証券・商品・取引所規制

連邦及び州の証券法、連邦商品取引法、自主規制規則からなる広範な規制枠組みは、規制対象企業の事業活動のほぼ全側面に影響を及ぼします。そのため、当事務所の証券・商品取引規制チームは、合併・買収、公募、知的財産、情報技術、雇用法、エネルギー、ホワイトカラー犯罪など、幅広いサービスを提供するため、事務所全体の弁護士と連携して対応いたします。

当社は、全国規模の総合証券会社、ディスカウンター、フルサービスの地域証券会社、アルゴリズムコンピューター取引会社、投資銀行ブティックを含む証券・商品ブローカーおよび自己勘定取引会社、投資・商品取引顧問、投資会社・商品プール、ヘッジファンド、代替取引システム・電子通信ネットワーク、証券・商品取引所、証券・デリバティブ清算機関に対し、定期的に助言を提供しています。