엘런 M. 휠러는 증권사, 소개 중개인, 상품 거래 자문사, 투자 자문사, 상업적 최종 사용자, 자체 거래 회사 및 그 직원과 임원을 소송 및 집행 사건에서 대리합니다. 그녀는 대규모 증권 집단 소송, 고객 및 직원이 제기한 중재, 증권거래위원회(SEC) 집행부서와의 행정 청문회, 그리고 SEC, CFTC, FINRA, NFA, CME 그룹 및 기타 규제 기관의 다른 집행 조사 및 절차와 관련하여 고객을 변호해 왔습니다. 엘렌은 본 법무법인의 증권 집행 및 소송 실무 그룹과 증권, 상품 및 거래소 규제 실무 그룹의 파트너입니다.
또한 엘렌은 고객사에 규제 관련 자문을 제공하며, 중개업자, 소개 중개업자 및 기타 고객사가 규제 심사, 내부 조사, 신규 규정 준수 등을 수행할 수 있도록 지원합니다.
대표 경험
시행
- 상품거래자문사에 대한 CME 그룹의 조작적 거래 혐의 제기; 조사 종료 후 조치 없음.
- FINRA의 선행거래(frontrunning) 조사에서 트레이더 및 회사에 대한 법률 자문; 조사 종료 및 조치 없음.
- CFTC로부터 미등록 상품 거래 자문사 역할을 수행한 혐의로 고발된 법인에 대한 변호; 조사 종료 후 조치 없음.
- 대체투자상품 판매와 관련된 다수의 규제 조사에서 증권회사 및 투자자문사를 대리하여 변호; 해당 조사들은 종결되거나 유리한 조건으로 합의되었습니다.
- 지방채 발행사에 대한 증권거래위원회(SEC)의 '플리핑' 혐의 조사에서 지방채 발행사의 법률 자문 역할을 수행; 조사 결과 아무런 조치 없이 종결됨.
- CME 그룹 산하 다수 거래소에서 '스푸핑' 혐의로 고발된 트레이더 및 회사 측 변호인; 트레이더를 대신해 유리한 합의 확보, 회사에 대한 소송 제기 없음.
- CFTC의 포지션 리미트 조사에서 다수 기업에 대한 법률 자문 제공; 모든 사건은 조치 없이 종결됨.
- CBOE 절차에서 우선권 규정 위반 혐의와 관련된 다수 기업에 대한 법률 자문; 모든 사건은 조치 없이 종결되거나 유리한 합의로 마무리됨.
- 투자자문사에 대한 SEC 교차거래 조사에서 자문 역할을 수행; 조사 결과 조치 없이 종결됨.
- 상업적 단체의 EFRP 관련 CFTC 조사에 대한 법률 자문; 조사 종료 및 조치 없음.
- ICE의 세탁매매 혐의 조사에서 트레이더 측 변호인; 조사 종료 및 조치 없음.
- 상호기금 운용사 전직 직원을 대리하여 증권거래위원회(SEC)가 제기한 시장 타이밍 혐의 관련 집행 절차에 대응; 약 3주간의 심리를 거쳐 의뢰인은 모든 혐의에서 무혐의 처분을 받음.
- 상장사 전 최고재무책임자(CFO)를 대리하여 증권거래위원회(SEC)가 제기한 집행 절차에서 공시 관련 사기 혐의를 방어; 2주간 진행된 심리를 통해 고객사에 대한 제재 없이 유리한 의견이 도출됨.
소송
- 밀 선물 시장 조작을 주장하는 집단 소송에서 곡물 회사를 대리하여 셔먼 반독점법 및 상품거래법 위반 혐의에 대한 법률 자문을 제공함.
- 증권거래법 및 상품거래법 위반으로 스푸핑 및 시장조작을 주장하는 여러 소송에서 다수의 옵션 시장 조성자들을 대리하여 변호.
- 전문 트레이더들이 제기한 주문 처리 부적절 혐의 관련 소송에서 다수의 옵션 전문 업체를 대리하여 일부 피고에 대한 청구 기각 및 잔여 피고에 대한 승소 판결을 이끌어냄.
- 투자은행을 대리하여 경매율 증권 시장 붕괴로 발생한 다수의 소송 사건을 처리하였으며, 그 결과 모든 청구사항이 기각되었습니다.
