Durchsetzung von Wertpapiervorschriften und Rechtsstreitigkeiten
Wenn Mandanten mit behördlichen Ermittlungen konfrontiert werden, sich in einen Rechtsstreit mit hohem Risiko verwickeln lassen oder Beratung zu komplexen behördlichen Fragen benötigen, steht die Praxisgruppe Securities Enforcement & Litigation (SEL) von Foley bereit, ihnen zu helfen. Unsere Anwälte sind erfahrene und proaktive Berater, die mit den bundes- und einzelstaatlichen Wertpapier- und Derivatgesetzen sowie mit den Gesetzen, Vorschriften und Berufsstandards, nach denen unsere Mandanten arbeiten, bestens vertraut sind.
Das Team besteht aus mehr als 50 branchenerfahrenen Praktikern, ehemaligen Regulierungsbeamten und erfahrenen Prozessanwälten. Dementsprechend verfügen unsere Anwälte über ein breites Spektrum rechtlicher Stärken und vertreten börsennotierte Unternehmen und deren Prüfungsausschüsse in vielen Branchen, die Mehrheit der Top-10-Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in den Vereinigten Staaten und international, Broker-Dealer, Underwriter, Futures Commission Merchants, Händler, AnlageberaterInvestmentgesellschaften, Hedge- und Private-Equity-Fonds, Investmentbanken, professionelle Terminhandelsfirmen sowie globale Derivatbörsen und Clearinghäuser.
Die Stärke unserer Gruppe liegt in der breit gefächerten Erfahrung unserer Anwälte, die sie sowohl in der privaten Praxis als auch bei den Regulierungsbehörden selbst gesammelt haben. Dazu gehören Partner die lange Zeit bei der Securities & Exchange Commission (SEC), dem Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB) und dem Chicago Board of Trade sowie intern bei Wirtschaftsprüfungsgesellschaften tätig waren. Infolgedessen verfügen wir über eine beträchtliche Erfahrung in der Beratung von Kunden bei Ermittlungen, Untersuchungen und Durchsetzungsmaßnahmen, die von der SEC, dem PCAOB, der Commodity Futures Trading Commission (CFTC), der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), Wertpapier-, Derivat- und Optionsbörsen wie NASDAQ, NYSE, CME und Cboe, der National Futures Association (NFA), der International Stock Exchange (TISE), den Generalstaatsanwaltschaften der Bundesstaaten und den staatlichen Wirtschaftsprüfungsbehörden durchgeführt werden. Wir arbeiten auch mit unseren Kollegen aus den Bereichen Verteidigung gegen staatliche Durchsetzung & Ermittlungen zusammen, wenn unsere Mandanten sowohl regulatorischen als auch strafrechtlichen Risiken ausgesetzt sind.
Bei Rechtsstreitigkeiten sind unsere SEL-Prozessanwälte vor einzelstaatlichen und bundesstaatlichen Gerichten im ganzen Land aufgetreten, wobei sie sich auf Sammelklagen im Wertpapier- und Rohstoffbereich, abgeleitete Ansprüche von Aktionären, Treuhandverfahren, Fusionsprozesse, Streitigkeiten über Gewinnbeteiligungen nach Fusionen, komplexe Buchhaltungsbetrügereien, Insiderhandel, Ponzi-Scheme-Prozesse, Klagen im Zusammenhang mit Büchern und Aufzeichnungen, Konkursverfahren und andere damit verbundene Rechtsstreitigkeiten konzentriert haben. Unsere Prozessanwälte führen auch regelmäßig Schiedsverfahren vor FINRA, NFA und Börsenschiedsgerichten durch.
Unsere Partner in den Bereichen Regulierung und Rechtsstreitigkeiten beraten regelmäßig Prüfungsausschüsse und führen interne Untersuchungen mit Teams in Foley-Büros von Küste zu Küste durch.
SEC-Durchsetzung und andere regulatorische Verteidigung
Wenn Mandanten Hilfe bei Ermittlungen, Untersuchungen oder Rechtsstreitigkeiten der SEC benötigen - sei es aus dem SEC-Büro in Washington, D.C., oder aus den vielen regionalen Büros - wenden sie sich an unsere erfahrenen Partner und ehemaligen SEC-Anwälte aus dem ganzen Land.
