinigung von vertrauenswürdigen Anwälten und Anwaltskanzleien, die sich auf die Abwehr von Wirtschaftskriminalität, interne Ermittlungen und Compliance spezialisiert haben, um unsere Reichweite noch weiter zu vergrößern.
Die internationalen Vorschriften für multinationale Unternehmen, die im Ausland tätig sind, von dort beziehen oder verkaufen, waren noch nie so kompliziert wie heute. Unser International Government Enforcement Defense & Investigations Team bietet das gesamte Spektrum an Beratungs-, Compliance- und Ermittlungskompetenz in allen wichtigen internationalen Regelungsbereichen, einschließlich Antiboykott, strafrechtliches Kartell-/Wettbewerbsrecht, Wirtschaftssanktionen, Exportkontrollen und andere internationale Regelungsfragen. Unser Ziel ist es, Unternehmen dabei zu helfen, ihr internationales Regulierungsrisiko zu erkennen, Compliance-Programme einzuführen, die zur Verwaltung und Minderung dieses Risikos beitragen, und ihnen zu helfen, zu verstehen, wie sie in einer zunehmend regulierten und vernetzten Welt arbeiten können. Und wenn die Einhaltung der Vorschriften nicht mehr gewährleistet ist, kann unser Team von engagierten Anwälten für internationale Regulierungsfragen effiziente und zielgerichtete Untersuchungen durchführen und, falls erforderlich, unsere Kunden durch die erforderlichen behördlichen Offenlegungen oder Durchsetzungsmaßnahmen begleiten, die darauf abzielen, die Bedenken der Behörden zu zerstreuen und gleichzeitig die Interessen des Unternehmens zu schützen.
Der internationale Handel und Fragen der nationalen Sicherheit stellen komplexe Bedrohungen für grenzüberschreitende Geschäfte dar. Handelskriege, unvorhersehbare und steigende Zölle und die Rekordzahl von Antidumping- und Ausgleichszollfällen im internationalen Handel können die Kosten und Risiken des Warenhandels zwischen Ländern drastisch erhöhen, ebenso wie die aggressive Durchsetzung der Zollvorschriften und neue Vorschriften zur Integrität der Lieferkette und zu den Anforderungen an Zwangsarbeit bei der Einfuhr von Waren, unter anderem im Rahmen des Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA). Auch die staatliche Kontrolle von Finanztransaktionen und -investitionen, einschließlich der obligatorischen Prüfungen durch das Committee on Foreign Investments in the United States (CFIUS), erhöht die Anforderungen an grenzüberschreitende Finanztransaktionen und -investitionen. Unser Team verfügt über umfassende Erfahrung in wichtigen Fragen des internationalen Handels und der nationalen Sicherheit, um Ihr Unternehmen bei der Anpassung an das sich verändernde globale Umfeld zu unterstützen und Ihre Geschäftsziele zu erreichen.
Foley bietet branchenführende Erfahrung und erstklassige Fähigkeiten, um große und komplexe Angelegenheiten zu bearbeiten, mit denen Einzelpersonen oder Unternehmen konfrontiert sind, wenn es um öffentliche Korruption geht. Unsere Anwälte haben hochkarätige Fälle für Regierungsbeamte, Politiker und andere namhafte Einzelpersonen und Unternehmen verteidigt. Wir führen auch interne Untersuchungen von Korruptionsvorwürfen durch, einschließlich internationaler Bestechung und anderer Verstöße gegen den FCPA.
In Verbindung mit unserer Praxis für Wertpapierdurchsetzung und Rechtsstreitigkeiten beraten und vertreten wir unsere Kunden in der gesamten Bandbreite von Wertpapier- und Interessenvertretungsverfahren, einschließlich Sammelklagen und abgeleiteter Klagen, interner Vorstands- und Ausschussuntersuchungen, gesetzlicher Klagen, einschließlich Beurteilungs- und Buchführungs- und Aufzeichnungsverfahren, Proxy Contests sowie SEC- und FINRA-Untersuchungen.
Unsere Anwälte beraten Kunden auch in den verschiedenen Stadien von SEC-Angelegenheiten, einschließlich informeller Untersuchungen, formeller Ermittlungen, Vergleichsverhandlungen, Anhörungen vor Verwaltungsrichtern und Rechtsstreitigkeiten vor Bundesgerichten. Wir verteidigen uns regelmäßig gegen Ansprüche nach den bundesstaatlichen Wertpapiergesetzen, einschließlich Abschnitt 11 des Securities Act von 1933, sowie gegen Ansprüche nach einzelstaatlichem Recht.