- 사모펀드에 투자한 고객들이 제기한 청구로 인해 발생한 다수의 FINRA 중재 사건에서 증권회사 및 투자자문사에 대한 법률 자문.
- 유제품 시장 거래와 관련하여 사기 및 셔먼 독점금지법 및 상품거래법 위반을 주장하는 집단소송 및 다수의 개별 소송에서 피고 개인의 변호인.
- 주식 옵션 소급 부여 혐의와 관련된 집단 소송에서 개별 피고인을 대리하는 변호사
- 청산 회사를 대리하여 CBOE 중재에서 모든 청구를 기각하는 결과를 이끌어냄.
- 전 고객이 제기한 FINRA 중재에서 증권사 대리인 변호; 일주일간의 중재 끝에 피고 측에 완전히 유리한 판정 결과 도출.
- 투자은행을 대리하여 기업공개(IPO)와 관련된 조작 및 부정행위 혐의가 제기된 대규모 집단소송 사건에서 법률자문을 제공함.
수상 및 표창
- 인정됨,Chambers USA: 미국 비즈니스 분야선도 변호사 - 파생상품: 집행 부문 (2024-2025)
- 동료 변호사들의 추천을 받아 미국 최고의 변호사(The Best Lawyers in America® )에 선정됨 - 증권 소송 분야 (2023)
프로 보노
- 무료 법률 서비스(프로 보노)를 통해 의뢰인을 대리하며, 특히 모국에서 박해를 피해 도피한 후 미국에서 망명을 신청하는 개인들을 대리합니다.
- 국가 이민자 정의 센터의 리더십 위원회에서 활동 중
프레젠테이션 및 출판물
- Co-author, “Shifting Enforcement Priorities at the CFTC and the SEC,” The Review of Securities & Commodities Regulation, Vol. 58 (December 10, 2025)
- 의장, 집행 패널,FIA 상품 위원회 회의(2023년 9월 13일)
- 패널리스트, 증권법 이해 2023,법률 실무 연구소(2023년 7월 14일)
- 의장, 집행 패널,FIA 법률 및 규정 준수 컨퍼런스(2023년 4월)
- 저자, "도드-프랭크법 시행 10년 이상이 지난 지금, CFTC가 첫 회피 방지 소송을 제기하다: 그 의미는 무엇인가?"FIA 법률 및 규정 준수 컨퍼런스(2023년 4월)
- 미국변호사협회(ABA) 선물 및 파생상품 위원회집행 패널 의장회의(2023년 2월)
- 저자, "거래소 집행 조치 – 한 해를 돌아보며,"미국변호사협회(ABA) 선물 및 파생상품 위원회 회의(2023년 2월)
- 패널리스트, 금융 상품 이해,법률 실무 연구소(2023년 1월)
- 저자, "증권 변호사와 관련된 윤리적 문제 – 한 해를 돌아보며,"PLI 금융상품 이해(2022년 1월)
- 패널리스트, 증권법 이해 2022,법률 실무 연구소(2022년 7월)
- 패널리스트, 집행 패널,FIA 법률 및 규정 준수 컨퍼런스(2022년 4월)
- 패널리스트, 집행 패널,ABA 선물 및 파생상품 위원회 회의(2022년 1월)
- 저자, "CFTC 집행: 2021년 집행 사건 감소에서 무엇을 읽을 수 있을까?"ABA 파생상품 및 선물법 위원회 회의(2020년 1월)
- 패널리스트, "금융상품 업무 시 윤리적 과제 이해하기",PLI 금융상품 이해(2022년 1월)
- 패널리스트, "재택 환경에서의 조사 수행 및 방어 전략",FIA 법률 및 컴플라이언스 컨퍼런스 (2021년 4월 29일)
- 저자, "교훈: 원격으로 규제 조사 대응한 1년 간의 경험,"FIA 법률 및 규정 준수 컨퍼런스 (2021년 4월)
- 의장, "파생상품 및 선물법에서의 윤리",미국변호사협회 파생상품 및 선물법 위원회 회의(2021년 1월 29일)
- 저자, "원격 근무의 잠재적 위험 요소 – 고객 정보의 무의식적 유출부터 우발적 내부자 거래까지,"미국변호사협회파생상품및선물법위원회 회의(2020년 1월)