Zu unseren leitenden Angestellten im Bereich der SEC-Durchsetzung gehören Partner, die seit langem bei der SEC tätig sind, u. a. als leitende Angestellte in der Durchsetzungs- und der Prüfungsabteilung der SEC als Senior Counsel, Zweigstellenleiter, Rechtsberater sowie Senior und Regional Trial Counsel. Unsere Anwälte arbeiten regelmäßig mit der SEC sowie dem PCAOB, dem Justizministerium (DOJ), der Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC), dem Arbeitsministerium (DOL), FINRA und verschiedenen anderen Bundes- und Landesbehörden im Zusammenhang mit aufsichtsrechtlichen Untersuchungen, Ermittlungen und Klagen zusammen.
Die Mitglieder unserer SEL-Gruppe fungieren als Autoren und Redakteure des Matthew Bender Securities Enforcement: Counseling and Defense das einen maßgeblichen Leitfaden für die Verteidigung in Angelegenheiten der Wertpapierdurchsetzung vor der SEC, dem DOJ und anderen Regierungsbehörden darstellt.
Prüfer Verteidigung
Unser SEL-Team verfügt über mehr als 30 Jahre Erfahrung in der Verteidigung von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in ihren wichtigsten Angelegenheiten. Wir vertreten regelmäßig die Mehrheit der Top-10-Wirtschaftsprüfungsunternehmen in den Vereinigten Staaten, einschließlich der Big 4, sowohl in zivilrechtlichen Streitigkeiten als auch in aufsichtsrechtlichen Angelegenheiten vor der SEC, dem PCAOB und verschiedenen staatlichen Rechnungsprüfungsämtern. Mehrere unserer Anwälte sind Certified Public Accountants (CPAs), und zu den Führungskräften unserer Kanzlei gehören der erste Mitarbeiter der PCAOB-Abteilung für Durchsetzung und Ermittlungen, ein ehemaliger SEC-Durchsetzungsanwalt mit Erfahrung in der strafrechtlichen Verfolgung von Wirtschaftsprüfungsangelegenheiten sowie ein ehemaliger Unternehmensjurist einer großen US-Wirtschaftsprüfungsgesellschaft.
Unsere Tätigkeit erstreckt sich auf alle bundes- und einzelstaatlichen Vorschriften für Wirtschaftsprüfer und erstreckt sich international auf fast alle Kontinente, wobei unsere Anwälte mehrere Fremdsprachen beherrschen, darunter Spanisch, Deutsch, Japanisch und Koreanisch.
Wir vertreten Unternehmen nicht nur bei behördlichen Untersuchungen und komplexen Rechtsstreitigkeiten, sondern beraten sie auch in organisatorischen, transaktionsbezogenen und Compliance-Fragen. Unsere Anwälte kennen nicht nur die Gesetze, Vorschriften und Berufsstandards, die den Beruf des Wirtschaftsprüfers regeln, sondern auch die Organisation und Arbeitsweise von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften. In diesem Sinne haben wir mit mehreren Wirtschaftsprüfungsgesellschaften bei wichtigen strukturellen, transaktionellen und betrieblichen Fragen zusammengearbeitet.
Aufgrund unserer Erfahrung ist SEL Autor und Herausgeber des landesweit anerkannten Haftung von Wirtschaftsprüfern (3. Auflage), das vom Practising Law Institute (PLI) herausgegeben wird und einen umfassenden Leitfaden zur Haftung von Wirtschaftsprüfern und zur Verteidigung von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften bei privaten Rechtsstreitigkeiten und behördlichen Untersuchungen enthält. Es bietet auch Einblicke in die geltenden Gesetze, Regeln und Berufsstandards, die von Organisationen wie dem Financial Accounting Standards Board (FASB), dem American Institute of Certified Public Accountants (AICPA), der National Association of State Boards of Accountancy (NASBA) und anderen Organisationen, die den Berufsstand regeln, herausgegeben werden.
