Actualizações da Divisão Criminal do DOJ (Parte 1): O novo plano do DOJ para a repressão aos crimes de colarinho branco
Em 12 de maio, o chefe da Divisão Criminal do DOJ, Matthew G. Galeotti, emitiu um memorando para todos os funcionários da Divisão Criminal, intitulado "Focus, Fairness, and Efficiency in the Fight Against White-Collar Crime", para "delinear as prioridades e políticas de aplicação da Divisão Criminal para processar crimes corporativos e de colarinho branco na nova administração". O memorando destaca 10 áreas prioritárias para investigação e ação penal, apela a uma revisão da Política de Aplicação da Lei das Empresas e de Auto-Divulgação Voluntária da Divisão para proporcionar maiores incentivos às empresas, e prevê a "racionalização das investigações das empresas" com ênfase na justiça e na eficiência, bem como uma redução dos controlos das empresas.
Dez domínios prioritários de investigação e ação penal
O memorando enumera os seguintes dez domínios de ação:
- Fraude nos cuidados de saúde;
- Fraude comercial e aduaneira, incluindo a evasão pautal;
- Fraude perpetrada através de VIEs (entidades de interesse variável);
- Fraudes que vitimam investidores dos EUA, como esquemas Ponzi e fraudes de investimento;
- Violações de sanções ou condutas que permitam transacções por cartéis, TCO, Estados-nação hostis e/ou organizações terroristas estrangeiras;
- Prestação de apoio material a organizações terroristas estrangeiras;
- Branqueamento de capitais complexo, incluindo esquemas que envolvem drogas ilegais;
- Violações da Lei das Substâncias Controladas e da FDCA (Lei dos Alimentos, Medicamentos e Cosméticos);
- Suborno e branqueamento de capitais que afectam os interesses nacionais dos EUA, prejudicam a segurança nacional dos EUA, prejudicam a competitividade das empresas dos EUA e enriquecem funcionários estrangeiros corruptos; e
- Crimes contra os activos digitais, com elevada prioridade para os casos que envolvam cartéis, TCO, branqueamento de capitais de drogas ou evasão de sanções.
Estas 10 áreas de incidência - e a ordem pela qual são enumeradas - reflectem as prioridades definidas nas ordens executivas e memorandos da administração Trump relacionados com a aplicação da lei publicados até à data[1].
Em termos mais gerais, Galeotti descreveu as prioridades como o esforço do DOJ para "encontrar um equilíbrio adequado entre a necessidade de identificar, investigar e processar eficazmente as infracções penais das empresas e dos indivíduos, minimizando simultaneamente os encargos desnecessários para as empresas americanas". Galeotti explicou que "a grande maioria das empresas americanas são empresas legítimas que trabalham para oferecer valor aos seus acionistas e produtos e serviços de qualidade aos seus clientes" e, por conseguinte, "os procuradores devem evitar uma atuação excessiva que puna a assunção de riscos e dificulte a inovação". Galeotti também deixa claro que os advogados do DOJ "devem ser guiados por três princípios fundamentais: (1) foco; (2) justiça; e (3) eficiência". Também ordenou que o Programa Piloto de Prémios para Denúncias Corporativas da Divisão Criminal fosse alterado de modo a refletir estas áreas prioritárias de enfoque[2].
Ênfase nas pessoas singulares e clemência em relação às empresas
Galeotti sublinhou que a Divisão Criminal se concentra na perseguição de pessoas singulares e na necessidade de ter em conta os esforços envidados pelas empresas para remediar as acções de indivíduos mal intencionados. Galeotti prometeu que a Divisão Criminal iria "investigar estes infractores individuais de forma implacável para os responsabilizar" e orientou a revisão da Política de Aplicação Corporativa e de Auto-Divulgação Voluntária (CEP) da Divisão para proporcionar mais oportunidades de clemência quando se determinar que são necessárias resoluções criminais corporativas para as empresas que se auto-divulgam e cooperam plenamente. Estas revisões incluem prazos mais curtos para os acordos de não acusação e de acusação diferida, redução das multas aplicadas às empresas e utilização e prazos limitados para os monitores das empresas[3]. Galeotti ordenou especificamente a revisão dos termos de todos os acordos actuais com empresas para determinar se devem ser rescindidos antecipadamente. O DOJ já começou a rescindir os acordos que determinou terem sido totalmente cumpridos.
