증권 집행 및 소송
고객이 규제 조사에 직면하거나 고위험 소송에 휘말리거나 복잡한 규제 관련 질문에 대한 지침이 필요한 경우, Foley의 증권 집행 및 소송(SEL) 실무 그룹이 도움을 드릴 준비가 되어 있습니다. 저희 변호사들은 연방 및 주 증권 및 파생상품법과 고객이 사업을 운영하는 데 적용되는 법률, 규칙 및 전문 표준에 깊이 몰입한 노련하고 능동적인 조언자들로 구성되어 있습니다.
팀은 다음과 같이 구성됩니다. 50명 이상의 업계 실무자, 전직 규제 당국자, 그리고 재판 경험이 풍부한 변호사들로 구성되어 있습니다. 따라서 저희 변호사들은 다양한 산업 분야의 상장 기업과 감사위원회, 미국 및 전 세계 10대 회계법인, 브로커-딜러, 인수인, 선물 수수료 판매자, 트레이더, 투자자문사, 투자 자문사투자 회사 헤지 및 사모 펀드, 투자 은행, 전문 선물 거래 회사, 글로벌 파생상품 거래소 및 청산소.
우리 그룹의 강점은 개인 업무와 규제 기관에서 쌓은 변호사들의 폭넓은 경험에 있습니다. 여기에는 다음과 같은 파트너들이 포함됩니다. 증권거래위원회(SEC), 상장회사 회계감독위원회(PCAOB), 시카고 무역위원회에서 오랜 기간 근무한 파트너는 물론 공인회계법인에서 사내 변호사로 활동한 경험이 있습니다. 그 결과, 저희는 SEC, PCAOB, 상품선물거래위원회(CFTC), 금융산업규제청(FINRA), NASDAQ, NYSE, CME, Cboe 등 증권, 파생상품 및 옵션 거래소, 전미선물협회(NFA), 국제증권거래소(TISE), 주 법무장관실 및 주 회계위원회에서 수행하는 조사, 문의 및 집행 조치에서 고객에게 상당한 자문을 제공할 수 있는 강점을 보유하고 있습니다. 또한 다음 분야의 동료들과도 협력하고 있습니다. 정부 집행 방어 및 조사 실무 그룹의 동료들과도 협력하여 고객이 규제 및 범죄에 노출될 수 있는 상황에 대처합니다.
소송 문제와 관련하여 SEL의 재판 변호사들은 증권 및 상품 집단 소송, 주주 파생상품 청구, 신탁 의무 소송, 합병 소송, 합병 후 수익금 분쟁, 복잡한 회계 사기, 내부자 거래, 폰지사기 소송, 장부 및 기록 소송, 파산 적부 절차 및 기타 관련 소송을 중심으로 전국 주 및 연방법원에 출두했습니다. 또한, 저희의 재판 변호사들은 FINRA, NFA 및 거래소 중재 포럼에서 정기적으로 중재를 시도합니다.
규제 및 소송 부문의 파트너는 정기적으로 감사위원회에 자문을 제공하고 전 세계 폴리 지사의 팀과 함께 내부 조사를 수행합니다.
SEC 집행 및 기타 규제 방어
고객이 SEC 집행 문의, 조사 또는 소송과 관련하여 도움이 필요한 경우, SEC의 워싱턴 D.C. 사무소나 여러 지역 사무소에서 전직 SEC 변호사 및 경험이 풍부한 파트너로 구성된 심층적인 벤치에 문의합니다.
당사의 SEC 집행 리더에는 SEC의 집행 및 심사 부서의 수석 변호사, 지사장, 변호사 고문, 선임 및 지역 재판 변호사를 포함하여 SEC에서 오랜 기간 근무한 파트너들이 포함되어 있습니다. 저희 변호사들은 규제 문의, 조사 및 조치와 관련하여 SEC뿐만 아니라 PCAOB, 법무부(DOJ), 연방예금보험공사(FDIC), 노동부(DOL), FINRA 및 기타 다양한 연방 및 주 기관과 정기적으로 교류하고 있습니다.
그룹의 폭넓은 경험을 반영하여 SEL 그룹의 구성원들은 Matthew Bender의 작가 및 편집자로 활동하고 있습니다. 증권 집행: 상담 및 방어 라는 논문을 집필하고 편집하여 SEC, 법무부 및 기타 정부 당국으로부터 증권 집행 문제를 방어하는 데 필요한 권위 있는 가이드를 제공합니다.
감사자 방어
저희 SEL 팀은 30년 이상 회계법인의 가장 중요한 사안을 변호해 온 경험을 보유하고 있습니다. 우리는 정기적으로 미국 빅4를 포함한 미국 내 상위 10대 회계법인의 대부분을 대표하여 SEC, PCAOB 및 여러 주 회계위원회에서 민사 소송과 규제 문제를 모두 대리하고 있습니다. 저희 변호사 중 다수는 공인회계사(CPA)이며, 실무 리더십에는 PCAOB의 집행 및 조사 부서의 첫 직원, 감사 문제 기소 경험이 있는 전 SEC 집행 고문, 전 미국 주요 회계법인의 사내 변호사 등이 포함되어 있습니다.