Haftung des Emittenten und Vertretungen des Prüfungsausschusses
In unserer Praxis für Emittentenhaftung arbeiten Partner mit mehr als 30 Jahren Erfahrung in der Verteidigung von Wertpapiersammelklagen, Wertpapierrechtsstreitigkeiten, Streitigkeiten über die Treuepflicht von Direktoren und leitenden Angestellten und Corporate Governance sowie Rechtsstreitigkeiten in Unternehmen mit komplexen Rechnungslegungs- und Finanzfragen.
Aufgrund unserer umfangreichen Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Wirtschaftsprüfungsgesellschaften ist unser Team bestens geeignet, Prüfungsausschüsse bei der Wahrnehmung der Pflichten von Wirtschaftsprüfern gemäß Abschnitt 10A des Securities Exchange Act von 1934 zu beraten. Im Laufe der Jahre haben wir für zahlreiche börsennotierte Unternehmen Untersuchungen von Prüfungsausschüssen geleitet; es gibt wohl keine andere Kanzlei im Land, die für die Durchführung solcher Untersuchungen so gut aufgestellt ist. Wir haben einen unvergleichlichen Einblick in das, was Prüfungsausschüsse den Wirtschaftsprüfern zur Verfügung stellen müssen, um eine Prüfung erfolgreich abzuschließen und potenzielles Fehlverhalten zu bewerten.
Unsere Wertpapierexperten haben sich mit unseren herausragenden Anwälten für Transaktionsrecht und behördliche Durchsetzung zusammengetan, um den umfassenden Leitfaden für Prüfungsausschüsse des Practising Law Institute (PLI) zu verfassen, das Audit Committee Deskbook, in dem es um Befugnisse und Pflichten, Überlegungen zur D&O-Versicherung, den Umgang mit Berichten und Untersuchungen gemäß Section 10A, Whistleblower, aktuelle Probleme bei der Überwachung von Prüfungsausschüssen in multinationalen Unternehmen und vieles mehr geht.
Vertretungen bei der Regulierung und Durchsetzung von Derivaten
Neben unserer Wertpapierpraxis beraten unsere Partner regelmäßig Futures Commission Merchants, Introducing Brokers, Rohstoffhandelsberater und Poolbetreiber, professionelle Handelsunternehmen, kommerzielle Hedger, globale Derivatbörsen und Clearinghäuser sowie andere Kunden aus der Finanzbranche in einer Reihe von Angelegenheiten, die ihre Derivataktivitäten betreffen. Wir vertreten Mandanten in komplexen Rechtsstreitigkeiten vor Bundes- und LandesgerichtenSchiedsgerichtsverfahren vor der NFA; Durchsetzungsangelegenheiten vor der CFTC, den Börsen oder der NFA; und wir beraten Kunden in Bezug auf die Anwendung des Commodity Exchange Act oder der Bundeswertpapiergesetze auf ihre Derivatetätigkeiten. Wir führen auch interne Untersuchungen durch und unterstützen unsere Kunden bei der Einholung der entsprechenden Zulassungen.
Unsere umfassende Erfahrung im Bereich der Derivateregulierung versetzt Foley in die einzigartige Lage, Kunden bei der Bewertung, dem Verständnis und der Einhaltung des komplizierten regulatorischen Rahmens für Derivate zu unterstützen. Wir wissen genau, wie sich die Regulierung - und deren Änderungen - auf die Struktur und den Betrieb der Derivatemärkte, die Wechselbeziehungen zwischen OTC- und organisierten Märkten und die Wechselbeziehungen zwischen den Markteinrichtungen, d. h. Börsen und anderen Handelssystemen, Clearingstellen und Transaktionsdatenbanken, auswirken.
Schwerpunktthema Durchsetzung
Der Bereich Wertpapierdurchsetzung und Rechtsstreitigkeiten befasst sich mit Fällen und Erkenntnissen aus den Durchsetzungsmaßnahmen der SEC, CFTC und anderer Finanzaufsichtsbehörden. Spotlight on Enforcement ist Ihre Quelle für Informationen zu aktuellen Themen. Die Themen umfassen:
- SEC und Wertpapiervollstreckung
- CFTC und Futures-Durchsetzung
- Staaten und andere
- Updates zur Einhaltung von Vorschriften/Rechtsvorschriften
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