Novas estatísticas da Lei de Reivindicações Falsas mostram aumento nas investigações conduzidas pelo Departamento de Justiça

O comunicado de imprensa anual do Departamento de Justiça (DOJ) sobre a Lei de Reivindicações Falsas (FCA) revelou que aumentou as investigações por iniciativa própria para o ano fiscal federal encerrado em 30 de setembro de 2023 em 1,5 vezes em relação ao ano anterior. O DOJ também divulgou as suas conquistas na aplicação da FCA para o ano fiscal federal — um ano recorde para o DOJ. As estatísticas fornecidas no comunicado de imprensa do DOJ de 22 de fevereiro de 2024 revelam os planos do DOJ para 2024 e além. 

Em 2023, o DOJ obteve 543 acordos e sentenças — o maior número em um único ano e um aumento significativo em relação a 2022. O total de recuperações do DOJ, de quase US$ 2,7 bilhões, também aumentou em relação a 2022, embora essas recuperações sejam inferiores às de vários anos anteriores. 

Olhando para 2024, esperamos as seguintes tendências:

• Aumento adicional das investigações iniciadas pelo DOJ
• Aplicação ativa da FCA
• Foco contínuo em cuidados de saúde, cibersegurança e capital privado

A aplicação da FCA continua ativa

Não há sinais de abrandamento na aplicação da FCA. «A Lei de Reivindicações Falsas continua a ser uma das nossas ferramentas mais importantes para erradicar a fraude, garantir que os fundos públicos são gastos de forma adequada e salvaguardar programas governamentais críticos», afirmou o DOJ. Além do número recorde de acordos e sentenças em 2023, o DOJ prometeu ainda mais atividades de aplicação da FCA em 2024. Nas suas observações, o procurador-geral adjunto principal da Divisão Civil, Brian M. Boynton, disse que, em 2023, a Secção de Fraudes do DOJ emitiu um número recorde (1.504) de Pedidos de Investigação Civil (CIDs), que são uma ferramenta fundamental que o DOJ utiliza para obter documentos, respostas a interrogatórios e testemunhos na sua investigação de casos da FCA antes de instaurar ou intervir em processos judiciais. 

A fraude na área da saúde continuou a ser a principal fonte dos acordos e julgamentos do DOJ (Departamento de Justiça dos EUA) ao abrigo da Lei de Reivindicações Falsas em 2023. O DOJ recuperou mais de US$ 1,8 bilhão relacionado a questões do setor de saúde, incluindo prestadores de cuidados gerenciados, hospitais, farmácias, laboratórios, instalações de cuidados agudos de longa duração e médicos. As recuperações do DOJ em 2023 também foram atribuíveis às suas recuperações relacionadas a fraudes em compras, programas de ajuda à pandemia e requisitos de segurança cibernética em contratos e subsídios governamentais. 

Número recorde de investigações iniciadas pelo Departamento de Justiça

Conforme previsto anteriormente, o DOJ está mais empenhado do que nunca em construir os seus próprios casos, em vez de depender exclusivamente de ações judiciais movidas por denunciantes (qui tam). O DOJ continuou a aumentar as suas investigações por iniciativa própria, com um aumento substancial de 305 casos em 2022 para 500 novos casos em 2023.   

Este aumento nos processos iniciados pelo governo é uma mudança importante na tática do DOJ. Isso não significa que o DOJ esteja a abandonar os qui tams — os 712 processos qui tam iniciados em 2023 foram os terceiros mais altos de sempre. Mas este aumento reflete, em parte, o investimento do DOJ e das agências parceiras na alocação de recursos para a mineração de dados. O uso da análise de dados — especialmente em dados de reclamações de cuidados de saúde — continua a ser um dos principais focos. 

O aumento repentino de casos liderados pelo governo também reflete o aumento do compartilhamento de informações entre agências federais. O foco no uso indevido de fundos relacionados à COVID-19 é um exemplo disso, já que forças-tarefa interagências compartilharam dados para descobrir irregularidades. Por exemplo, o DOJ trabalhou com a Administração de Pequenas Empresas dos EUA para investigar pagamentos indevidos no âmbito do Programa de Proteção ao Salário (PPP). Em 2023, o DOJ resolveu aproximadamente 270 questões relacionadas à Lei de Reivindicações Falsas (False Claims Act) em conexão com o uso indevido de fundos do PPP. 

Prioridades para 2024

Cuidados de saúde. O setor de cuidados de saúde continua a ser o principal foco da aplicação da Lei de Reivindicações Falsas. O DOJ continua a investigar casos de alegadas reivindicações falsas no programa Medicare Advantage (Parte C), tais como reivindicações envolvendo diagnósticos sem fundamento. O comunicado de imprensa do DOJ considerou esta área de «importância crítica», uma vez que o Medicare Advantage é atualmente a maior componente do Medicare. O DOJ continuará também a concentrar-se nas seguintes áreas:

• Reclamações por serviços desnecessários do ponto de vista médico
• Prestadores de cuidados de saúde, empresas farmacêuticas e outras entidades que contribuem para a crise dos opiáceos
• Aplicação da Lei Anti-Suborno
• Reclamações relacionadas a serviços auxiliares, como laboratórios, diagnóstico, monitoramento remoto e empresas de DME (equipamentos médicos duráveis)

Cibersegurança. Nas suas observações ao vivo durante a Conferência Qui Tam da Associação Federal de Advogados de 2024, Boynton começou por destacar a Iniciativa Civil contra a Fraude Cibernética do DOJ. A Iniciativa Civil contra a Fraude Cibernética, anunciada originalmente em outubro de 2021, utiliza a Lei de Reivindicações Falsas para fiscalizar a conformidade com a cibersegurança por parte de contratantes e concessionários do governo, responsabilizando-os quando violam conscientemente os requisitos de cibersegurança aplicáveis. Embora a Iniciativa Civil contra a Fraude Cibernética do DOJ tenha rendido apenas uma pequena parte dos casos da Lei de Reivindicações Falsas do DOJ até agora, Boynton prometeu que mais casos estão por vir em 2024 e nos anos seguintes. As empresas e contratados que trabalham com o governo não devem negligenciar os requisitos de segurança cibernética do governo. 

Capital privado. Os fundos de capital privado também estão na mira do DOJ. Boynton citou especificamente os fundos de capital privado como um exemplo de «entidade terceira» que pode estar sujeita à aplicação da Lei de Reivindicações Falsas. Boynton alertou que, mesmo que um fundo de capital privado não apresente diretamente reivindicações ao governo, o fundo ainda pode enfrentar a aplicação da FCA se tomar medidas para influenciar ou causar a apresentação de uma reivindicação falsa por entidades que controla. Este foco pode levar o DOJ a afirmar teorias de responsabilidade inéditas que vale a pena monitorizar cuidadosamente. Esperamos que 2024 seja um ano ativo para a aplicação da Lei de Reivindicações Falsas, com o setor de saúde na vanguarda das investigações iniciadas pelo DOJ.