Simplificação das investigações empresariais
Por último, Galeotti sublinha a necessidade de minimizar os custos desnecessários e a perturbação das empresas americanas devido às investigações do DOJ e de "maximizar a eficiência".
Investigações mais eficientes
Embora reconhecendo a complexidade e a frequente natureza transfronteiriça das investigações da Divisão, os procuradores são instruídos a "tomar todas as medidas razoáveis para minimizar a duração e o impacto colateral da sua investigação e para garantir que os maus actores sejam levados à justiça rapidamente e que os recursos sejam mobilizados de forma eficiente". O gabinete do Procurador-Geral Adjunto, juntamente com a secção competente, acompanhará as investigações para garantir a sua "rápida conclusão".
Limitação do controlo das empresas
O DOJ imporá monitorizações de conformidade apenas quando as considerar necessárias e determinou que essas monitorizações, quando impostas, devem ser "estritamente adaptadas". Com base num memorando da administração anterior,[4] o DOJ emitiu um Memorando de 12 de maio sobre a Seleção de Monitores em Assuntos da Divisão Criminal, que fornece factores para considerar se uma monitorização é apropriada e diretrizes para garantir que uma monitorização é devidamente adaptada para abordar o "risco de recorrência" e "reduzir custos desnecessários". Ao considerar a nomeação de um monitor, os procuradores devem ter em conta os seguintes factores
- Risco de reincidência de conduta criminosa que afecte significativamente os interesses dos EUA;
- Disponibilidade e eficácia de outras formas de controlo governamental independente;
- Eficácia do programa de conformidade e cultura de conformidade no momento da resolução; e
- Maturidade dos controlos da empresa e sua capacidade de testar e atualizar de forma independente o seu programa de conformidade
O chefe da secção relevante, bem como o Procurador-Geral Adjunto, têm de aprovar todos os monitoramentos, e o memorando apresenta pormenores adicionais relativos à nomeação e supervisão do monitor, bem como ao processo de seleção do monitor.
Conclusões
O atual congelamento de contratações do DOJ e as recentes reduções/reatribuições de pessoal não devem ser interpretados como um sinal de que o crime de colarinho branco será permitido florescer sob a atual administração. Pelo contrário, o memorando de Galeotti de 12 de maio solidifica ainda mais as políticas e prioridades de aplicação que o DOJ tem vindo a prever desde o primeiro dia da administração Trump e fornece mais clareza sobre o que esperar quando se envolver com a Divisão Criminal e onde esta irá concentrar os seus recursos, agora mais limitados. As empresas devem familiarizar-se com este memorando e com as actualizações correspondentes relacionadas com os denunciantes, a aplicação da lei pelas empresas, as auto-divulgações e as monitorizações, para garantir que as empresas estão a avaliar adequadamente o seu perfil de risco, a lidar com potenciais condutas impróprias e a satisfazer as expectativas do governo.
Se tiver dúvidas ou preocupações sobre qualquer um dos tópicos discutidos neste artigo, contacte qualquer um dos autores ou o seu advogado da Foley & Lardner.
[1] Ver, por exemplo, a Ordem Executiva 14157, Designating Cartels and Other Organizations as Foreign Terrorist
Organizações e Terroristas Globais Especialmente Designados (20 de janeiro de 2025) (Ordem Executiva Cartéis);
Memorando do Procurador-Geral, Eliminação Total dos Cartéis e da Criminalidade Transnacional
Organizations (5 de fevereiro de 2025) (Memorando AG Cartéis e TCOs) Ordem Executiva 14209, Pausing Foreign Corrupt Practices Act Enforcement to Further American Economic and National Security (10 de fevereiro de 2025); Memorando AG Cartéis e TCOs.
2 Ver "Actualizações da Divisão Criminal do DOJ (Parte 2): O Departamento de Justiça actualiza o seu Programa Piloto de Prémios para Denúncias Criminais a Empresas"
[3] Ver "Actualizações da Divisão Criminal do DOJ (Parte 3): Novas razões para as empresas divulgarem a sua conduta criminosa"
[4] Memorando Craig Morford de 7 de março de 2008 (sobre a seleção e as responsabilidades de um monitor empresarial).
