정부 집행 방어 및 조사
Foley의 정부 집행 방어 및 조사(GEDI) 업무는 정부에 불리한 사안에서 기업, 이사회 및 개인을 대변합니다. 저희 실무 그룹은 수십 년 동안 재판, 내부 조사, 집행 방어 및 규정 준수 분야의 선두주자로 활동해 왔습니다. 오랜 기간 동안 쌓아온 풍부한 지식과 규제 당국과 검찰의 존경, 그리고 고객에게 유리한 결과를 가져다주었습니다.
또한 폴리의 GEDI 업무는 세관 및 관세 집행에 대한 관심 증가, 카르텔이 활동하는 지역에서 사업을 하는 다국적 기업, 정부 자금 수령자를 대상으로 한 허위 청구법의 확대 적용 등 새로운 도전 과제에 대응하는 데 도움을 줍니다.
저희 변호사들은 수년 동안 챔버스 오브 소송에서 인정받았습니다: 화이트칼라 범죄 및 정부 조사, 허위 청구법, 일반 상업 소송 분야에서 인정받았습니다. Chambers USA 2024 가이드에서 저희 변호사들은 해당 주와 전국에서 모두 순위에 올랐습니다.
"의료 문제에 대한 로펌의 특화된 전문성은 허위 청구법 사건, FCPA 문제 및 정부 조사에서 탁월한 강점으로 보완됩니다."
"Foley는 정교한 문제, 심지어 국제적인 문제도 잘 처리할 수 있는 역량을 갖추고 있습니다. 깊이와 경험이 풍부한 인상적인 팀입니다."
"극도로 불편한 상황에서도 매우 신속하게 대응합니다. 또한 광범위한 조사를 수행하고 복잡한 대응책을 신속하게 마련할 수 있을 만큼 규모가 큽니다."
접근 방식
정부 집행 조치가 취해지는 경우, 저희 변호사들은 오랜 경험을 갖춘 뛰어난 인재를 영입하여 위험과 보상을 측정하고 비용과 이익을 모두 고려하는 비즈니스 중심 솔루션을 제공합니다. 또한 내부 조사를 효과적으로 관리하고 고객의 실제 위험 프로필에 맞는 실용적인 프로그램을 설계합니다. 풍부한 경험, 깊이 있는 벤치, 광범위한 국내 및 글로벌 범위는 소송 전문가들이 다른 정부 조사 및 재판 팀보다 유리한 위치를 점할 수 있게 해줍니다.
수십 년간 고객을 변호해 온 저희 변호사들 중 다수는 미국 법무부(DOJ), 메디케어 및 메디케이드 서비스 센터(CMS), 식품의약국(FDA), 재무부 해외자산통제실(OFAC), 상장회사 회계감독위원회(PCAOB), 증권거래위원회(SEC), 주 법무장관 등 정부 기관에서 저명한 직책을 역임한 바 있습니다. 법무부 출신 변호사로는 전직 미국 검사, 전직 세무부 차장, 여러 미국 검찰청의 민사 및 형사 부서에서 근무한 전직 사기 부부장 등이 있습니다. SEC에서는 선임 규제 변호사, 선임 재판 변호사 및 지부장(집행부), 집행부 선임 변호사, 지역 사무소의 선임 변호사 및 자산 관리 부서 위원, 독립 컨설턴트 및 독립 모니터 등의 직책을 역임한 변호사들이 있습니다. 또한 전직 법무부/SEC에서 임명된 규정 준수 모니터도 파트너로 포함되어 있습니다.
정부 기관에 대한 심층적인 지식과 직접적인 경험을 바탕으로 정부 부처 및 기관을 상대로 소송을 진행할 때 Foley는 유리한 고지를 선점합니다. 이러한 내부적 관점은 고객이 위법 혐의를 반박하고 자발적 자진 신고를 관리하며 민사, 형사 및 행정 조사를 병행하여 협상하는 데 도움이 됩니다. 저희는 종종 전직 정부 변호사와 평생을 함께한 변호사를 짝을 이루어 폭넓은 시각과 통찰력을 제공합니다.
