Conclusões e prioridades da FINRA após a análise
Uma retrospectiva e o que esperar em 2018
31 de janeiro de 2018
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) publicou recentemente o seu Relatório sobre Conclusões de Análise, bem como a sua Carta de Prioridades Regulatórias e de Análise para 2018. Em conjunto, estes dois relatórios fornecem informações sobre várias questões políticas gerais que a FINRA acredita que devem ser pontos-chave de ênfase para as empresas membros em 2018. Quais são esses pontos e como eles afetarão o seu negócio?
Neste webinar aprofundado, os advogados da Foley Dean Jeske, Allison Charney e Joe Edmondson analisam mais detalhadamente os seguintes tópicos:
- Uma breve análise da iniciativa FINRA360: o que mudou e o que isso significa?
- Análise dos resultados dos exames da FINRA em 2018 e da carta sobre as prioridades dos exames: Quais são as novidades? Quais são os maiores riscos?
- Aprenda as nuances ocultas que podem ser inestimáveis para a sua preparação para o exame.
Se tiver alguma dúvida ou quiser mais informações, entre em contacto com Kayla Huven pelo e-mail [email protected].
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