- 패널리스트, "파생상품 및 선물법에서의 윤리",미국변호사협회 파생상품 및 선물법 위원회 회의(2020년 1월 25일)
- 저자, "허위 진술 소송의 최근 동향 및 발전: 고객에게 '질문에만 답하라'고 조언할 수 있는가? 및 CFTC의 최근 집행 조치에서 제기된 기타 윤리적 문제들,"ABA 파생상품 및 선물법 위원회 회의(2020년 1월)
- 공동 저자, "핫 토픽: 증권 및 상품 집행",기업 분쟁 (2019년 1월-3월호)
- 공동 저자, "비즈니스 모델 진화에 따른 증권거래소 면책권 약화,"Securities Law360 (2018년 8월 20일)
- 발표자, "브로커-딜러와 선물중개회사(FCM): 그들의 규제는 조화되었는가, 그렇지 않은가?" FIA 법률 및 규정 준수 2018 (2018년 5월)
- 저자, "미국 증권거래위원회(SEC)와 상품선물거래위원회(CFTC)의 집행 체제 조화", FIA 법률 및 규정 준수 컨퍼런스 (2018년 3월)
- 발표자, "규제 기관이 적대자로 변할 때", 폴리 앤 라드너 LLP 시장 규제 시리즈 (2014년 4월 9일)
- 공동 저자, 「2012년 SEC 집행 동향 10대 이슈」, BNA증권 규제 및 법률 보고서(2013)
- 발표자, "도드-프랭크 법의 지뢰밭 헤쳐나가기", 폴리 앤드 라드너 LLP 시장 규제 시리즈 (2012년 4월 12일)
- 발표자, 「증권거래위원회(SEC) 집행 권한의 확대」, 시카고 변호사 협회 세미나 「2008년 금융위기 – 정부의 대응: 금융 개혁」(2011년 3월 17일)
- 공동 저자, "2010년 SEC 집행 동향 10대 사건", BNA증권 규제 및 법률 보고서 (2011년 2월 21일)
CFTC와 SEC의 집행 우선순위 변화
새 행정부 출범 이후 상품선물거래위원회(CFTC)와 증권거래위원회(SEC)의 우선순위가 변경되었으며, 특히 양 기관의 집행 부서에서 이러한 변화가 두드러지게 나타났습니다. 해당 부서들은 그동안 내외부로부터 광범위한 비판을 받아왔습니다. CFTC와 SEC 모두 집행 중심의 규제에서 벗어나기 위한 구조적 변화를 겪고 있습니다. 본 기사는 이러한 발전 양상을 상세히 논의합니다.
폴리, 챔버스 미국 2025에서 최고 순위 확보
폴리 앤 라드너 LLP는 챔버스 앤 파트너스가 선정한 2025년판 챔버스 USA: 미국 최고의 비즈니스 전문 로펌에 다시 한 번 이름을 올리게 된 것을 자랑스럽게 생각합니다.
2025년 법률 및 규정 준수 부서 컨퍼런스
4월 23일부터 25일까지 열리는 L&C 2025에서 청산 파생상품 업계의 법률 및 규정 준수 전문가와 소통하세요. 법률 및 규정 준수 부문 컨퍼런스에서는 비즈니스에 영향을 미치는 법률, 규제 및 집행 동향을 살펴보고 업계에 실질적인 규정 준수 팁과 전략을 제공합니다.
폴리, 챔버스 미국 2024에서 최고 순위 달성
폴리 앤 라드너 LLP는 미국 최고의 비즈니스 전문 로펌인 챔버스 앤 파트너스가 선정한 2024년판 챔버스 USA에서 미국 최고의 로펌 중 하나로 다시 한 번 선정되었음을 발표하게 되어 기쁘게 생각합니다.
중재: 출발선에서 결승선까지
중재 절차를 통한 소송의 증가와 관련 위험을 고려하여, 본 패널은 NFA, AAA, FINRA 중재 절차에 대한 개요를 제공합니다. 패널은 성공을 위한 필수 기반 구축의 중요성(준비 단계)부터 시작하여 증거개시 절차, 그리고 심문에서의 성공 전략에 이르기까지 논의를 진행할 예정입니다.
2023년 미국 최고의 변호사로 선정된 폴리 변호사들
20개 사무소의 변호사 250명이 2023년판 '미국 최고의 변호사'에 선정되었음을 자랑스럽게 발표합니다.