우리는 회사의 4개 부문과 긴밀하게 협력하여 숙련된 소송 전문가들이 폴리의 주요 부문인 의료, 제조, 에너지 및 인프라, 기술 분야의 다른 규제 및 업계 리더들과 팀을 이루어 일하고 있습니다. 정부 조사에 대응하기 위해 강력한 의료 소송 전문가를 활용하거나 제조 고객에게 자문을 제공하기 위해 국제 내부 조사를 수행하는 등, 당사의 변호사들은 정부 기관과 함께 일한 직접적인 경험을 바탕으로 효과적인 완화 전략을 개발하고 고객에게 유리한 결과를 달성합니다.
경험
고객이 잠재적인 반독점 위험에 직면했을 때, 폴리의 형사 반독점 팀은 회사 내 4개 실무 분야의 재능과 경험이 결합된 팀을 찾습니다: GEDI, 반독점 및 경쟁, 노동 및 고용, 거래 실무 그룹. 경험이 풍부한 저희 팀은 고객이 독점 금지 문제를 조기에 파악하고 신속하게 대응하여 민사 및 형사적 노출을 제한함으로써 사면 또는 관용과 막대한 벌금, 연방 프로그램 참여 금지 및 징역형 사이의 차이를 의미할 수 있는 민사 및 형사적 노출을 제한하도록 지원합니다.
폴리의 변호사들은 형사 및 민사 집행 문제와 후속 민사 소송에서 국내외 기업과 그 직원들을 대변한 풍부한 경험을 보유하고 있습니다. 독점 금지 문제와 관련된 대배심 소환장 및 민사 조사 요구에 대해 기업에 자문을 제공합니다. 또한 법무부의 복잡한 관용 프로그램을 통해 기업을 상담한 경험도 있습니다. 집행 문제를 해결할 때는 후속 민사 소송의 가능성을 고려하며, 이는 종종 여러 지역의 집단 소송으로 이어질 수 있습니다.
Foley의 강력한 민사 허위 청구법 업무 외에도 Foley의 소송 담당자들은 리베이트 금지법을 포함한 복잡한 의료 사기 형사 사건을 변호한 경험이 풍부합니다. Foley의 의료 사기 형사팀은 미국에서 가장 경험이 풍부한 의료 사기 소송 전문가들로 구성되어 있으며, 전직 법무부 의료 사기 담당 검사도 포함되어 있습니다.
많은 수입업체가 관세, 관세 및 입국 요건의 복잡성으로 인해 어려움을 겪고 있으며, 현재의 수입 환경에서는 세관 집행 조치, 허위 청구법 사건, 심지어 형사 집행으로 이어질 수 있습니다. Foley는 고객이 진화하는 관세 환경을 관리할 수 있도록 독보적인 전문성을 갖추고 있으며, 모든 유형의 세관 및 법무부 수입 관련 집행 사안의 대상이 되는 기업과 개인을 정기적으로 변호합니다. 집행 조치의 유형에 관계없이 모든 수입 관련 공개 및 집행 조치에 대해 광범위한 국제 무역 및 법무부 전문 지식을 제공합니다.
오늘날 투자자들은 지속가능성, 환경 정책, 다양성 및 포용성 프로그램, 기업 지배구조에 대한 관심을 요구합니다. 저희의 ESG 실무팀과 GEDI 변호사들은 힘을 합쳐 고객이 평판, 조사 및 내부 고발자 위험을 줄이기 위해 최신 ESG 원칙에 따른 규정 준수 프로그램을 개발하고, 상장 발행사와 기관 투자자 모두를 위한 ESG 공시에 관한 증권 규제 기관의 견해에 대한 지침을 제공하며, 관련 요건을 준수하지 않거나 중요 정보를 비공개하고 ESG 지표 또는 전략을 허위 진술한 혐의로 조사 또는 소송이 제기된 고객을 방어할 수 있도록 돕고 있습니다. 또한 투자자와 정부, 기업의 목표가 상충될 수 있는 상충되는 ESG 환경을 헤쳐나갈 수 있도록 고객을 지원합니다.