저희는 감사인에 적용되는 모든 연방 및 주 규제 제도를 다루며 스페인어, 독일어, 일본어, 한국어 등 다양한 외국어에 능통한 변호사를 통해 거의 모든 대륙에 걸쳐 국제적인 업무를 수행합니다.
규제 조사와 복잡한 소송에서 기업을 대리할 뿐만 아니라 조직, 거래 및 규정 준수 문제에 대해서도 조언합니다. 저희 변호사들은 회계업에 적용되는 법률, 규칙 및 전문 표준뿐만 아니라 회계법인의 조직 및 운영 방식에 대해서도 잘 알고 있습니다. 이러한 맥락에서 여러 회계법인과 협력하여 중요한 구조적, 거래적, 운영적 문제를 해결해 왔습니다.
우리의 경험을 반영하여, SEL은 전국적으로 인정받는 국가 공인 회계사의 책임 논문(제3판)을 저술 및 편집하여 감사인의 책임과 사적 소송 및 규제 조사에서 회계법인을 변호하는 데 대한 포괄적인 가이드를 제공합니다. 또한 미국회계기준위원회(FASB), 미국공인회계사협회(AICPA), 전미주회계사회(NASBA) 및 기타 회계사 직업을 관리하는 기관에서 공표한 관련 법률, 규칙 및 전문 표준에 대한 통찰력도 제공합니다.
발행자 책임 및 감사위원회 진술
당사의 발행자 책임 업무는 증권 집단 소송, 증권 소송, 이사 및 임원 충실의무 및 기업 지배구조 분쟁, 복잡한 회계 및 재무 문제와 관련된 기업 소송을 변호한 30년 이상의 경험을 가진 파트너들로 구성되어 있습니다.
저희 팀은 감사 회사와의 폭넓은 경험을 바탕으로 1934년 증권거래법 10A조에 따른 감사위원회의 감사 책임에 대한 자문을 제공하는 데 독보적으로 적합합니다. 지난 수년간 수많은 상장 기업의 감사위원회 조사를 주도해 왔으며, 실제로 국내 어느 로펌도 이러한 조사를 처리할 수 있는 역량을 갖추지 못했을 것입니다. EY는 감사위원회가 감사를 성공적으로 완료하고 잠재적 위법 행위를 평가하기 위해 감사인에게 제공해야 하는 사항에 대한 독보적인 통찰력을 보유하고 있습니다.
당사의 증권 실무자들은 탁월한 거래 및 정부 집행 변호사들과 협력하여 감사위원회에 대한 실무 법률 연구소(PLI)의 종합 가이드인 감사위원회 데스크북을 작성했습니다. 감사위원회 데스크북, 감사위원회의 권한과 의무, D&O 보험 고려 사항, 섹션 10A에 따른 신고 및 조사 처리, 내부 고발자, 다국적 기업의 감사위원회 감독과 관련된 최근 이슈 등을 다루고 있습니다.
파생상품 규제 및 집행에 대한 설명
저희 파트너들은 증권 업무 외에도 선물 수수료 판매자, 소개 브로커, 상품 거래 자문 및 풀 운영자, 전문 트레이딩 회사, 상업적 헤저, 글로벌 파생상품 거래소 및 청산소, 기타 금융 업계 고객에게 파생상품 활동과 관련된 다양한 문제에 대해 정기적으로 자문을 제공합니다. 복잡한 소송에서 고객을 대리합니다. 연방 및 주 법원에서의 소송NFA에서의 중재 절차; 집행 문제 CFTC, 거래소 또는 NFA에서의 집행 문제; 상품거래법 또는 연방 증권법이 파생상품 활동에 적용되는 방식과 관련하여 고객에게 규제 상담을 제공합니다. 또한 내부 조사를 수행하고 고객이 적절한 등록을 받을 수 있도록 지원합니다.
Foley는 광범위한 파생상품 규제 경험을 바탕으로 고객이 복잡한 파생상품 규제 프레임워크를 평가, 이해 및 준수할 수 있도록 지원할 수 있는 독보적인 위치를 점하고 있습니다. 당사는 규제 및 규제 변경이 파생상품 시장의 구조와 운영, 장외 시장과 조직 시장 간의 상호 관계, 거래소 및 기타 거래 시설, 청산소, 거래 데이터 저장소 등 시장 시설 전반의 상호 관계에 미치는 영향에 대해 깊이 이해하고 있습니다.
시행에 대한 집중 조명
증권 집행 및 소송 실무에서는 SEC, CFTC 및 기타 금융 규제 기관의 집행 활동에서 얻은 사례와 교훈을 다룹니다. 집행에 대한 스포트라이트는 진화하는 문제에 대한 정보를 제공하는 리소스입니다. 주제는 다음과 같습니다:
- SEC 및 증권 집행
- CFTC 및 선물 집행
- 상태 및 기타
- 규정 준수/규제 업데이트
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