コロラド州の独占禁止法改正が州全体に広範な影響を及ぼす

本記事は当初、 Law360 により2023年8月3日に公開され、許可を得てここに再掲載されています。

コロラド州議会は2023年の立法会期において、州の旧独占禁止法である1992年コロラド州独占禁止法を廃止し、2023年コロラド州独占禁止法を可決した。

6月7日、コロラド州知事ジャレッド・ポリス 2023年法を成立させた2023年の法律はコロラド州の州独占禁止法を大幅に拡大し、州の執行機関だけでなく民間訴訟当事者にも影響を及ぼす。

コロラド州で事業を行う者、またはその行為がコロラド州の消費者や労働者に影響を及ぼす可能性がある者に対して、2023年法は独占禁止法に基づく訴訟の対象となる行為の範囲、時期、および提訴方法を拡大する。

本稿では、2023年法の改正内容とその意義について論じる。

間接購入者の訴訟適格

1977年のイリノイ・ブリック社対イリノイ州判決において、合衆国最高裁判所は、連邦反トラスト法の適用上、いわゆる間接購入者は損害賠償を求める訴訟を提起する資格を有しないと判示した。

間接購入者とは、独占禁止法違反の疑いがある供給源から直接購入するのではなく、流通経路における仲介業者や中間業者から製品やサービスを購入する顧客を指す。

最高裁判決以降、多くの州が間接購入者による州独占禁止法に基づく請求を認めてきた。その手段はいわゆるイリノイ・ブリック廃止法によるか、あるいは司法解釈によるものである。1992年法の下では、コロラド州には部分的なイリノイ・ブリック廃止法と呼べるものが存在した。

先行法は、コロラド州司法長官が、直接的または間接的に損害を受けたあらゆる政府機関または公共団体に代わって訴訟を提起することを認めていた。仲介業者を通じて製品またはサービスを購入したと主張する民間訴訟当事者——したがって間接的に——は、独占禁止法上の訴訟適格を有していなかった。

2023年法の下では、間接購入者は独占禁止法違反の疑いについて民事訴訟を提起する資格を有する。さらに、コロラド州司法長官は、政府機関だけでなく個々の間接購入者に代わって、パレンス・プラティア（親権者としての立場）として訴訟を提起することができる。

利用可能な救済措置の拡大

2023年の法律は、コロラド州の独占禁止法違反に対して司法長官が求めることができる救済措置を拡大する。

例えば、2023年の法律では、企業に対する刑事罰の最高額が100万ドルから500万ドルに引き上げられた。また、民事罰の可能性のある罰金額は、1件あたり25万ドルから100万ドルに増加した。コロラド州の民事罰は現在、他の多くの州のそれを上回っている。

重要な点として、2023年法は、司法長官が同一の行為に基づき既に民事訴訟を提起した個人または団体に対して刑事訴追を行うことを禁じていた1992年法の規定も削除した。

要するに、司法長官が提起した民事訴訟における民事罰金または損害賠償の支払いは、もはや刑事訴追に対する盾とはならない。

民事上の罰則および刑事罰に加え、司法長官は返還命令および不当利得返還命令を求めることもできる。

捜査権限の強化

2023年法はまた、司法長官が調査を実施する際の権限を拡大し明確化した。同法は、司法長官が違反行為に関与したと合理的な理由をもって信じる者だけでなく、違反に関連する情報を有する可能性のある者からも、質問や文書・証言の召喚状を通じて情報を求めることができることを明確にしている。

さらに、司法長官が単なる潜在的な違反を主張した場合であっても、そのような照会への回答が義務付けられる。2023年法はまた、司法長官が法律に違反する行為の過程や共謀の疑いを説明または警告する声明を発表できることを明記する規定を追加した。

2023年の改正により、コロラド州は、いわゆる「小規模連邦取引委員会法」の何らかの形態を制定し、不当または欺瞞的な行為を違法とする他の州に加わった。

2023年法は、司法長官に対し「商業における、または商業に影響を及ぼす不公正な競争方法を防止または抑制するための訴訟」を提起する権限を付与する。

1992年法には不公正な競争方法に関する訴因が設けられていなかったため、司法長官が調査または異議申し立ての対象として選択し得る行為や慣行について、新たな不確実性が生じた。

時効期間の変更

2023年法は民事訴訟の時効期間について前法の規定を維持したものの、時効の起算点に関する規定を追加した。

旧法および2023年法の両方において、訴訟原因は「訴訟原因を生じさせる事情が発見された時、または合理的な注意を払えば発見されるべきであった時に」発生する。

この発生主義基準は、連邦反トラスト法上の損害発生規則とは異なる。同規則では、反トラスト法上の訴因は、請求者が事業または財産に損害を被った時点で発生すると規定している。

2023年法は、訴訟原因は「本第4条に違反する一連の行為または慣行の最終日が発生した日、これには、総合的に違反を構成し得る取得または一連の取得を含む」にも発生すると追加している。

この新たな規定の結果、4年以上経過した買収案件で、個別に精査を免れるほど小規模なものも、2023年法の適用対象となる可能性がある。

時効に加え、2023年法には懈怠の法理を対象としたとみられる規定が含まれている。懈怠の法理は、原告が訴訟提起を不当に遅延させ、被告が遅延による損害を主張する場合、請求を差し止める可能性がある。

2023年法は、同法に明示的に規定されている場合を除き、司法長官が訴訟を提起できる期間を終了させるその他の制限は存在しないと定めている。訴訟原因の発生時期の拡大と、懈怠（ラッチズ）に対処することを意図したと思われる文言により、コロラド州司法長官は、一部の取引や行為が4年以上前に発生した事案についても訴訟を提起できる可能性が高い。

2023年法はまた、米国が当該請求の主題に関する民事または刑事手続を有している間、およびその終了後1年間、その時効が停止されることを定めている。

その他の改正

2023年法にはその他の改正点も含まれている。例えば、2023年法は1992年法の調和規定を削除した。同規定は、コロラド州法を解釈する際に裁判所が連邦反トラスト法の判例を参照するよう指示していたものである。

調和規定の削除により、適用可能なコロラド州法が存在しない状況下で、裁判所が2023年法をどのように解釈すべきかについて、若干の曖昧さが残されている。

2023年の法律は、反トラスト法執行全般に見られる傾向、すなわち労働と労働者への焦点を法的に定めたものである。

2023年法の立法趣旨声明は、「競争は」自由市場システムと「労働者と消費者を保護する健全な市場」の双方にとって「基本的要素である」と述べている。この立法趣旨声明の結果、コロラド州司法長官および民間当事者の双方が、独占禁止法調査や異議申し立ての一環として、労働者と労働問題にますます焦点を当てるようになることが予想される。

結論

近年、州議会が独占禁止法を改正・拡充する動きが活発化している。コロラド州はこの動きに最も遅れて加わった州であり、同州の執行機関および民間訴訟に重大な影響を及ぼす可能性のある改正独占禁止法を制定した。

コロラド州に影響を及ぼす可能性のある事業を行う者にとって、2023年法の施行により状況は大きく変化した可能性がある。