많은 기업과 경영진은 미국 해외부패방지법(FCPA), 영국 뇌물수수법 및 기타 관할권의 뇌물방지법에 따른 뇌물수수 조사 또는 집행 조치로 인해 발생하는 중대한 직접적 결과에 대해 잘 알고 있습니다. 여기에는 회사에 대한 형사 유죄 판결 및 벌금, 이익 몰수, 민사 처벌, 판결 전 이자뿐만 아니라 기업 준법 감시인 의무화 가능성도 포함됩니다. Foley는 긴급하고 다차원적이며 다관할적인 FCPA 및 반부패 문제가 있는 개인 또는 기업이 직면한 가장 크고 복잡한 문제를 처리할 수 있는 업계 최고의 경험과 세계적 수준의 역량을 제공하며, 정부의 집행 조치와 내부 조사를 효과적이고 효율적으로 관리하고 현실 세계에서 실행 가능하며 기업의 실제 위험 프로필에 맞는 컴플라이언스 프로그램을 설계하는 강력하고 다양한 법률 전문가들로 구성된 팀을 갖추고 있습니다. 전 세계 80여 개국에서 발생하는 문제를 처리해 왔으며, 특히 인도, 중국 및 라틴 아메리카 전역에서 풍부한 경험을 보유하고 있습니다. 또한 비즈니스 범죄 방어, 내부 조사 및 규정 준수를 전문으로 하는 신뢰할 수 있는 변호사 및 로펌으로 구성된 국제 협회인 Concilium Compliance, Investigations, Defense Network의 창립 멤버로서 활동 범위를 더욱 확장하고 있습니다.
해외에서 운영, 조달 또는 판매하는 다국적 기업에 적용되는 국제 규정은 그 어느 때보다 복잡해졌습니다. 저희 국제 정부 집행 방어 및 조사팀은 보이콧 방지, 형사 반독점/경쟁법, 경제 제재, 수출 통제 및 기타 국제 규제 문제를 포함하여 모든 주요 국제 규제 영역에서 광범위한 상담, 규정 준수 및 조사 전문 지식을 제공합니다. 저희의 목표는 기업이 국제 규제 위험을 파악하고, 해당 위험을 관리 및 완화하는 데 도움이 되는 규정 준수 프로그램을 마련하고, 점점 더 규제되고 상호 연결된 세상에서 어떻게 운영해야 하는지 이해할 수 있도록 돕는 것입니다. 또한 규정 준수에 문제가 발생하면 전담 국제 규제 변호사 팀이 효율적이고 표적화된 조사를 수행하고, 필요한 경우 회사의 이익을 보호하면서 규제 우려를 충족하도록 설계된 필요한 정부 공개 또는 집행 조치를 통해 고객을 안내할 수 있습니다.
국제 무역과 국가 안보 문제는 국경을 넘나드는 비즈니스에 복잡한 위협이 되고 있습니다. 무역 전쟁, 예측할 수 없는 관세 인상, 기록적인 수의 반덤핑 및 상계 관세 국제 무역 소송은 국가 간 상품 거래의 비용과 위험을 급격히 증가시킬 수 있으며, 위구르 강제 노동 방지법(UFLPA)을 비롯하여 상품 수입 시 공급망 무결성 및 강제 노동 요건에 관한 공격적인 세관 집행과 새로운 규칙도 마찬가지입니다. 또한 미국 외국인투자심의위원회(CFIUS)의 의무적인 검토를 포함한 금융 거래 및 투자에 대한 정부의 개요는 국경을 넘는 금융 거래 및 투자에 대한 위험을 높입니다. 저희 팀은 주요 국제 무역 및 국가 안보 이슈에 대한 풍부한 경험을 바탕으로 귀사가 변화하는 글로벌 환경에 적응하고 비즈니스 목표를 달성할 수 있도록 지원합니다.
Foley는 공공 부패와 관련하여 개인이나 기업이 직면한 크고 복잡한 문제를 처리할 수 있는 업계 최고의 경험과 세계적 수준의 역량을 제공합니다. 저희 변호사들은 정부 관리, 정치인, 기타 저명한 개인 및 기업의 유명 사건을 변호해 왔습니다. 또한 국제 뇌물 수수 및 기타 FCPA 위반을 포함한 부패 혐의에 대한 내부 조사도 수행합니다.
증권 집행 및 소송 업무와 함께 집단 소송 및 파생상품 소송, 내부 이사회 및 위원회 조사, 감정 및 장부 및 기록 절차를 포함한 법정 소송, 위임장 대회, SEC 및 FINRA 조사를 포함한 모든 증권 및 이해관계자 소송에서 고객을 자문하고 대변합니다.
또한 저희 변호사들은 비공식 문의, 공식 조사, 합의 협상, 행정법 판사 심리, 연방법원 소송 등 다양한 단계의 SEC 문제에서 고객을 변호합니다. 1933년 증권법 제11조를 포함한 연방 증권법 및 주법상 청구에 따른 청구에 대해서도 정기적으로 변호합니다.
